嘉实中证A100交游型洞开式指数证券投资基金发起             式鸠合基金更新招募说明书                 (2024年10月28日更新) (由嘉实中证100交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金更                       名而来)                       重要辅导   嘉实中证 A100 交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金（以下简称“本基金”） 由嘉实中证 100 交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金变更基金称号而来。嘉实 中证 100 交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金已于 2024 年 01 月 22 日获取中国 证监会准予注册的批复（证监许可[2024]147 号《对于准予嘉实中证半导体材料拓荒主题交 易型洞开式指数证券投资基金变更注册的批复》）。《嘉实中证 100 交游型洞开式指数证券 投资基金发起式鸠合基金基金合同》于 2024 年 8 月 26 日庄重成效，自该日起本基金治理东谈主 开动治理该基金。   自 2024 年 10 月 28 日起，嘉实中证 100 交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基 金基金称号变更为嘉实中证 A100 交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金。   本招募说明书是对原《嘉实中证100交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金招 募说明书》的更新， 原招募说明书与本招募说明书不一致的，以本招募说明书为准。基金 治理东谈主保证本招募说明书的内容信得过、准确、无缺。嘉实中证100交游型洞开式指数证券投 资基金发起式鸠合基金经中国证监会注册，但中国证监会对嘉实中证100交游型洞开式指数 证券投资基金发起式鸠合基金召募的注册，并不标明其对该基金的投资价值和市场出息作出 履行性判断或保证，也不标明投资于该基金莫得风险。   证券投资基金（以下简称“基金”）是一种经久投资器具，其主邀功能是漫步投资，降 低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等约略提供固定收益预期的 金融器具，投资者购买基金，既可能按其握有份额共享基金投资所产生的收益，也可能承担 基金投资所带来的损失。   本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等要素产生波动，投资者在投资 本基金前，应全面了解本基金的居品特性，充分推敲自身的风险承受才能，感性判断市场， 嘉实中证 A100 交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金更新招募说明书                                      （2024 年 10 月 28 日更新） 并承担基金投资中出现的各样风险，包括：因政事、经济、社会等环境要素对质券价钱产生 影响而形成的系统性风险、个别证券独到的非系统性风险、基金治理东谈主在基金治理实施过程 中产生的基金治理风险、本基金的独到风险等。本基金的投资范围包含国债期货、股指期货、 股票期权等金融繁衍品、资产支握证券等品种，并可根据考虑法律法例和基金合同的约定参 与融资业务和转融通证券出借业务，可能给本基金带来寥落风险。本基金可能投资于金融衍 生品，金融繁衍品投资可能靠近流动性风险、偿付风险以及价钱波动等风险。   本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于内地市场股票的基金所靠近的共同 风险外，本基金还将靠近中国存托凭证价钱大幅波动以致出现较大耗费的风险，以及与中国 存托凭证刊行机制考虑的风险。   《嘉实中证100交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金基金合同》成效之日起 三年后的对应日（指当然日），若基金资产净值低于两亿元的，基金合同自动间隔，无需召 开基金份额握有东谈主大会审议决定，且不得通过召开基金份额握有东谈主大会延续基金合同期限； 另外，   《嘉实中证100交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金基金合同》成效三年后 本基金连接存续的，连气儿20个办事日出现基金份额握有东谈主数目不悦200东谈主或者基金资产净值 低于5000万元情形的，基金治理东谈主应当在依期请问中赐与流露；连气儿50个办事日出现前述情 形的，基金治理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，可对本基金进行算帐，间隔基金合同，无需召 开基金份额握有东谈主大会进行表决。因此，投资者将靠近基金合同提前间隔的省略情趣风险。   本 基 金 为 嘉 实 中 证 A100 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 （ 以 下 简 称 “ 嘉 实 中 证 A100ETF”）的鸠合基金，主要通过投资于嘉实中证A100ETF来达成对标的指数的细巧追踪。 因此，本基金的事迹阐扬与中证A100指数及嘉实中证A100ETF的阐扬密切考虑。本基金的长 期平均风险和预期收益率高于混杂型基金、债券型基金及货币市场基金。   本基金为指数基金鸠合基金，投资者投资于本基金可能靠近追踪误差遏抑未达约定处所、 指数编制机构住手服务、成份股停牌等潜在风险，详见本基金招募说明书“风险揭示”章节。   本基金标的指数为中证A100 指数。   中证A100指数录取100只市值较大、流动性较好且具有行业代表性的上市公司证券动作 指数样本，以反馈中枢龙头上市公司证券的举座阐扬。   同中证全指指数的样本空间   往日一年日均成交金额名次位于样本空间前90%。 嘉实中证 A100 交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金更新招募说明书                                      （2024 年 10 月 28 日更新）   （1）对于样本空间内相宜可投资性筛选条件的证券，剔除中证ESG评价结果在C及以下 的上市公司证券；   （2）在剩余证券中，录取总市值位于样本空间前300名且属于沪股通或深股通证券范围 的上市公司证券动作待选样本；   （3）在待选样本中，优先录取二级行业解放流通市值最大且总市值位于样本空间前100 名的上市公司证券动作指数样本；   （4）在剩余待选样本中，从各一级行业内按照解放流通市值由高到低按序选入一定数 量的证券，以使样本数目达到100只，且各一级行业解放流通市值占比与样本空间尽可能保 握一致。具体作念法如下：   狡计指数样本各一级行业解放流通市值占比，选出相较样本空间对应行业解放流通市值 占比最低的行业；从剩余待选样本中，遴荐该行业解放流通市值最大的证券动作指数样本； 重复该时势，直至样本数目达100只。   关联标的指数具体编制决策及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网址：   www.csindex.com.cn。   投资者在投老本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书、基金居品贵寓概要和基金 合同，全面领略本基金的风险收益特征和居品特性，并充分推敲自身的风险承受才能，感性 判断市场，严慎作念出投资决策。   当本基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，基金治理东谈主履行相应顺序后，可 以启用侧袋机制，具体详见本招募说明书“侧袋机制”章节。侧袋机制实施时期，基金治理 东谈主将对基金简称进行特别记号，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额握有东谈主仔细阅读 考虑内容并随和本基金启用侧袋机制时的特定风险。   本基金治理东谈主承诺以老实信用、发愤尽职的原则治理和运用基金资产，但不保证本基金 一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹过甚净值上下并不预示其将来事迹阐扬。   本基金治理东谈主提醒投资者基金投资的“买者自得”原则，在作念出投资决策后，基金运营 现象与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行包袱。   基金治理东谈主深知个东谈主信息对投资者的重要性，接力于投资者个东谈主信息的保护。基金治理 东谈主承诺按照法律法例和考虑监管要求的规则处理投资者的个东谈主信息，包括通过基金治理东谈主直 销、销售机构或场内经纪机构购买嘉实基金治理有限公司旗下基金居品的通盘个东谈主投资者。 基金治理东谈主需处理的机构投资者信息中可能涉过甚法定代表东谈主、受益通盘东谈主、承办东谈主等个东谈主 嘉实中证 A100 交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金更新招募说明书                                      （2024 年 10 月 28 日更新） 信 息 ， 也 将 遵 守 上 述 承 诺 进 行 处 理 。 详 情 请 关 注 嘉 实 基 金 官 网 （http://www.jsfund.cn/main/include/privacy/index.shtml）流露的“嘉实基金秘密政 策”过甚后续作出的频频纠正。    本次更新主要依据《对于嘉实中证100交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金 变更基金称号并修改法律文献的公告》将基金称号、标的指数称号、事迹相比基准、处所ETF 称号等考虑内容进行更新。触及“重要辅导”、                     “一、序论”、                           “二、释义”、                                 “三、基金治理东谈主”、 “四、基金托管东谈主”、          “六、基金的历史沿革”、                     “七、基金的存续”                             、“九、基金份额的申购、 赎回”、    “十、基金的投资”            、“十一、基金的事迹”、                       “十八、风险揭示”等章节。基金治理东谈主 等信息一并更新。 嘉实中证 A100 交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金更新招募说明书                                      （2024 年 10 月 28 日更新）                                                                     目         录                    一、序论   《嘉实中证 A100 交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金招募说明书》（以下 简称“本招募说明书”）依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》                             （以下简称“《基金法》                                       ”）、 《公开召募证券投资基金销售机构监督治理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募 集证券投资基金运作治理办法》（以下简称“《运作办法》”）                            、《公开召募证券投资基金信 息流露治理办法》（以下简称“《信息流露办法》”）                        、《证券投资基金信息流露内容与时势 准则第 5 号》                     、《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险治理 规则》   （以下简称“        《流动性风险治理规则》”）、                     《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号—— 指数基金指引》       （以下简称“《指数基金指引》”                     ）等关联法律法例以及《嘉实中证 A100 交游 型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   基金治理东谈主承诺本招募说明书不存在职何子虚记录、误导性讲述或者要紧遗漏，并对其 信得过性、准确性、无缺性承担法律办事。本基金治理东谈主莫得托付或授权任何其他东谈主提供未在 本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写。基金合同是约定基金合同当事东谈主之间基本权 利义务的法律文献，其他与本基金考虑的触及基金合同当事东谈主之间权利义务关系的任何文献 或表述，均以基金合同为准。基金合同确当事东谈主包括基金治理东谈主、基金托管东谈主和基金份额握 有东谈主。基金投资者自依基金合同取得本基金基金份额，即成为基金份额握有东谈主和基金合同的 当事东谈主，其握有基金份额的行径本人即标明其对基金合同的承认和接受。基金份额握有东谈主作 为基金合同当事东谈主并不以在基金合同上书面签章为必要条件。基金合同当事东谈主按照《基金 法》、基金合同过甚他关联规则享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额握有东谈主的 权利和义务，应详备查阅基金合同。 嘉实中证 A100 交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金更新招募说明书                                      （2024 年 10 月 28 日更新）                          二、释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 由嘉实中证 100 交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金变更基金称号而来 式鸠合基金基金合同》及对基金合同的任何有用纠正和补充 放式指数证券投资基金发起式鸠合基金托管公约》及对该托管公约的任何有用纠正和补充 招募说明书》过甚更新 接基金基金居品贵寓概要》过甚更新 表恣意文献以过甚他对基金合同当事东谈主有拘谨力的决定、决议、文书等，包括颁布机关对前 述文献频频作念出的纠正 议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议纠正， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届宇宙东谈主民代表大会常务委员会 第十四次会议《宇宙东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七部法 律的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其频频作念出的纠正      《销售办法》：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开 召募证券投资基金销售机构监督治理办法》及颁布机关对其频频作念出的纠正 并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》纠正的《公开召募 证券投资基金信息流露治理办法》及颁布机关对其频频作念出的纠正      《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同庚 8 月 8 日实施的《公开募 集证券投资基金运作治理办法》及颁布机关对其频频作念出的纠正 嘉实中证 A100 交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金更新招募说明书                                      （2024 年 10 月 28 日更新）      《流动性风险治理规则》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实 施的《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险治理规则》及颁布机关对其频频作念出的纠正      《指数基金指引》 开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其频频作念出的纠正 处所 ETF 的投资处所类似，通过主要投资于处所 ETF 细巧追踪标的指数阐扬，追求追踪偏 离度和追踪误差最小化，采纳洞开式运作方式的基金 称“ETF”），该 ETF 和本基金所追踪的标的指数通常，何况该 ETF 的投资处所和本基金的投 资处所类似，本基金主要投资于该 ETF 以求达到投资处所。本基金以嘉实中证 A100 交游型 洞开式指数证券投资基金（以下简称“嘉实中证 A100ETF”）为处所 ETF 融机构进行监督和治理的机构 主体，包括基金治理东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主 并存续或经关联政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、行状法东谈主、社会团体或其他组织 内证券期货投资治理办法》及考虑法律法例规则，不错使用来自境外的资金投资于在中国境 内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币合 格境外机构投资者 以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 基金份额，办理基金份额的申购、赎回、调遣、转托管、依期定额投资及提供基金交游账户 信息查询等业务。 嘉实中证 A100 交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金更新招募说明书                                      （2024 年 10 月 28 日更新） 得公开召募证券投资基金销售业务阅历并与基金治理东谈主签订了基金销售服务公约，办理基金 销售业务的机构 账户的建立和治理、基金份额登记、基金销售业务的阐明、算帐和结算、代理披发红利、建 立并看护基金份额握有东谈主名册和办理非交游过户等 治理东谈主托付代为办理登记业务的机构 份额余额过甚变动情况的账户 购、申购、赎回、调遣、转托管及依期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的 账户 基金基金合同》成效的日历，原《嘉实中证 100 交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合 基金基金合同》自同日起失效 毕，算帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 合同》成效至本基金间隔之间的不依期期限 证券投资基金登记方面的业务规则，由基金治理东谈主和投资东谈主共同遵命 内，投资东谈主根据《嘉实中证 100 交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金基金合同》、 嘉实中证 A100 交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金更新招募说明书                                      （2024 年 10 月 28 日更新） 《嘉实中证 100 交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金招募说明书》和考虑公告 的规则苦求购买基金份额的行径 请购买基金份额的行径 定的条件要求将基金份额兑换为现金的行径 件，苦求将其握有基金治理东谈主治理的、某一基金的基金份额调遣为基金治理东谈主治理的其他基 金基金份额的行径 额销售机构的操作 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购苦求的一种投资方式 换中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金调遣中转入苦求份额总额后的余额) 逾越上一办事日基金总份额的 10% 份额所得收益、银行入款利息、已达成的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度 的从简 产的价值总和 净值除以狡计日该类基金份额的基金份额总额 基金份额净值的过程                                       《信息 嘉实中证 A100 交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金更新招募说明书                                      （2024 年 10 月 28 日更新） 流露办法》规则的互联网网站（包括基金治理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电 子流露网站）等媒介 分为不同的类别。各基金份额类别分别建树代码，合并投资运作，分别狡计和公告各样基金 份额的基金份额净值和基金份额累计净值     A 类基金份额：指在投资东谈主申购基金份额时收取认购/申购用度，并不再从本类别基金 资产入彀提销售服务费的基金份额     C 类基金份额：指从本类别基金资产入彀提销售服务费，并不收取申购用度的基金份 额 销售以及基金份额握有东谈主服务的用度 赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购与银行依期入款（含协 议约定有条件提前支取的银行入款）                、停牌股票、流通受限的新股及非公开刊行股票、资产 支握证券、因刊行东谈主债务负约无法进行转让或交游的债券等 将基金诊疗投资组合的市场冲击成安分派给履行申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金 份额握有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益不受毁伤并得到公谈对待 处置算帐，方针在于有用隔断并化解风险，确保投资者得到公谈对待，属于流动性风险治理 器具。侧袋机制实施时期，原有账户称为主袋账户，有利账户称为侧袋账户               （一）无可参考的活跃市场价钱且采纳估值时刻仍导致公允价值 存在要紧省略情趣的资产；            （二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 要紧省略情趣的资产；（三）其他资产价值存在要紧省略情趣的资产 基金治理东谈主、基金治理东谈主鼓励、基金治理东谈主高档治理东谈主员或基金司理等东谈主员承诺认购一定金 额并握有一依期限的证券投资基金 员或者基金司理（指基金治理东谈主职工中照章具有基金司理阅历者，包括但不限于嘉实中证 嘉实中证 A100 交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金更新招募说明书                                      （2024 年 10 月 28 日更新） 之外的投研东谈主员，下同）等东谈主员参与认购的资金。发起资金认购嘉实中证 100 交游型洞开式 指数证券投资基金发起式鸠合基金的金额不低于 1000 万元，且发起资金认购的基金份额握 有期限不低于三年 金发起式鸠合基金且承诺以发起资金认购的基金份额握有期限不少于三年的基金治理东谈主股 东、基金治理东谈主、基金治理东谈主高档治理东谈主员或基金司理等东谈主员 合业务平台向中国证券金融股份有限公司（以下简称证券金融公司）出借证券，证券金融公 司到期退回所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务 嘉实中证 A100 交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金更新招募说明书                                      （2024 年 10 月 28 日更新）                              三、基金治理东谈主  （一）基金治理东谈主概况     称号     嘉实基金治理有限公司   注册地址     中国（上海）解放贸易历练区陆家嘴环路 1318 号 1806A 单元   办公地址     北京市向阳区开国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座写字楼 12A 层   法定代表东谈主    经雷   成立日历     1999 年 3 月 25 日   注册老本     1.5 亿元   股权结构     中诚信赖有限办事公司 40%，DWS Investments Singapore Limited 30%，立            信投资有限办事公司 30%。   存续时期     握续计议     电话     （010）65215588     传真     （010）65185678    考虑东谈主     胡勇钦   嘉实基金治理有限公司经中国证监会证监基字[1999]5 号文批准，于 1999 年 3 月 25 日 成立。公司注册地上海，总部设在北京并设北京、深圳、成都、杭州、青岛、南京、福州、 广州、北京怀柔、武汉分公司。公司获取首批宇宙社保基金、企业年金投资治理东谈主、QDII 和 特定资产治理业务等阅历。    （二）主要东谈主员情况    安国勇先生，董事长，博士研究生，中共党员。曾任中国东谈主民财产保障股份有限公司船 舶货运保障部总司理，中原银行副行长（挂职），中国东谈主保资产治理有限公司党委委员、副 总裁。现任中诚信赖有限办事公司党委文牍、总裁。    王会妙女士，董事，北京大学经济学博士。曾接事于河北定州师范学院、国投信赖有限 办事公司。                           曾任信赖业务总部业务团队负责东谈主                                         （MD）                                            、 信赖业务三部总司理、金钱治理中心副总司理、资产配置部总司理、中诚老本治理（北京） 有限公司总司理等职，现任中诚信赖有限办事公司党委委员、副总裁，兼任中诚老本治理（北 京）有限公司董事长、法定代表东谈主。    Stefan Hoops 先生，董事，                      德国籍，毕业于德国拜罗伊特大学                                    （University of Bayreuth）                                                           ， 嘉实中证 A100 交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金更新招募说明书                                      （2024 年 10 月 28 日更新） 获取工商治理学位及经济学博士学位。2003 年加入 Deutsche Bank AG（德意志银行）并担 任过债券销售负责东谈主、融资与治理决策负责东谈主、全球市场部负责东谈主、全球交游银行部负责东谈主、 企业银行业务全球负责东谈主等多个职务。2022 年 6 月起担任 DWS Group GmbH & Co.KGaA 首席 实践官及总裁部负责东谈主，同期担任 DB Group Management Committee（德银集团治理委员会） 委员。2023 年 1 月起，担任 DWS Management GmbH（DWS 集团）投资部负责东谈主。    王静雯女士，董事，毕业于明尼苏达大学（University of Minnesota），获取数学与 精算硕士学位。曾于安永司帐师事务所（ERNST & YOUNG）担任精算究诘集团高档看护人；于 好意思世集团（MERCER）担任首席究诘看护人，退休、风险和金融业务的合伙东谈主兼亚洲主管；于花 旗集团（CITIGROUP）担任董事总司理兼亚太区待业金、全球市场与证券服务主管；于东方 汇理香港公司（Amundi Hong Kong Limited）担任董事总司理兼北亚机构业务主管；于东方 汇理好意思国（Amundi US）担任资深董事总司理兼好意思国机构业务主管。于 2021 年 9 月加入德意 志投资香港有限公司（DWS Investments Hong Kong Limited）担任 DWS Group 董事总司理 兼亚太区客户主管，现任 DWS Group 亚太区负责东谈主兼亚太区客户主管。    韩家乐先生，董事，清华大学经济治理学院工业企业治理专科，硕士研究生。1990 年 公司总司理，2001 年 11 月于今任立信投资有限办事公司董事长，2004 年于今任陕西秦明电 子（集团）有限公司董事长，2013 年于今任麦克传感器股份有限公司董事长。    王巍先生，零丁董事，好意思国 Fordham University 经济学博士。并购公会创始会长，金 融博物馆理事长。也曾久担任中欧国际工商学院和长江商学院的客座素质。2004 年主握创 建了全联并购公会；2005 年担任经济配合与发展组织（OECD）投资委员会内行委员，2007 年起担任上海证券交游所公司治理内行委员会成员；2010 年创建了系列金融博物馆，在北 京、上海、天津、宁波、苏州、成都、沈阳、郑州和井冈山有十处不同主题的分馆，也参与 香港金融博物馆的创建。神州数码信息服务股份有限公司零丁董事、北京中关村银行股份有 限公司零丁董事、上海仁会生物制药股份有限公司零丁董事。    汤欣先生，零丁董事，法学博士，清华大学法学院素质、博士生导师，清华大学商法研 究中心主任、清华大学全球私募股权研究院副院长。曾兼任中国证监会第一、二届并购重组 审核委员会委员，中国上市公司协会第一、二届零丁董事委员会主任委员、上海证券交游所 第四、五届上市委员会委员。现兼任最妙手民法院实践特邀究诘内行、深圳证券交游所法律 专科究诘委员会委员、中国证券投资基金业协会法制办事委员会委员、中国上市公司协会学 术看护人委员会委员、贵州银行股份有限公司零丁董事、民生证券股份有限公司零丁董事、万 嘉实中证 A100 交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金更新招募说明书                                      （2024 年 10 月 28 日更新） 达电影股份有限公司零丁董事。    陈重先生，零丁董事，博士，中共党员，明石投资治理有限公司副董事长，兼任明石创 新时刻集团股份有限公司董事、四川发展龙蟒股份有限公司董事。曾任中国企业联合会研究 部副主任、主任，常务副理事长、党委副文牍；重庆市东谈主民政府副秘书长（摊派金融办事）                                        ； 新华基金治理股份有限公司董事长。重庆银行股份有限公司外部监事、爱好意思客时刻发展股份 有限公司监事会主席、豆神种植科技（北京）股份有限公司零丁董事、四川省投资集团股份 有限办事公司外部董事、重庆国际信赖股份有限公司零丁董事。    类承曜先生，零丁董事，中共党员，中国东谈主民大学财政金融学院财政系专科毕业，经济 学博士。现任中国东谈主民大学财政金融学院金融学素质、博士生导师、中债研究所长处，兼任 International Journal of Innovation and Entrepreneurship 中方副主编、                                                               《投资研究》 编委会委员等职。2020 年受聘为财政部财政风险研究内行办事室内行。现兼任北汽财务公 司零丁董事、余姚农商行零丁董事、中华联合东谈主寿保障监事。    经雷先生，董事，总司理，好意思国佩斯大学金融学和财会专科毕业，双学士，特准金融分 析师（CFA）。1994 年 6 月至 2008 年 5 月任 AIG Global Investment Corp 高档投资分析师、 副总裁；2008 年 5 月至 2013 年 9 月任盟国中国区资产治理中心首席投资总监、副总裁。 （固收/机构），2018 年 3 月于今任公司总司理。    沈树忠先生，监事长，正高档司帐师，治理学硕士。曾任中国糖业酒类集团公司财务部 科员、财务部副司理、审计部司理、财务部司理、财务总监、副总司理、常务副总司理（主 握办事）    、法定代表东谈主；兼任北京华堂市集有限公司董事、中日结伙成都伊藤洋华堂市集有 限公司副董事长、酒鬼酒股份有限公司董事。现任中诚信赖有限办事公司财务总监。    穆群先生，监事，经济师，硕士研究生。曾任西安电子科技大学助教，长安信息产业 （集团）股份有限公司董事会秘书，北京德恒有限办事公司财务主管。2001 年 11 月于今任 立信投资有限公司财务总监。    罗丽丽女士，监事，经济学硕士。2000 年 7 月至 2004 年 8 月任北京兆维科技股份有限 公司证券事务代表，2004 年 9 月至 2006 年 1 月任平泰东谈主寿保障股份有限公司（筹）法律事 务主管，2006 年 2 月至 2007 年 10 月任上海浦东发展银行北京分行法务司理，2007 年 10 月 至 2010 年 12 月任工银瑞信基金治理有限公司法律合规司理。2010 年 12 月加入嘉实基金管 理有限公司，曾任稽核部实践总监、基金运营部总监，现任财务部总监。    高华女士，监事，法学硕士，中共党员。2006 年 9 月至 2010 年 7 月任安永华明司帐师 嘉实中证 A100 交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金更新招募说明书                                      （2024 年 10 月 28 日更新） 事务所高档审计师，2010 年 7 月至 2011 年 1 月任联念念（北京）有限公司经由分析师，2011 年 1 月至 2013 年 11 月任银华基金治理有限公司监察稽核部内审主管。2013 年 11 月加入嘉 实基金治理有限公司，曾任合规治理部稽核组总监，现任东谈主力资源总监。    张峰先生，副总司理、硕士研究生。曾任职于国度计委，曾任嘉实基金治理有限公司督 察长、副总司理兼首席市场官，国泰基金治理有限公司总司理，嘉实金钱治理有限公司总经 理。现任公司 Smart-Beta 和指数投资部负责东谈主，公司副总司理。    姚志鹏先生，副总司理、硕士研究生。2011 年加入嘉实基金治理有限公司，曾任股票 研究部研究员、基金司理、成长作风投资总监兼权益投资部总监，现任公司副总司理、股票 投研首席投资官。    程剑先生，副总司理、硕士研究生。2006 年 7 月至 2022 年 4 月，历任海通证券股份有 限公司固定收益部业务员、研究策略部司理及固定收益部总司理助理、副总司理。2022 年 公司副总司理。    杨竞霜先生，副总司理、首席信息官，博士研究生，好意思国籍。曾任日本恒星股份有限公 司软件工程师，高盛集团中枢策略部副总裁，瑞银集团信息时刻部董事总司理，瑞信集团信 息时刻部董事总司理，北京大数据研究院常务副院长。2020 年 1 月加入嘉实基金治理有限 公司，现任公司副总司理、首席信息官。    郭松先生，督察长，硕士研究生。曾任职于国度外汇治理局、中汇储投资有限办事公 司、国新国际投资有限公司。2019 年 12 月加入嘉实基金治理有限公司，现任公司督察长。    李明先生，财务总监，大学本科。曾任职于北京商品交游所、创举证券经纪有限办事公 司。2000 年 12 月于今任嘉实基金治理有限公司首席财务官。    郭杰先生，机构首席投资官，硕士研究生。曾任职于富国基金治理有限公司、汇添富基 金治理股份有限公司、海富通基金治理有限公司。2012 年 5 月加入嘉实基金治理有限公司， 历任部门总监、策略组组长，现任公司机构首席投资官。    张敏女士，首席风险官，博士研究生。曾任德邦证券有限办事公司投资司理助理。2010 年 3 月加入嘉实基金治理有限公司，曾任风险治理部副总监、风险治理部总监。    归凯先生，成长作风投资总监，硕士研究生。曾任国都证券研究所研究员、投资司理。    胡涛先生，均衡作风投资总监，MBA。曾任北京证券投资银行部司理，中金公司股票研 嘉实中证 A100 交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金更新招募说明书                                      （2024 年 10 月 28 日更新） 究司理，长盛基金研究员，盟国华泰基金基金司理助理，泰达宏利基金专户投资部副总司理、 研究部研究主管、基金司理等职务。2014 年 3 月加入嘉实基金治理有限公司，曾任 GARP 策 略组投资总监。    激流先生，均衡作风投资总监，硕士研究生。曾任新疆金新信赖证券治理总部信息研 究部司理，德恒证券信息研究中心副总司理、经纪业务治理部副总司理，兴业证券研究发展 中心高档研究员、答理服务中心首席答理分析师，上海证券资产治理分公司客户资产治理部 副总监，圆信永丰基金首席投资官。2019 年 2 月加入嘉实基金治理有限公司，曾任上海 GARP 投资策略组投资总监。    张金涛先生，价值作风投资总监，硕士研究生。曾任中金公司研究部动力组组长，润晖 投资高档副总裁负责动力和原材料等行业的研究和投资。2012 年 10 月加入嘉实基金治理有 限公司，曾任外洋研究组组长、策略组投资总监。    胡永青先生，投资总监（固收+）                  ，硕士研究生。曾任天安保障固定收益组合司理，信诚 基金投资司理，国泰基金固定收益部总监助理、基金司理。2013 年 11 月加入嘉实基金治理 有限公司，曾任策略组组长。    赵国英女士，投资总监（纯债）                 ，硕士研究生。曾任天安保障债券交游员，兴业银行资 金营运中心债券交游员，好意思国银行上海分行环球金融市场部副总裁，中欧基金策略组负责东谈主、 基金司理。2020 年 8 月加入嘉实基金治理有限公司。   李直先生，硕士研究生，10 年证券从业经历，具有基金从业阅历，中国国籍。2014 年 理、2019 年 3 月 30 日至 2021 年 9 月 4 日任中创 400 交游型洞开式指数证券投资基金基金 司理、2019 年 9 月 26 日至 2021 年 9 月 9 日任嘉实中证新兴科技 100 策略交游型洞开式指 数证券投资基金基金司理、2019 年 9 月 28 日至 2021 年 9 月 24 日任嘉实中证金融地产交游 型洞开式指数证券投资基金基金司理、2019 年 9 月 28 日至 2021 年 9 月 24 日任嘉实中证金 融地产交游型洞开式指数证券投资基金鸠合基金基金司理、2019 年 9 月 28 日至 2021 年 9 月 24 日任嘉实中证医药卫生交游型洞开式指数证券投资基金基金司理、2019 年 9 月 28 日 至 2021 年 9 月 24 日任嘉实中证主要蹧跶交游型洞开式指数证券投资基金基金司理、2019 年 9 月 28 日至 2022 年 1 月 25 日任嘉实创业板交游型洞开式指数证券投资基金基金司理、 投资基金鸠合基金基金司理、2019 年 12 月 5 日至 2021 年 9 月 9 日任嘉实中证先进制造 100 嘉实中证 A100 交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金更新招募说明书                                      （2024 年 10 月 28 日更新） 策略交游型洞开式指数证券投资基金基金司理、2020 年 4 月 24 日至 2021 年 9 月 9 日任嘉 实中证医药健康 100 策略交游型洞开式指数证券投资基金基金司理、2021 年 1 月 25 日至 年 4 月 6 日至 2022 年 4 月 21 日任嘉实中证医药健康 100 策略交游型洞开式指数证券投资 基金鸠合基金基金司理、2021 年 7 月 2 日至 2023 年 4 月 12 日任嘉实黄金证券投资基金 （LOF）基金司理、2022 年 1 月 19 日至 2024 年 2 月 1 日任嘉实中证信息安全主题交游型开 放式指数证券投资基金基金司理、2022 年 1 月 20 日至 2023 年 2 月 10 日任嘉实中证医疗指 数型发起式证券投资基金基金司理、2022 年 3 月 23 日至 2023 年 4 月 12 日任嘉实上海金交 易型洞开式证券投资基金基金司理。2023 年 11 月 23 日至 2024 年 10 月 27 日任嘉实中证 嘉实中证 100 交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金基金司理。2017 年 12 月 26 日于今任嘉实深证基本面 120 交游型洞开式指数证券投资基金鸠合基金基金司理、2017 年 于今任嘉实恒生科技交游型洞开式指数证券投资基金（QDII）基金司理、2021 年 8 月 18 日 于今任嘉实中证新动力汽车指数证券投资基金基金司理、2021 年 9 月 24 日于今任嘉实中证 型洞开式指数证券投资基金鸠合基金基金司理、2021 年 9 月 24 日于今任嘉实中证科创创业 实中证科创创业 50 交游型洞开式指数证券投资基金基金司理、2021 年 9 月 24 日于今任嘉 实中证锐联基本面 50 交游型洞开式指数证券投资基金基金司理、2021 年 9 月 24 日于今任 嘉实中证锐联基本面 50 指数证券投资基金（LOF）基金司理、2022 年 1 月 25 日于今任嘉实 中证光伏产业指数型发起式证券投资基金基金司理、2023 年 9 月 14 日于今任嘉实中证 2000 交游型洞开式指数证券投资基金基金司理、2023 年 10 月 27 日于今任嘉实中证大农业交游 型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金基金司理、2023 年 11 月 1 日于今任嘉实标普石 油自然气勘测及分娩精选行业交游型洞开式指数证券投资基金（QDII）基金司理、2024 年    Smart-Beta 及指数投资决策委员会的成员包括：Smart-Beta 和指数投资板块负责东谈见地 峰先生，公司总司理经雷先生，首席风险官张敏女士，指数投资部负责东谈主刘珈吟女士，指数 基金司理如何女士，增强作风投资总监刘斌先生。 嘉实中证 A100 交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金更新招募说明书                                      （2024 年 10 月 28 日更新）   （三）基金治理东谈主的职责 购、赎回、调遣和登记事宜；   （四）基金治理东谈主的承诺 立健全里面遏抑轨制，采纳有用措施，防御违背关联法律法例、基金合同和中国证监会关联 规则的行径发生。                                《证券法》”）                                      、《基金 法》及关联法律法例，建立健全的里面遏抑轨制，采纳有用措施，防御下列行径发生：   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金资产从事证券投资；   （2）不公谈地对待其治理的不同基金资产；   （3）利用基金资产为基金份额握有东谈主之外的第三东谈主牟取利益；   （4）向基金份额握有东谈主违章承诺收益或者承担损失；   （5）法律法例或中国证监会规则龙套的其他行径。 律法例及行业圭表，老实信用、发愤尽职，不得将基金资产用于以下投资或行为：   （1）承销证券；   （2）违背规则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷办事的投资； 嘉实中证 A100 交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金更新招募说明书                                      （2024 年 10 月 28 日更新）   （4）买卖除处所 ETF 之外的其他基金份额，然而中国证监会另有规则的除外；   （5）向其基金治理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交游、主宰证券交游价钱过甚他不正大的证券交游行为；   （7）法律、行政法例和中国证监会规则龙套的其他行为。   除标的指数成份股、备选成份股之外，基金治理东谈主运用基金财产买卖基金治理东谈主、基金 托管东谈主过甚控股鼓励、履行遏抑东谈主或者与其有要紧蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内 承销的证券，或者从事其他要紧关联交游的，应当相宜基金的投资处所和投资策略，谨守基 金份额握有东谈主利益优先原则，贯注利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市场 公谈合理价钱实践。考虑交游必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例赐与流露。重 大关联交游应提交基金治理东谈主董事会审议，并经过三分之二以上（含三分之二）的零丁董事 通过。基金治理东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。   （1）依照关联法律法例和基金合同的规则，本着严慎的原则为基金份额握有东谈主谋取最 大利益；   （2）不利用职务之便为我方过甚代理东谈主、受雇东谈主或任何第三东谈主谋取利益；   （3）不违背现行有用的关联法律法例、规章、基金合同和中国证监会的关联规则，泄 露在职职时期洞悉的关联证券、基金的买卖奥秘、尚未照章公开的基金投资内容、基金投资 盘算等信息；   （4）不从事毁伤基金资产和基金份额握有东谈主利益的证券交游过甚他行为。   （五）基金治理东谈主的里面遏抑轨制   为加强里面遏抑，贯注和化解风险，促进公司诚信、正当、有用计议，保障基金份额握 有东谈主利益，根据《证券投资基金治理公司里面遏抑指导意见》并勾通公司具体情况，公司已 建立健全里面遏抑体系和里面遏抑轨制。   公司里面遏抑轨制由里面遏抑大纲、基本治理轨制、部门业务规章等部分组成。公司内 部遏抑大纲是对公司规则规则的内控原则的细化和伸开，是各项基本治理轨制的纲目和总 揽。基本治理轨制包括投资治理、信息流露、信息时刻治理、公司财务治理、基金司帐、东谈主 力资源治理、贵寓档案治理、事迹评估窥伺、合规治理和风险遏抑、迫切应变等轨制。部门 业务规章是对各部门的主要职责、岗亭建树、岗亭办事、操作守则等具体说明。 嘉实中证 A100 交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金更新招募说明书                                      （2024 年 10 月 28 日更新）   （1）健全性原则：里面遏抑包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东谈主员，并涵 盖到决策、实践、监督、反馈等各个要津；   （2）有用性原则：通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控顺序，防备内控轨制 的有用实践；   （3）零丁性原则：公司各机构、部门和岗亭在职能上必须保握相对零丁；   （4）彼此制约原则：组织结构体现职责明确、彼此制约的原则，各部门有明确的授权 单干，操作彼此零丁；   （5）成本效益原则：运用科学化的计议治理方法镌汰运作成本，提高经济效益，以合 理的遏抑成本达到最好的里面遏抑效率。   （1）公司董事会对公司建立里面遏抑系统和接济其有用性承担最终办事。董事会下设 风控与内审委员会，负责查验公司里面治理轨制的正当合规性及内控轨制的实践情况，充分 阐发零丁董事监督职能，保护投资者利益和公司正当权益。   （2）Smart Beta 及指数投资决策委员会由公司总司理、部门负责东谈主及资深基金司理组 成，负责指导基金资产的运作、详情基本的投资策略和投资组合的原则。   （3）风险遏抑委员会为公司风险治理的最高决策机构，由公司总司理、督察长及考虑 总监组成，负责全面评估公司计议治理过程中的各项风险，并提议贯注化解措施。   （4）督察长积极对公司各项轨制、业务的正当合规性及公司里面遏抑轨制的实践情况 进行监察、稽核，依期和不依期向董事会请问公司里面遏抑实践情况。   （5）合规治理部门：公司治理层爱好和支握合规风控办事，并保证合规治理部门的独 立性和巨擘性，配备了充足及格的合规风控东谈主员，明确合规治理部门过甚各岗亭的职责和工 作经由、组织次序。合规治理部门具体负责公司各项轨制、业务的正当合规性及公司里面控 制轨制的实践情况的监控查验办事。   （6）业务部门：部门负责东谈主为所在部门的风险遏抑第一办事东谈主，对本部门业务范围内 的风险负有管控实时请问的义务。   （7）岗亭职工：公司发奋建树内控优先和风险治理理念，培养全体职工的风险贯注意 识，营造一个浓厚的内控文化氛围，保证全体职工实时了解国度法律法例和公司规章轨制， 使风险意志贯串到公司各个部门、各个岗亭和各个要津。职工在其岗亭职责范围内承担相应 的内控办事，并负有对岗亭办事中发现的风险隐患或风险问题实时请问、反馈的义务。 嘉实中证 A100 交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金更新招募说明书                                      （2024 年 10 月 28 日更新）   公司确立“轨制上遏抑风险、时刻上量化风险”                       ，积极接纳或采纳先进的风险遏抑时刻 和技能，进行里面遏抑和风险治理。   （1）公司渐渐健全法东谈主治理结构，充分阐发零丁董事和监事会的监督职能，严禁不正 当关联交游、利益运送和里面东谈主遏抑气候的发生，保护投资者利益和公司正当权益。   （2）公司建树的组织结构，充分体现职责明确、彼此制约的原则，各部门均有明确的 授权单干，操作彼此零丁。公司渐渐建立决策科学、运营圭表、治理高效的运行机制，包括 民主、透明的决策顺序和治理议事规则，高效、严谨的业求实践系统，以及健全、有用的内 部监督和反馈系统。   （3）公司设立了端正递进、权责统一、严实有用的内控防地：   ①各岗亭职责明确，有详备的岗亭说明书和业务经由，各岗亭东谈主员在上岗前均须洞悉并 以书面方式承诺遵命，在授权范围内承担办事；   ②建立重要业务处理凭据传递和信息交流轨制，考虑部门和岗亭之间彼此监督制衡。   （4）公司建立有用的东谈主力资源治理轨制，健全激励拘谨机制，确保公司东谈主员具备与岗 位要求相适合的职业操守和专科胜任才能。   （5）公司建立科学严实的风险评估体系，对公司表里部风险进行识别、评估和分析， 实时贯注和化解风险。   （6）授权遏抑应当贯串于公司计议行为的经久，授权遏抑的主要内容包括：   ①鼓励会、董事会、监事会和治理层充分了解和履行各自的权益，建立健全公司授权标 准柔顺序，确保授权轨制的贯彻实践；   ②公司各部门、分公司及职工在规则授权范围内诈欺相应的职责；   ③要紧业务授权采纳书面体式，授权书应当明确授权内容和时效；   ④对已获授权的部门和东谈主员建立有用的评价和反馈机制，对已不适用的授权应实时修改 或取消授权。   （7）建立完善的基金财务核算与基金资产估值系统和资产分离轨制，基金资产与公司 自有资产、其他托付资产以及不同基金的资产之间实行零丁运作，分别核算，实时、准确和 无缺地反馈基金资产的现象。   （8）建立科学、严格的岗亭分离轨制，明确别离各岗亭职责，投资和交游、交游和清 算、基金司帐和公司司帐等重要岗亭不得有东谈主员的访佛。投资、研究、交游、IT 等重要业务 部门和岗亭进行物理隔断。   （9）建立和防备信息治理系统，严格信息治理，保证客户贵寓等信息安全、信得过和完 嘉实中证 A100 交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金更新招募说明书                                      （2024 年 10 月 28 日更新） 整。积极防备信息交流渠谈的疏导，建立了了的请问系统，各级指挥、部门及职工均有明确 的请问道路。   （10）建立和完善客户服务尺度，加强基金销售治理，圭表基金宣传推介，不得有不正 当销售行径和不正大竞争行径。   （11）制订切实有用的济急应变措施，建立危境处理机制柔顺序，对发生严重影响基金 份额握有东谈主利益、可能引起系统性风险、严重影响社会踏实的突发事件，按照预案妥善处理。   （12）公司建立健全内控轨制，督察长、合规治理部门对公司里面遏抑轨制的实践情况 进行握续的监督，保证里面遏抑轨制落实；依期评价里面遏抑的有用性并应时更动。   ①对公司各项轨制、业务的正当合规性进行监控核查，确保公司各项轨制、业务相宜有 关法律、行政法例、部门规章及行业监管规则；   ②对里面风险遏抑轨制的握续监督。合规治理部门握续完善“风险办事授权体系”机制， 组织磋买卖务部门、岗亭共同识别风险点，界定风险办事东谈主，确保通盘识别出的纰谬风险点 均有对应遏抑措施，实时贯注和化解风险；   ③督察长按照公司规则，向董事会、计议治理主要负责东谈主请问公司计议治理的正当合规 情况和合规治理办事开展情况。   （1）基金治理东谈主承诺以上对于里面遏抑的流露信得过、准确；   （2）基金治理东谈主承诺根据市场变化和公司发展握住完善里面遏抑体系和里面遏抑轨制。 嘉实中证 A100 交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金更新招募说明书                                      （2024 年 10 月 28 日更新）                        四、基金托管东谈主   （一）基金托管东谈主基本情况   称号：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）   住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号   初次注册登记日历：1983 年 10 月 31 日   注册老本：东谈主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   法定代表东谈主：葛海蛟   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   托管部门信息流露考虑东谈主：许俊   传真：（010）66594942   中国银行客服电话：95566   （二）基金托管部门及主要东谈主员情况   中国银行托管业务部设立于 1998 年，现有职工 110 余东谈主，大部分员器具有丰富的银行、 证券、基金、信赖从业训导，且具有外洋办事、学习或培训经历，60％以上的员器具有硕士 以上学位或高档职称。为给客户提供专科化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托 管业务。   动作国内首批开展证券投资基金托管业务的买卖银行，中国银行领有证券投资基金、基 金（一双多、一双一）、社保基金、保障资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商 资产治理盘算、信赖盘算、企业年金、银行答理居品、股权基金、私募基金、资金托管等门 类皆全、居品丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等升值 服务，为各样客户提供个性化的托管升值服务，是国内率先的大型中资托管银行。   （三）证券投资基金托管情况   限制 2024 年 9 月 30 日，中国银行已托管 1122 只证券投资基金，其中境内基金 1056 只，QDII 基金 66 只，笼罩了股票型、债券型、混杂型、货币型、指数型、FOF、REITs 等多 种类型的基金，得志了不同客户多元化的投资答理需求，基金托管领域位居同行前线。                                      （四） 托管业务的里面遏抑轨制   中国银行托管业务部风险治理与遏抑办事是中国银行全面风险遏抑办事的组成部分，秉 承中国银行风险遏抑理念，坚握“圭表运作、恰当计议”的原则。中国银行托管业务部风险 遏抑办事贯串业务各要津，通过风险识别与评估、风险遏抑措施设定及轨制成立、表里部检 嘉实中证 A100 交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金更新招募说明书                                      （2024 年 10 月 28 日更新） 查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。 先后获取基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅 准则的无保属意见的审阅请问。2020 年，中国银行连接获取了基于“ISAE3402”和“SSAE16” 双准则的里面遏抑审计请问。中国银行托管业务内控轨制完善，内控措施严实，约略有用保 证托管资产的安全。   （五）托管东谈主对治理东谈主运作基金进行监督的方法柔顺序   根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作治理办法》的 考虑规则，基金托管东谈主发现基金治理东谈主的投资指示违背法律、行政法例和其他关联规则，或 者违背基金合同约定的，应当拒却实践，实时文书基金治理东谈主，并实时向国务院证券监督管 理机构请问。基金托管东谈主如发现基金治理东谈主依据交游顺序也曾成效的投资指示违背法律、行 政法例和其他关联规则，或者违背基金合同约定的，应当实时文书基金治理东谈主，并实时向国 务院证券监督治理机构请问。 嘉实中证 A100 交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金更新招募说明书                                      （2024 年 10 月 28 日更新）                         五、考虑服务机构   （一）基金份额发售机构   （1）嘉实基金治理有限公司直销中心    办公地址         北京市丰台区丽泽路 16 号院 4 号楼汇亚大厦 12 层         电话      （010）65215588        传真        （010）65215577         考虑东谈主     黄娜   （2）嘉实基金治理有限公司网上直销   具体信息详见本公司网站（www.jsfund.cn）                            。   基金治理东谈主可根据关联法律、法例的要求，遴荐相宜要求的其他机构销售本基金，并在 基金治理东谈主网站公示。   （二）登记机构   称号          嘉实基金治理有限公司   住所          中国（上海）解放贸易历练区陆家嘴环路 1318 号 1806A 单元   办公地址        北京市向阳区开国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座写字楼   法定代表东谈主       经雷   考虑东谈主         梁凯   电话          （010）65215588   传真          （010）65185678   （三）出具法律意见书的讼师事务所    称号          上海源泰讼师事务所    住所、办公地址     上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼    负责东谈主         廖海               考虑东谈主       刘佳    电话          （021）51150298    传真        （021）51150398    承办讼师        刘佳、李筱筱   （四）审计基金财产的司帐师事务所 嘉实中证 A100 交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金更新招募说明书                                      （2024 年 10 月 28 日更新）   称号           普华永谈中天司帐师事务所（特别世俗合伙）                中国（上海）解放贸易历练区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦   住所                中国上海市黄浦区湖滨路 202 号领展企业广场二座普华永谈中心   办公地址   法定代表东谈主        李丹              考虑东谈主   张勇   电话           （010）65338888   传真    （010）65338800   承办注册司帐师      张勇、李哲虹 嘉实中证 A100 交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金更新招募说明书                                      （2024 年 10 月 28 日更新）                      六、基金的历史沿革   嘉实中证 A100 交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金由嘉实中证 100 交游型 洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金改名而来。   嘉实中证 100 交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金经中国证监会 2024 年 1 月 22 日证监许可[2024]147 号《对于准予嘉实中证半导体材料拓荒主题交游型洞开式指数 证券投资基金变更注册的批复》注册召募，                   《嘉实中证 100 交游型洞开式指数证券投资基金 发起式鸠合基金基金合同》于 2024 年 8 月 26 日庄重成效。基金治理东谈主为嘉实基金治理有限 公司，基金托管东谈主为中国银行股份有限公司。   自 2024 年 10 月 28 日中证 100 指数改名为中证 A100 指数起，嘉实中证 100 交游型开 放式指数证券投资基金发起式鸠合基金的处所 ETF 嘉实中证 100 交游型洞开式指数证券投 资基金变更基金称号为嘉实中证 A100 交游型洞开式指数证券投资基金。自 2024 年 10 月 28 日起，   《嘉实中证 A100 交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金基金合同》成效，原 《嘉实中证 100 交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金基金合同》自同日起失效。 嘉实中证 A100 交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金更新招募说明书                                      （2024 年 10 月 28 日更新）                        七、基金的存续    《嘉实中证 100 交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金基金合同》成效之日 起三年后的对应日（指当然日），若基金资产净值低于两亿元的，基金合同自动间隔，无需 召开基金份额握有东谈主大会审议决定，且不得通过召开基金份额握有东谈主大会延续基金合同期 限。若届时的法律法例或监管部门规则发生变化，上述间隔规则被取消或篡改的，则本基金 不错参照届时有用的法律法例或监管部门的规则实践。   《嘉实中证 100 交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金基金合同》成效三年 后本基金连接存续的，连气儿 20 个办事日出现基金份额握有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金资产 净值低于 5000 万元情形的，基金治理东谈主应当在依期请问中赐与流露；连气儿 50 个办事日出现 前述情形的，基金治理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，可对本基金进行算帐，间隔本基金合同， 无需召开基金份额握有东谈主大会进行表决。    法律法例或中国证监会另有规则时，从其规则。 嘉实中证 A100 交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金更新招募说明书                                      （2024 年 10 月 28 日更新）                    八、基金份额的申购与赎回   （一）申购和赎回场地   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金治理东谈主在招募说明 书或基金治理东谈主网站列明。基金治理东谈主可根据情况针对某类基金份额变更或增减销售机构， 并在基金治理东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场地或按销 售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   （二）申购和赎回的洞开日实时候   投资东谈主在洞开日的洞开时候办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为证券交游所的 平方交游日的交游时候，但基金治理东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的规则 公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同成效后，若出现新的证券/期货交游市场、证券交游所交游时候变更或有其他 特别情况，基金治理东谈主将视情况对前述洞开日及洞开时候进行相应的诊疗，但应在实施日前 依照《信息流露办法》的关联规则在规则媒介上公告。   本基金自 2024 年 10 月 28 日起办理申购与赎回业务。   基金治理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时候提议申购、赎回或调遣苦求，登记机构有权拒 绝，如登记机构接纳的，视为投资东谈主鄙人一洞开日提议的申购、赎回或调遣苦求，并按照下 一洞开日的苦求处理。   （三）申购与赎回的原则 准进行狡计； 行端正赎回，先认购或申购的基金份额先赎回； 法权益不受毁伤并得到公谈对待。 嘉实中证 A100 交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金更新招募说明书                                      （2024 年 10 月 28 日更新）   基金治理东谈主可在不违背法律法例的情况下，对上述原则进行诊疗。基金治理东谈主必须在新 规则开动实施前依照《信息流露办法》的关联规则在规则媒介上公告。   （四）申购与赎回的顺序   投资东谈主应根据销售机构规则的顺序，在洞开日的洞开时候内提议申购或赎回的苦求。   投资东谈专揽理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时候、处理规则等在遵 守基金合同和招募说明书规则的前提下，以各销售机构的具体规则为准。   投资东谈主申购基金份额时，必须在规则时候内全额托福申购款项，投资东谈主托福申购款项， 申购成立；基金份额登记机构阐明基金份额时，申购成效。   基金份额握有东谈主递交赎回苦求，赎回成立；基金份额登记机构阐明赎回时，赎复活效。 投资者赎回苦求成效后，基金治理东谈主将在 T＋7 日(含今日)内支付赎回款项。遇证券/期货交 易所或交游市场数据传输延伸、通信系统故障、银行数据交换系统故障等非基金治理东谈主及基 金托管东谈主所能遏抑的要素影响业务处理经由时，赎回款项的支付时候相应顺延。在发生大都 赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基 金合同关联条目处理。   基金治理东谈主应以交游时候收尾前受理有用申购或赎回苦求确当天动作申购或赎回苦求 日(T 日)，在平方情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交游的有用性进行阐明。本基金 份额登记机构阐明申购或赎回的，申购或赎复活效。T 日提交的有用苦求，投资东谈主可在 T+2 日后(包括该日)到办理申购或赎回业务的销售机构或以销售机构规则的其他方式查询苦求 的阐明情况。若申购未被阐明，则申购款项（无利息）退还给投资东谈主。   销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表苦求一定会被阐明，而仅代表销售机构如实 接纳到苦求。申购、赎回的阐明以登记机构的阐明结果为准。对于苦求的阐明情况，投资者 应实时查询。   在法律法例允许的范围内，本基金登记机构可根据磋买卖务规则，对上述业务办理时候 进行诊疗，基金治理东谈主将于开动实施前按照关联规则赐与公告。   （五）申购、赎回的数目限制 嘉实中证 A100 交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金更新招募说明书                                      （2024 年 10 月 28 日更新）   投资者通过嘉实基金治理有限公司网上直销或非直销销售机构初次申购单笔最低名额 为东谈主民币1元（含申购费），追加申购单笔最低名额为东谈主民币1元（含申购费）；投资者通过 直销中心柜台初次申购单笔最低名额为东谈主民币20，000元（含申购费），追加申购单笔最低限 额为东谈主民币1元（含申购费）。各销售机构对本基金的具体申购最低名额及交游级差有其他 规则的，以各销售机构规则为准。   投资者将当期分派的基金收益转购相应类别的基金份额时，不受最低申购金额的限制。   投资者可屡次申购，对单个投资者累计握有份额不设上限限制。法律法例、中国证监会 另有规则的除外。   投资者通过销售机构赎回本基金份额时，可苦求将其握有的部分或沿途基金份额赎回； 单笔赎回不得少于 1 份，每个基金交游账户最低握有基金份额余额为 1 份，若某笔赎回导致 某一销售机构的某一基金交游账户的基金份额余额少于 1 份时，基金治理东谈主有权将投资者 在该销售机构的某一基金交游账户剩余基金份额一次性沿途赎回。各销售机构对本基金的具 体赎回份额限制有其他规则的，以各销售机构规则为准。 见更新的招募说明书或考虑公告。 当采纳设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基金 申购等措施，切实保护存量基金份额握有东谈主的正当权益。基金治理东谈主基于投资运作与风险控 制的需要，可采纳上述一项或多项措施对基金领域赐与遏抑，具体以基金治理东谈主考虑公告为 准。 或者新增基金申购或赎回的遏抑措施。基金治理东谈主应在诊疗前依照《信息流露办法》的关联 规则在规则媒介上公告。   （六）申购、赎回的费率 额时，需缴纳申购用度，费率按申购金额的增多而递减。投资者在一天之内如果有多笔A类 基金份额的申购，适用费率按单笔A类基金份额的申购苦求分别狡计。本基金A类基金份额申 购费率具体如下： 嘉实中证 A100 交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金更新招募说明书                                      （2024 年 10 月 28 日更新）            申购金额（M，含申购费）               申购费率                 M﹤50 万元                1.00%                 M≥100 万元         按笔收取，每笔 1000 元   本基金A类基金份额的申购用度由申购A类基金份额的投资东谈主承担，主要用于本基金的市 场推论、销售、注册登记等各项用度，不列入基金财产。   本基金 C 类基金份额申购费率为 0。 回费率按照握随机候递减，即考虑基金份额握随机候越长，所适用的赎回费率越低。   （1）本基金A类基金份额的赎回用度由赎回A类基金份额的基金份额握有东谈主承担，其中 对握续握有期少于7日的投资者收取1.5%的赎回费并全额计入基金财产。除此之外的赎回费 中赎回费总额的25%的部分归入基金资产，其余部分用于支付注册登记费等考虑手续费。   本基金A类基金份额的赎回费率具体如下：            握有期限（T）                      赎回费率               T＜7天                         1.50%               T≥30天                           0   （2）本基金C类基金份额赎回费率具体如下表所示：               握有期限（T）                赎回费率                  T＜7 天                1.50%                  T≥7 天                 0   C类基金份额的赎回用度由赎回C类基金份额的基金份额握有东谈主承担，在基金份额握有东谈主 赎回C类基金份额时收取，其中对握续握有期少于7日的投资者收取的赎回费将全额计入基金 财产。 收费方式实施日前依照《信息流露办法》的关联规则在规则媒介上公告。 基金估值的公谈性。具体处理原则与操作圭表谨守考虑法律法例以及监管部门、自律规则的 规则。 嘉实中证 A100 交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金更新招募说明书                                      （2024 年 10 月 28 日更新） 定基金促销盘算，依期或不依期地开展基金促销行为。    （七）申购份额、赎回金额的狡计方式   （1）当投资者遴荐申购A类基金份额时，申购份额的狡计方法如下：    ①申购用度适用比例费率时，申购份额的狡计方法如下：          净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）          申购用度＝申购金额－净申购金额          申购份额＝净申购金额/T日A类基金份额净值    ②申购用度为固定金额时，申购份额的狡计方法如下：          申购用度＝固定金额          净申购金额=申购金额－申购用度          申购份额＝净申购金额/T日A类基金份额净值   例一：某投资者投资5万元申购本基金A类基金份额，假设申购当日A类基金份额净值为   净申购金额＝50，000/（1＋1.00%）＝49，504.95元   申购用度＝50，000－49，504.95＝495.05元   申购份额＝49，504.95/1.0500＝47，147.57份    即：投资者投资 5 万元申购本基金 A 类基金份额，假设申购当日 A 类基金份额净值为    （2）本基金 C 类基金份额申购份额的狡计方式如下：    申购份额＝申购金额/申购当日的 C 类基金份额净值   例二：某投资者投资100，000元申购本基金C类基金份额，假设申购当日C类基金份额净 值为1.6280元，则其可得到的申购份额狡计如下：   申购份额＝100，000/1.6280=61，425.06份   即：投资者投资100，000元申购本基金C类基金份额，假设申购当日C类基金份额净值为   （3）申购份额的狡计结果按四舍五入方法，保留到一丝点后两位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。 嘉实中证 A100 交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金更新招募说明书                                      （2024 年 10 月 28 日更新）   采纳“份额赎回”方式，赎回价钱以赎回当日的该类别基金份额净值为基准进行狡计， 狡计公式：   赎回总额＝赎回份额×赎回当日该类别基金份额净值   赎回用度＝赎回总额×赎回费率   赎回金额＝赎回总额－赎回用度   赎回金额的狡计结果按四舍五入方法，保留至一丝点后两位，由此产生的收益或损失由 基金财产承担。   例三：假设三笔赎回苦求赎回本基金 A 类基金份额均为 10，000 份，但握随机候黑白不 同，其中该类别基金份额净值为假设数，那么各笔赎回包袱的赎回用度和获取的赎回金额计 算如下：                           赎回 1        赎回 2              赎回 3         赎回份额（份，a）         10，000.00   10，000.00         10，000.00         A 类基金份额净值（元，b）    1.1000      1.1000            1.3000         握随机候 T            T＜7 天       7 天 ≤T ＜                                                         T≥30 天         适用赎回费率（c）         1.50%       0.10%             0         赎回总额（元，d=a*b）     11，000.00   11，000.00         13，000.00         赎回用度（e=c*d）       165.00      11.00             0.00         赎回金额（f=d-e）       10，835.00   10，989.00         13，000.00   例四：假设C类基金份额的两笔赎回苦求的赎回份额均为10，000 份，但握随机候黑白不 同，其中该类基金份额净值为假设数，那么各笔赎回包袱的赎回用度和获取的赎回金额狡计 如下：                          赎回1                   赎回2        赎回份额（份，A）         10，000.00             10，000.00        C类基金份额净值（元，B）     1.1000                1.3000        握随机候              5天                    55天        适用赎回费率（C）         1.50%                 0%        赎回总额（元，D=A×B）     11，000.00             13，000.00        赎回用度（E=C×D）       165.00                0.00        赎回金额（F=D-E）       10，835.00             13，000.00 嘉实中证 A100 交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金更新招募说明书                                      （2024 年 10 月 28 日更新）   T 日基金份额净值=T 日该类别基金资产净值/T 日刊行在外的该类别基金份额总额。   T 日的各样基金份额净值在当天收市后狡计，并在 T+1 日内公告。遇特别情况，经履行 适合顺序，不错适合延伸狡计或公告。某一类别基金份额净值为狡计日该类别基金资产净值 除以狡计日刊行在外的该类别基金份额总额，每一类别基金份额净值单元为元，狡计结果保 留至一丝点后 4 位，一丝点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。      （八）拒却或暂停申购的情形      发生下列情况之一时，基金治理东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购苦求： 本基金申购的。 值或者无法办理申购业务。 绩产生负面影响，或发生其他毁伤现有基金份额握有东谈主利益的情形。 基金销售系统、基金注册登记系统、基金司帐系统等无法平方运行。 值时刻仍导致公允价值存在要紧省略情趣时，经与基金托管东谈主协商阐明后，基金治理东谈主应当 暂停接受基金申购苦求。 领域上限时；或使本基金单日净申购比例逾越基金治理东谈主规则确当日净申购比例上限。 东谈主累计握有的份额上限；或该投资东谈主当日申购金额逾越单个投资东谈主单日或单笔申购金额上 限。      发生上述暂停申购情形之一（第 6 、11 项除外）且基金治理东谈主决定拒却或暂停接受投 嘉实中证 A100 交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金更新招募说明书                                      （2024 年 10 月 28 日更新） 资东谈主申购苦求时，基金治理东谈主应当根据《信息流露办法》的规则在规则媒介上刊登暂停申购 公告。如果投资东谈主的申购苦求被沿途或部分拒却的，被拒却的申购款项（无利息）将退还给 投资东谈主。在暂停申购的情况排斥时，基金治理东谈主应实时规复申购业务的办理。发生上述第 6、 则，决定拒却或暂停接受投资东谈主申购苦求，或采纳部分阐明等方式对该投资东谈主的申购苦求进 行限制。    （九）暂停赎回或减速支付赎回款项的情形    发生下列情形之一时，基金治理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回苦求或减速支付赎回款项： 本基金赎回的。 值或者无法办理赎回业务。 值时刻仍导致公允价值存在要紧省略情趣时，经与基金托管东谈主协商阐明后，基金治理东谈主应当 减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。    发生上述情形之一（第 6、7 项除外）且基金治理东谈主决定暂停接受基金份额握有东谈主的赎 回苦求或减速支付赎回款项时，基金治理东谈主应按规则报中国证监会备案，已阐明的赎回苦求， 基金治理东谈主应足额支付；如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户苦求量占苦求总 量的比例分派给赎回苦求东谈主，未支付部分可宽限支付。若出现上述第 6 项所述情形，按基金 合同的考虑条目处理。基金份额握有东谈主在苦求赎回时可预先遴荐将当日可能未获受理部分予 以取销。在暂停赎回的情况排斥时（上述第 7 项除外），基金治理东谈主应实时规复赎回业务的 办理并公告。    （十）大都赎回的情形及处理方式 嘉实中证 A100 交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金更新招募说明书                                      （2024 年 10 月 28 日更新）    若本基金单个洞开日内的基金份额净赎回苦求(赎回苦求份额总额加上基金调遣中转 出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金调遣中转入苦求份额总额后的余额)逾越前 一办事日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了大都赎回。    当基金出现大都赎回时，基金治理东谈主不错根据基金那时的资产组合现象决定全额赎回 或部分宽限赎回。    （1）全额赎回：当基金治理东谈主觉得有才能支付投资东谈主的沿途赎回苦求时，按平方赎回 顺序实践。    （2）部分宽限赎回：当基金治理东谈主觉得支付投资东谈主的沿途赎回苦求有贫乏或觉得因支 付投资东谈主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动时，基金治理东谈主 在当日接受赎回比例不低于上一办事日基金总份额 10%的前提下，可对其余赎回苦求宽限 办理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账户赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，详情当日 受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回苦求时不错遴荐宽限赎回或取消赎 回。遴荐宽限赎回的，将自动转入下一个洞开日连接赎回，直到沿途赎回为止；遴荐取消赎 回的，当日未获受理的部分赎回苦求将被取销。宽限的赎回苦求与下一洞开日赎回苦求一并 处理，无优先权并以下一洞开日的该类基金份额净值为基础狡计赎回金额，依此类推，直到 沿途赎回为止。如投资东谈主在提交赎回苦求时未作明确遴荐，投资东谈主未能赎回部分作自动宽限 赎回处理。    若基金发生大都赎回且基金治理东谈主决定部分宽限赎回并在当日接受赎回比例不低于上 一办事日基金总份额 10%的前提下，如出现单个基金份额握有东谈主逾越前一办事日基金总份 额 20%的赎回苦求（“大额赎回苦求东谈主”                    ）的，基金治理东谈主有权按照优先阐明其他赎回苦求东谈主 （“小额赎回苦求东谈主”          ）赎回苦求的原则，对当日的赎回苦求按照以下原则办理：如小额赎回 苦求东谈主的赎回苦求在当日被沿途阐明，则在仍可接受赎回苦求的范围内对大额赎回苦求东谈主的 赎回苦求按比例（单个大额赎回苦求东谈主的赎回苦求量/当日大额赎回苦求总量）阐明，对大 额赎回苦求东谈主未予阐明的赎回苦求宽限办理；如小额赎回苦求东谈主的赎回苦求在当日不成被全 部阐明，则按照单个小额赎回苦求东谈主的赎回苦求量占当日小额赎回苦求总量的比例，阐明其 当日受理的赎回苦求量，对当日沿途未阐明的赎回苦求（含小额赎回苦求东谈主的其余赎回苦求 与大额赎回苦求东谈主的沿途赎回苦求）宽限办理。宽限办理的具体顺序，按照本条文定的宽限 赎回或取消赎回的方式办理；同期，基金治理东谈主应当对宽限办理的事宜按照《信息流露办法》 的规则在规则媒介上刊登公告。 嘉实中证 A100 交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金更新招募说明书                                      （2024 年 10 月 28 日更新）    （3）暂停赎回：连气儿 2 个洞开日以上(含本数)发生大都赎回，如基金治理东谈主觉得有必 要，可暂停接受基金的赎回苦求；也曾接受的赎回苦求不错减速支付赎回款项，但不得逾越    当发生上述大都赎回并宽限办理时，基金治理东谈主应当通过邮寄、传真、公告或者招募 说明书规则的其他方式在 3 个交游日内文书基金份额握有东谈主，说明关联处理方法，并依照 《信息流露办法》的关联规则在规则媒介上刊登公告。    （十一）暂停申购或赎回的公告和从头洞开申购或赎回的公告 停公告。 规则在规则媒介上刊登基金从头洞开申购或赎回公告，并公布最近 1 个洞开日的各样基金 份额净值。 公告的次数，但基金治理东谈主须依照《信息流露办法》                       ，最迟于从头洞开日在规则媒介上刊登 从头洞开申购或赎回的公告，或根据履行情况在暂停公告中明确从头洞开申购或赎回的时 间，届时可不再另行发布从头洞开的公告。    （十二）基金调遣    基金治理东谈主不错根据考虑法律法例以及基金合同的规则决定开办本基金与基金治理东谈主 治理的其他基金之间的调遣业务，基金调遣不错收取一定的调遣费，考虑规则由基金治理东谈主 届时根据考虑法律法例及基金合同的规则制定并公告，并提前奉告基金托管东谈主与考虑机构。    （十三）基金的非交游过户    基金的非交游过户是指基金登记机构受理承袭、捐赠和司法强制实践等情形而产生的 非交游过户以及登记机构认同、相宜法律法例的其它非交游过户。不管在上述何种情况下， 接受划转的主体必须是照章不错握有本基金基金份额的投资东谈主。    承袭是指基金份额握有东谈主去世，其握有的基金份额由其正当的承袭东谈主承袭；捐赠指基 金份额握有东谈主将其正当握有的基金份额捐馈遗公益性质的基金会或社会团体；司法强制实践 是指司法机构依据成效司法文书和协助实践文书书要求登记机构将基金份额握有东谈主握有的 基金份额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交游过户必须提供基金登记机构 要求提供的考虑贵寓，对于相宜条件的非交游过户苦求按基金登记机构的规则办理，并按基 嘉实中证 A100 交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金更新招募说明书                                      （2024 年 10 月 28 日更新） 金登记机构规则的尺度收费。    （十四）基金的转托管    基金份额握有东谈主可向其销售机构苦求办理已握有基金份额在不同销售机构之间的转托 管，基金销售机构不错按照规则的尺度收取转托管费。尽管有前述约定，基金销售机构仍有 权决定是否办理基金份额转托管。    （十五）依期定额投资盘算    基金治理东谈主不错为投资东谈专揽理依期定额投资盘算，具体规则由基金治理东谈主另行规则。 投资东谈主在办理依期定额投资盘算时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金 治理东谈主在考虑公告或更新的招募说明书中所规则的依期定额投资盘算最低申购金额。    （十六）基金份额的冻结妥协冻    基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构 认同、相宜法律法例的其他情况下的冻结与解冻。    基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益 分派。法律法例或监管机构另有规则的除外。    （十七）实施侧袋机制时期本基金的申购与赎回    本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”部分 的规则或考虑公告。    （十八）基金治理东谈主在不违背法律法例、且对基金份额握有东谈主的利益无履行不利影响 的前提下，可对上述申购和赎回安排进行诊疗，或者安排本基金的一类或多类基金份额在证 券交游所上市、申购和赎回，无需召开基金份额握有东谈主大会进行审议。 嘉实中证 A100 交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金更新招募说明书                                      （2024 年 10 月 28 日更新）                        九、基金的投资    （一）投资处所    通过主要投资于处所 ETF，细巧追踪标的指数，追求追踪偏离度及追踪误差的最小化， 力图日均追踪偏离度的完全值不逾越 0.35%，年化追踪误差不逾越 4%。    （二）投资范围    本基金以处所 ETF 基金份额、标的指数成份股及备选成份股（含存托凭证，下同）为 主要投资对象。此外，为更好地达成投资处所，本基金可少量投资于部分非成份股（包含科 创板、创业板、存托凭证过甚他照章刊行上市的股票）、债券资产（国债、地方政府债、金 融债、企业债、公司债、次级债、可调遣债券(含分离交游可转债)、可交换债券、央行单子、 中期单子、短期融资券、超短期融资券等）、资产支握证券、繁衍器具（股指期货、股票期 权、国债期货等）、债券回购、银行入款、同行存单、现金资产以及中国证监会允许基金投 资的其他金融器具（但须相宜中国证监会的考虑规则）。    本基金可根据考虑法律法例和基金合同的约定，参与融资业务和转融通证券出借业务。    如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金治理东谈主在履行适合顺序后， 不错将其纳入投资范围。    本基金投资于处所 ETF 的资产比例不低于基金资产净值的 90%；本基金应当保握不低 于基金资产净值的 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券，其中，现金不包括结算备付 金、存出保证金、应收申购款等。国债期货、股指期货、股票期权过甚他金融器具的投资比 例依照法律法例或监管机构的规则实践。    （三）投资策略    本基金为处所 ETF 的鸠合基金。主要通过投资于处所 ETF 达成对标的指数的细巧跟 踪。如因标的指数编制规则诊疗或其他要素导致追踪偏离度逾越投资处所所述范围，基金管 理东谈主应采纳合理措施幸免追踪偏离度进一步扩大。    在投资运作过程中，本基金将在概括推敲合规、风险、效率、成本等要素的基础上，决 定采纳一级市场申赎的方式或证券二级市场交游的方式进行处所 ETF 的买卖。    本基金运作过程中，当指数成份股发生昭彰负面事件靠近退市或负约风险，且指数编 制机构暂未作出诊疗的，基金治理东谈主应当按照握有东谈主利益优先的原则，履行里面决策顺序后 实时对考虑成份股进行诊疗。 嘉实中证 A100 交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金更新招募说明书                                      （2024 年 10 月 28 日更新）    本基金将根据策略要素、宏不雅要素、估值要素、市场要素四方面谋略，在基金合同约定 的投资比例范围内制定并应时诊疗国内 A 股的配置比例及投资策略。    本基金可投资存托凭证，本基金将勾通对宏不雅经济现象、行业景气度、公司竞争上风、 公司治理结构、估值水对等要素的分析判断，遴荐投资价值高的存托凭证进行投资。    （1）类属配置策略    类属配置是指对各市场及各式类的固定收益类金融器具之间的比例进行应时、动态的 分派和诊疗，详情最能相宜本基金风险收益特征的资产组合。投资的方针是在保证基金资产 流动性的基础上，镌汰追踪误差。本基金将采纳宏不雅环境分析和微不雅市场订价分析两个方面 进行债券资产的投资，通过主要采纳组合久期配置策略构建投资组合。    （2）可调遣债券与可交换公司债券投资策略    可调遣债券与可交换公司债券投资方面，兼具权益类证券与固定收益类证券的特性。 本基金一方面将对发借主体的信用基本面进行长远挖掘以明确该可调遣债券/可交换公司债 券的债底保护，贯注信用风险，另一方面，还会进一步分析标的公司的盈利和成长才能以确 定可调遣债券/可交换公司债券中经久的高涨空间。本基金将鉴戒信用债的基本面研究，从 行业基本面、公司的行业地位、竞争上风、财务恰当性、盈利才能、治理结构等方面进行考 察，精选财务恰当、信用负约风险小的可调遣债券/可交换公司债券进行投资。本基金将在 定量分析与主动研究相勾通的基础上，勾通可调遣债券/可交换公司债券订价模子、交游价 格以过甚转股价值，对可调遣债券/可交换公司债券是否转股制定投资策略以及遴荐合适的 调遣时机。    本基金概括推敲市场利率、刊行条目支握资产的组成及质地等要素，主要从资产池信 用现象、负约考虑性历史记录和损失比例证券的增强方式、利差补偿进程等方面对资产支握 证券的风险与收益现象进行评估，在严格遏抑风险的情况下，详情资产合理配置比例，在保 证资产安全性的前提条件下，以期获取经久踏实收益。    为更好地达成投资处所，基金还不错投资于股指期货、股票期权、国债期货。    本基金将根据风险治理的原则，以套期保值为方针，参与股指期货的投资，以提高投 嘉实中证 A100 交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金更新招募说明书                                      （2024 年 10 月 28 日更新） 资效率，遏抑基金投资组合风险水平，更好地达成本基金的投资处所。本基金治理东谈主运用股 指期货等金融繁衍器具必须是出于追求基金充分投资、减少交游成本、镌汰追踪误差的方针， 不得应用于投契交游方针，或用作杠杆器具放大基金的投资。    本基金投资股票期权，将根据风险治理的原则，以套期保值为主要方针，充分推敲股 票期权的流动性和风险收益特征，在风险可控的前提下，采纳备兑开仓、delta 中性等策略适 度参与股票期权投资。    本基金参与国债期货交游，应当根据风险治理的原则，以套期保值为主要方针。基金 治理东谈主将充分推敲国债期货的流动性和风险收益特征，在风险可控的前提下，限度参与国债 期货投资。    为更好地达成投资处所，在加强风险贯注并遵命审慎原则的前提下，本基金可根据投 资治理的需要参与融资及转融通证券出借业务。本基金将分析市场情况、投资者类型与结构、 本基金历史申赎数据、出借证券流动脾气况等要素，合理详情出借证券的范围、期限和比例。 若考虑融资及转融通业务的法律法例发生变化，本基金将从其最新规则。 根据法律法例的关联规则，在履行适合顺序后相应诊疗或更新投资策略，并公告。    （四）投资限制    基金的投资组合应谨守以下限制：    （1）本基金投资于处所 ETF 的资产比例不低于基金资产净值的 90%；    （2）本基金应当保握不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债 券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；    （3）本基金投资于团结原始权益东谈主的各样资产支握证券的比例，不得逾越基金资产净 值的 10％；    （4）本基金握有的沿途资产支握证券，其市值不得逾越基金资产净值的 20％；    （5）本基金握有的团结(指团结信用级别)资产支握证券的比例，不得逾越该资产支握 证券领域的 10％；    （6）本基金治理东谈主治理的沿途基金投资于团结原始权益东谈主的各样资产支握证券，不得 逾越其各样资产支握证券所有这个词领域的 10％；    （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支握证券。基金握有 嘉实中证 A100 交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金更新招募说明书                                      （2024 年 10 月 28 日更新） 资产支握证券时期，如果其信用等第下降、不再相宜投资尺度，应在评级请问发布之日起 3 个月内赐与沿途卖出；    （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （9）本基金若参与股指期货交游，应当相宜下列投资限制：    ①本基金在职何交游日日终，握有的买入股指期货合约价值，不得逾越基金资产净值 的 10%；    ②每个交游日日终，在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交游保证金后，本基金 应当保握不低于基金资产净值的 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包 括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；    ③本基金在职何交游日日终，握有的买入股指期货、国债期货合约价值与有价证券市 值之和，不得逾越基金资产净值的 100%。    其中，有价证券指股票、处所 ETF、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产 支握证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；    ④本基金在职何交游日日终，握有的卖出股指期货合约价值不得逾越基金握有的股票 总市值及处所 ETF 的 20%；    ⑤本基金所握有的股票市值、处所 ETF 和买入、卖出股指期货合约价值，所有这个词（轧差 狡计）应当相宜基金合同对于股票投资比例的关联约定；    ⑥本基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得逾越上 一交游日基金资产净值的 20%；    （10）本基金若参与国债期货交游，应当相宜下列投资限制：    ①本基金在职何交游日日终，握有的买入国债期货合约价值，不得逾越基金资产净值 的 15%；    ②本基金在职何交游日日终，在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交游保证金后， 应当保握不低于基金资产净值的 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包 括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；    ③本基金在职何交游日日终，握有的买入股指期货、国债期货合约价值与有价证券市 值之和，不得逾越基金资产净值的 100%。    其中，有价证券指股票、处所 ETF、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产 支握证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 嘉实中证 A100 交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金更新招募说明书                                      （2024 年 10 月 28 日更新）    ④本基金在职何交游日日终，握有的卖出洋债期货合约价值不得逾越基金握有的债券 总市值的 30%；    ⑤本基金所握有的债券(不含到期日在一年以内的政府债券)市值和买入、卖出洋债期货 合约价值，所有这个词(轧差狡计)应当相宜基金合同对于债券投资比例的关联约定；    ⑥本基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得逾越上 一交游日基金资产净值的 30%；    （11）本基金若参与股票期权交游，应当相宜下列投资限制：    ①本基金因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得逾越基金资产净值的 10%；    ②开仓卖出认购期权的，应握有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应握有合约行 权所需的全额现金或交游所规则认同的可冲抵期权保证金的现金等价物；    ③未平仓的期权合约面值不得逾越基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价 乘以合约乘数狡计；    （12）本基金参与融资业务后，在职何交游日日终，握有的融资买入股票与其他有价 证券市值之和，不得逾越基金资产净值的 95%；    （13）本基金参与转融通证券出借业务，应当相宜下列投资限制：    ①出借证券资产不得逾越基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个交游日以上的出借证 券应纳入《流动性风险治理规则》所述流动性受限证券的范围；    ②本基金参与出借业务的单只证券不得逾越基金握有该证券总量的 50%；    ③最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；    ④证券出借的平均剩余期限不得逾越 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均狡计；    因证券市场波动、上市公司合并、基金领域变动等基金治理东谈主之外的要素致使基金投 资不相宜上述规则的，基金治理东谈主不得新增出借业务；    （14）本基金资产总值不得逾越基金资产净值的 140%；    （15）本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有这个词不得逾越基金资产净值的 15%； 因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金治理东谈主之外的要素致使基金不符 合本款所规则比例限制的，本基金治理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；    （16）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆 回购交游的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保握一致；    （17）本基金投资存托凭证的比例限制依照国内照章刊行上市的股票实践，与国内依 法刊行上市的股票合并狡计； 嘉实中证 A100 交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金更新招募说明书                                      （2024 年 10 月 28 日更新）    （18）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。    除上述第（1）、           （2）             、（7）、                 （13）                    、（15）、                         （16）项外，因证券、期货市场波动、证券发 行东谈主合并、基金领域变动、标的指数成份股诊疗、标的指数成份股流动性限制、处所 ETF 暂 停申购、赎回或二级市场交游停牌等基金治理东谈主之外的要素致使基金投资比例不相宜上述规 定投资比例的，基金治理东谈主应当在所涉证券可交游之日起 10 个交游日内进行诊疗，但中国 证监会规则的特别情形除外。因证券市场波动、基金领域变动等基金治理东谈主之外的要素致使 基金投资不相宜第（1）项规则的比例，基金治理东谈主应当在 20 个交游日内进行诊疗，但中国 证监会规则的特别情形除外。法律法例另有规则的，从其规则。    基金治理东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同 的关联约定。在上述时期内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同成效之日起开动。    在标的指数相宜法律法例要求的情况下， 但处所 ETF 出现下述情形之一的，本基金将         由投资于处所 ETF 的鸠合基金变更为径直投资该标的指数的指数基金， 在履行适合顺序后， 以上事项无须基金份额握有东谈主大会审议。若届时本基金治理东谈主已有追踪该标的指数的指数基 金，则本基金将本着防备投资者正当权益的原则，履行适合的顺序后与该指数基金合并。相 应地，本基金基金合同中将删除对于处所 ETF 的表述部分，届时将由基金治理东谈主另行公告。    （1）处所 ETF 间隔上市；    （2）处所 ETF 基金合同间隔；    （3）中国证监会规则的其他情形。    为防备基金份额握有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：    （1）承销证券；    （2）违背规则向他东谈主贷款或者提供担保；    （3）从事承担无穷办事的投资；    （4）买卖除处所 ETF 之外的其他基金份额，然而中国证监会另有规则的除外；    （5）向其基金治理东谈主、基金托管东谈主出资；    （6）从事内幕交游、主宰证券交游价钱过甚他不正大的证券交游行为；    （7）法律、行政法例和中国证监会规则龙套的其他行为。    除标的指数成份股、备选成份股之外，基金治理东谈主运用基金财产买卖基金治理东谈主、基 嘉实中证 A100 交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金更新招募说明书                                      （2024 年 10 月 28 日更新） 金托管东谈主过甚控股鼓励、履行遏抑东谈主或者与其有要紧蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期 内承销的证券，或者从事其他要紧关联交游的，应当相宜基金的投资处所和投资策略，谨守 基金份额握有东谈主利益优先原则，贯注利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市 场公谈合理价钱实践。考虑交游必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例赐与流露。 要紧关联交游应提交基金治理东谈主董事会审议，并经过三分之二以上（含三分之二）的零丁董 事通过。基金治理东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。 作出强制性诊疗的，本基金应当按照法律法例或监管部门的规则实践；如法律法例或监管部 门修改或诊疗触及本基金的投资比例、投资限制、组合限制、龙套行径等，且该等诊疗或修 改属于非强制性的，基金治理东谈主与基金托管东谈主协商一致后，可按照法律法例或监管部门诊疗 或修改后的规则实践，无需基金份额握有东谈主大会审议决定。    （五）事迹相比基准    本基金的事迹相比基准为：中证 A100 指数收益率×95%＋银行活期入款利率（税后） ×5%。    中证 A100 指数是本基金处所 ETF 的标的指数。    将来若出现标的指数不相宜要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的要素 致使标的指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金治理东谈主应当自该情 形发生之日起十个办事日内向中国证监会请问并提议治理决策，如调遣运作方式、与其他基 金合并、或者间隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额握有东谈主大会进行表决，基金份额 握有东谈主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过的，基金合同间隔。    自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至治理决策确依时期，基金治理东谈主应按照 指数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息谨守基金份额握有东谈主利益优先原则接济基 金投资运作。    （六）风险收益特征    本基金为嘉实中证 A100ETF 的鸠合基金，主要通过投资于嘉实中证 A100ETF 来达成 对标的指数的细巧追踪。因此，本基金的事迹阐扬与中证 A100 指数及嘉实中证 A100ETF 的 阐扬密切考虑。本基金的经久平均风险和预期收益率高于混杂型基金、债券型基金及货币市 场基金。    （七）基金治理东谈主代表基金诈欺鼓励或债权东谈主权利的处理原则及方法 嘉实中证 A100 交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金更新招募说明书                                      （2024 年 10 月 28 日更新） 握有东谈主的利益； 欠妥利益。    （八）侧袋机制的实施和投资运作安排    当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基金份额握有 东谈主利益的原则，基金治理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并究诘司帐师事务所意见后，不错依 照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。    侧袋机制实施时期，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹相比基 准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。    侧袋账户的实施条件、实施顺序、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有要紧影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的规则。 嘉实中证 A100 交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金更新招募说明书                                      （2024 年 10 月 28 日更新）                        十、基金的财产    （一）基金资产总值    基金资产总值是指基金握有的各样有价证券、银行入款本息和基金应收款以过甚他投 资所形成的价值总和。    （二）基金资产净值    基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。    （三）基金财产的账户    基金托管东谈主根据考虑法律法例、表恣意文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投 资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金治理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和 基金服务机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相零丁。    （四）基金财产的看护和刑事办事    本基金财产零丁于基金治理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基金服务机构的财产， 并由基金托管东谈主看护。基金治理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基金服务机构以其自有的 财产承担其自身的法律办事，其债权东谈主不得对本基金财产诈欺请求冻结、扣押或其他权利。 除照章律法例和基金合同的规则刑事办事外，基金财产不得被刑事办事。    基金治理东谈主、基金托管东谈主因照章松手、被照章取销或者被照章宣告停业等原因进行清 算的，基金财产不属于其算帐财产。基金治理东谈主治理运作基金财产所产生的债权，不得与其 固有资产产生的债务彼此抵销；基金治理东谈主治理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务 不得彼此抵销。非因基金财产本人承担的债务，不得对基金财产强制实践。 嘉实中证 A100 交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金更新招募说明书                                      （2024 年 10 月 28 日更新）                      十一、基金资产的估值      （一）估值日      本基金的估值日为本基金考虑的证券/期货交游场地的交游日以及国度法律法例规则 需要对外皮露基金净值的非交游日。      （二）估值对象      基金所领有的处所 ETF 基金份额、股票、债券和银行入款本息、应收款项、股指期货 合约、国债期货合约、股票期权合约、资产支握证券、其它投资等资产及欠债。      （三）估值原则      基金治理东谈主在详情考虑金融资产和金融欠债的公允价值时，应相宜《企业司帐准则》、 监管部门关联规则。 除司帐准则规则的例外情况外，应将该报价不加诊疗地应用于该资产或欠债的公允价值计 量。估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，应采纳最近交游 日的报价详情公允价值。有充足凭证标明估值日或最近交游日的报价不成信得过反馈公允价值 的，嘱咐报价进行诊疗，详情公允价值。      与上述投资品种通常，但具有不同特征的，应以通常资产或欠债的公允价值为基础， 并在估值时刻中推敲不同特征要素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限 制是针对资产握有者的，那么在估值时刻中不应将该限制动作特征推敲。此外，基金治理东谈主 不应试虑因其大批握有考虑资产或欠债所产生的溢价或折价。 其他信息支握的估值时刻详情公允价值。采纳估值时刻详情公允价值时，应优先使用可不雅察 输入值，唯有在无法取得考虑资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错 使用不可不雅察输入值。 诊疗对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，嘱咐估值进行诊疗并详情公允价 值。      （四）估值方法      本基金投资的处所 ETF 份额以处所 ETF 估值日基金份额净值估值。 嘉实中证 A100 交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金更新招募说明书                                      （2024 年 10 月 28 日更新）    （1）交游所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交游所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如最近交游日后经 济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考类似投资品 种的现行市价及要紧变化要素，诊疗最近交游市价，详情公允价钱。    （2）交游所上市交游或挂牌转让的不含权固定收益品种，录取估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值全价进行估值。    （3）交游所上市交游或挂牌转让的含权固定收益品种，录取估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的唯独估值全价或推选估值全价进行估值。    （4）交游所上市交游的可调遣债券以逐日收盘价动作估值全价。    （5）交游所上市不存在活跃市场的有价证券，采纳估值时刻详情公允价值。    （6）对在交游所市场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市场的情况下，应 以活跃市场上未经诊疗的报价动作估值日的公允价值；对于活跃市场报价未能代表估值日公 允价值的情况下，嘱咐市场报价进行诊疗以阐明估值日的公允价值；对于不存在市场行为或 市场行为很少的情况下，应采纳估值时刻详情其公允价值。    （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌的团结股票 的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值。    （2）初次公开刊行未上市的股票、债券，采纳估值时刻详情公允价值。    （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初次公开 刊行股票时公司鼓励公开发售股份、通过巨额交游取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购交游中的质押券等流通受限股票，按监管机构或行业协会关联规则详情 公允价值。 相应品种当日的估值全价估值。对银行间市场上含权的固定收益品种，按照第三方估值基准 服务机构提供的相应品种当日的唯独估值全价或推选估值全价估值。对于含投资东谈主回售权的 固定收益品种，诈欺回售权的，在回售登记日至履行收款日历间录取估值日第三方估值基准 服务机构提供的相应品种当日的唯独估值全价或推选估值全价进行估值，回售登记期截止日 （含当日）后未诈欺回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市场未上市， 嘉实中证 A100 交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金更新招募说明书                                      （2024 年 10 月 28 日更新） 且第三方估值基准服务机构未提供估值价钱的债券，采纳在当前情况下适用何况有弥散可利 用数据和其他信息支握的估值时刻详情其公允价值。 无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生要紧变化的，采纳最近交游日结算价估值。    本基金投资股票期权，根据考虑法律法例以及监管部门的规则估值。 进行估值。 方估值机构未提供估值价钱的，采纳估值时刻详情公允价值。 可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 值的公谈性。 规则估值。    如基金治理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、顺序及考虑 法律法例的规则或者未能充分防备基金份额握有东谈主利益时，应立即文书对方，共同查明原因， 两边协商治理。    基金治理东谈主担任本基金的司帐办事方，负责基金净值狡计和基金司帐核算，就与本基 金关联的司帐问题，如经考虑各方在对等基础上充分考虑后，仍无法达成一致的意见，按照 基金治理东谈主对基金净值信息的狡计结果对外赐与公布。    （五）估值顺序 类别基金份额的余额数目狡计，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入，由此产生的 收益或损失由基金财产承担。基金治理东谈主不错设立大额赎回情形下的净值精度济急诊疗机 制。国度另有规则的，从其规则。本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分别狡计基金份 额净值。 嘉实中证 A100 交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金更新招募说明书                                      （2024 年 10 月 28 日更新） 的规则暂停估值时除外。基金治理东谈主每个估值日对基金资产估值后，将各样基金份额净值结 果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金治理东谈主对外公布。    （六）估值作假的处理    基金治理东谈主和基金托管东谈主将采纳必要、适合、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类别的基金份额净值一丝点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值作假时，视为该 类基金份额净值作假。    基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：    本基金运作过程中，如果由于基金治理东谈主或基金托管东谈主或投资东谈主自身的原因酿成估值 作假，导致其他当事东谈主遭受损失的，办事东谈主应当对由于该估值作假遭受损不当事东谈主(“受损方”) 的径直损失按下述“估值作假处理原则”给予补偿，承担补偿办事。    上述估值作假的主要类型包括但不限于：贵寓申报舛讹、数据传输舛讹、数据狡计差 错、系统故障舛讹、下达指示舛讹等。    （1）估值作假已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值作假办事方应实时和谐各方， 实时进行更正，因更正估值作假发生的用度由估值作假办事方承担；由于估值作假办事方未 实时更正已产生的估值作假，给当事东谈主酿成损失的，由估值作假办事方对径直损失承担补偿 办事；若估值作假办事方也曾积极和谐，何况有协助义务确当事东谈主有弥散的时候进行更正而 未更正，则有协助义务确当事东谈主应当承担相应补偿办事。估值作假办事方嘱咐更正的情况向 关联当事东谈主进行阐明，确保估值作假已得到更正。    （2）估值作假的办事方对关联当事东谈主的径直损失负责，不合迤逦损失负责，何况仅对 估值作假的关联径直当事东谈主负责，不合第三方负责。    （3）因估值作假而获取欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值作假 办事方仍嘱咐估值作假负责。如果由于获取欠妥得利确当事东谈主不返还或不沿途返还欠妥得利 酿成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值作假办事方应补偿受损方的损失，并在其支 付的补偿金额的范围内对获取欠妥得利确当事东谈主享有要求托福欠妥得利的权利；如果获取不 当得利确当事东谈主也曾将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾获取的补偿额 加上也曾获取的欠妥得利返还的总和逾越其履行损失的差额部分支付给估值作假办事方。    （4）估值作假诊疗采纳尽量规复至假设未发生估值作假的正确情形的方式。 嘉实中证 A100 交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金更新招募说明书                                      （2024 年 10 月 28 日更新）    估值作假被发现后，关联确当事东谈主应当实时进行处理，处理的顺序如下：    （1）查明估值作假发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值作假发生的原因详情 估值作假的办事方；    （2）根据估值作假处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值作假酿成的损失进行评估；    （3）根据估值作假处理原则或当事东谈主协商的方法由估值作假的办事方进行更正和补偿 损失；    （4）根据估值作假处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值作假的更正向关联当事东谈主进行阐明。    （1）基金份额净值狡计出现作假时，基金治理东谈主和基金托管东谈主应当立即赐与纠正，并 采纳合理的措施防御损失进一步扩大。    （2）作假偏差达到该类别基金份额净值的 0.25%时，基金治理东谈主应当通报基金托管东谈主 并报中国证监会备案；作假偏差达到该类别基金份额净值的 0.5%时，基金治理东谈主应当公告， 通报基金托管东谈主，并报中国证监会备案。    （3）前述内容如法律法例或监管机关另有规则的，从其规则处理。    （1）基金治理东谈主或基金托管东谈主按基金合同约定的估值方法进行估值时，所酿成的误差 不动作基金资产估值作假处理。    （2）由于不可抗力原因，或由于证券交游所、期货交游所、第三方估值机构、指数编 制机构、证券登记结算机构发送的数据作假等原因，或国度司帐策略变更、市场规则变更等 非基金治理东谈主或基金托管东谈主原因，基金治理东谈主和基金托管东谈主固然也曾采纳必要、适合、合理 的措施进行查验，仍未能发现作假或因前述原因未能幸免或更正作假的，由此酿成的基金资 产估值作假，基金治理东谈主和基金托管东谈主免除补偿办事。但基金治理东谈主、基金托管东谈主应当积极 采纳必要的措施松开或排斥由此酿成的影响。    （七）暂停估值的情形 基金治理东谈主应当暂停估值； 嘉实中证 A100 交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金更新招募说明书                                      （2024 年 10 月 28 日更新）    （八）基金净值的阐明    基金资产净值和各样别基金份额净值由基金治理东谈主负责狡计，基金托管东谈主负责进行复 核。基金治理东谈主应于每个估值日交游收尾后狡计当日的基金资产净值和各样别基金份额净值 并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值狡计结果复核阐明后发送给基金治理东谈主，由基金管 理东谈主按照《信息流露办法》的规则进行流露。    （九）实施侧袋机制时期的基金资产估值    本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并流露主袋账 户的基金净值信息，暂停流露侧袋账户的基金净值信息。 嘉实中证 A100 交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金更新招募说明书                                      （2024 年 10 月 28 日更新）                     十二、基金的收益与分派    （一）基金利润的组成    基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除考虑用度后 的余额，基金已达成收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。    （二）基金可供分派利润    基金可供分派利润指限制收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已达成收 益的孰低数。    （三）基金收益分派原则 具体分派决策以公告为准，若《基金合同》成效不悦 3 个月可不进行收益分派； 现金红利按除息日的该类基金份额净值自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者 不遴荐，本基金默许的收益分派方式是现金分成； 金治理东谈主可对各样别基金份额分别制定收益分派决策。本基金团结类别每一基金份额享有同 瓜分派权；    在对基金份额握有东谈主利益无履行不利影响的前提下，基金治理东谈主可对基金收益分派原 则和支付方式进行诊疗，不需召开基金份额握有东谈主大会，但应于变更实施日前按照《信息披 露办法》的要求在规则媒介公告。    （四）收益分派决策    基金收益分派决策中应载明限制收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时候、分派数额及比例、分派方式等内容。    （五）收益分派决策的详情、公告与实施    本基金收益分派决策由基金治理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息流露办法》 的关联规则在规则媒介公告。    （六）基金收益分派中发生的用度    基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现 金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额 嘉实中证 A100 交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金更新招募说明书                                      （2024 年 10 月 28 日更新） 握有东谈主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的狡计方法，依照业务规则执 行。      （七）实施侧袋机制时期的收益分派      本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书“侧袋机制”部 分的规则。 嘉实中证 A100 交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金更新招募说明书                                      （2024 年 10 月 28 日更新）                     十三、基金的用度与税收    （一）基金用度的种类 除外； 税、证管费、过户费、手续费、券商佣金过甚他类似性质的用度等）；    （二）基金用度计提方法、计提尺度和支付方式    本基金基金财产中投资于处所 ETF 的部分不收取治理费。基金治理费按前一日基金资 产净值扣除基金财产中处所 ETF 份额所对应资产净值后剩余部分（若为负数，则取 0）的    H＝E×0.5%÷当年天数    H 为逐日应计提的基金治理费    E 为前一日基金资产净值扣除基金财产中处所 ETF 份额所对应资产净值后的剩余部 分；若为负数，则 E 取 0    基金治理费逐日狡计，按月支付，由基金托管东谈主根据与基金治理东谈主查对一致的财务数 据，自动在次月月初 5 个办事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金治理东谈主无需再 出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力等，支付日历顺延。用度自动扣划 后，基金治理东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时考虑基金托管东谈主协商治理。    本基金基金财产中投资于处所 ETF 的部分不收取托管费。基金托管费按前一日基金资 嘉实中证 A100 交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金更新招募说明书                                      （2024 年 10 月 28 日更新） 产净值扣除基金财产中处所 ETF 份额所对应资产净值后剩余部分（若为负数，则取 0）的    H＝E×0.1%÷当年天数    H 为逐日应计提的基金托管费    E 为前一日基金资产净值扣除基金财产中处所 ETF 份额所对应资产净值后的剩余部 分；若为负数，则 E 取 0    基金托管费逐日狡计，按月支付，由基金托管东谈主根据与基金治理东谈主查对一致的财务数 据，自动在次月月初 5 个办事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金治理东谈主无需再 出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力等，支付日历顺延。用度自动扣划 后，基金治理东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时考虑基金托管东谈主协商治理。    本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基 金份额的基金资产净值的 0.25%年费率计提。狡计方法如下：    H＝E×0.25%÷当年天数    H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费    E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值    销售服务费逐日计提，按月支付，由基金托管东谈主根据与基金治理东谈主查对一致的财务数 据，自动在次月月初 5 个办事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金治理东谈主无需再 出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力等，支付日历顺延。用度自动扣划 后，基金治理东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时考虑基金托管东谈主协商治理。    上述“（一）基金用度的种类”中第 4-10 项用度，根据关联法例及相应公约规则，按费 用履行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。    （三）不列入基金用度的款式    下列用度不列入基金用度： 损失； 起式鸠合基金基金合同》的约定实践； 嘉实中证 A100 交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金更新招募说明书                                      （2024 年 10 月 28 日更新）    （四）实施侧袋机制时期的基金用度    本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋 账户资产变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取治理费，详见招募说明 书“侧袋机制”部分的规则。    （五）基金税收    本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例实践，但本 基金运作过程中应缴纳的升值税、附加税费等税费由基金财产承担，按照税务机关的要求以 基金治理东谈主口头缴纳。 嘉实中证 A100 交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金更新招募说明书                                      （2024 年 10 月 28 日更新）                     十四、基金的司帐与审计    （一）基金司帐策略 按照关联规则编制基金司帐报表； 式阐明。    （二）基金的年度审计 师事务所过甚注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需依照《信息流露办法》的关联规则在规则媒介公告。 嘉实中证 A100 交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金更新招募说明书                                      （2024 年 10 月 28 日更新）                      十五、基金的信息流露    （一）本基金的信息流露应相宜《基金法》、                       《运作办法》、                             《信息流露办法》、                                     《流动性风 险治理规则》、基金合同过甚他关联规则。考虑法律法例或监管机关就基金的信息流露作念出 新的规则或赐与诊疗的，本基金按照其最新规则实践，无需基金份额握有东谈主大会审议批准。    （二）信息流露义务东谈主    本基金信息流露义务东谈主包括基金治理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额握有东谈主大会的基 金份额握有东谈主等法律法例和中国证监会规则的当然东谈主、法东谈主和非法东谈主组织。    本基金信息流露义务东谈主以保护基金份额握有东谈主利益为根底起点，按照法律法例和中 国证监会的规则流露基金信息，并保证所流露信息的信得过性、准确性、无缺性、实时性、简 明性和易得性。    本基金信息流露义务东谈主应当在中国证监会规则时候内，将应予流露的基金信息通过符 合中国证监会规则条件的宇宙性报刊（以下简称“规则报刊”）及相宜《信息流露办法》规则 的互联网网站（以下简称“规则网站”）等媒介流露，并保证基金投资者约略按照基金合同约 定的时候和方式查阅或者复制公开流露的信息贵寓。    （三）本基金信息流露义务东谈主承诺公开流露的基金信息，不得有下列行径：    （四）本基金公开流露的信息应采纳华文文本。同期采纳外文文本的，基金信息流露 义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文本为准。    本基金公开流露的信息采纳阿拉伯数字；除相当说明外，货币单元为东谈主民币元。    （五）公开流露的基金信息    公开流露的基金信息包括：    A 基金招募说明书、基金合同、基金托管公约、基金居品贵寓概要 召开的规则及具体顺序，说明基金居品的特性等触及基金投资者要紧利益的事项的法律文 嘉实中证 A100 交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金更新招募说明书                                      （2024 年 10 月 28 日更新） 件。 说明基金申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息流露及基金份额握有 东谈主服务等内容。      《基金合同》成效后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金治理东谈主应当按照 《信息流露办法》的规则更新基金招募说明书并登载在规则网站上；基金招募说明书其他信 息发生变更的，基金治理东谈主至少每年更新一次。基金间隔运作的，基金治理东谈主不再更新基金 招募说明书。 动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。    《基金合同》成效后，基金居品贵寓概要的信息发生要紧变更的，基金治理东谈主应当 按照《信息流露办法》的规则更新基金居品贵寓概要，并登载在规则网站及基金销售机构网 站或营业网点；基金居品贵寓概要其他信息发生变更的，基金治理东谈主至少每年更新一次。基 金间隔运作的，基金治理东谈主不再更新基金居品贵寓概要。      B 基金净值信息      基金合同成效后，在开动办理基金份额申购或者赎回前，基金治理东谈主应当至少每周在 规则网站流露一次各样基金份额净值和基金份额累计净值。      在开动办理基金份额申购或者赎回后，基金治理东谈主应当在不晚于每个洞开日的次日， 通过规则网站、基金销售机构网站或者营业网点流露洞开日的各样基金份额净值和基金份额 累计净值。      基金治理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规则网站流露半年度和年 度终末一日的各样基金份额净值和基金份额累计净值。      C 基金份额申购、赎回价钱      基金治理东谈主应当在基金合同、招募说明书等信息流露文献上载明基金份额申购、赎回 价钱的狡计方式及关联申购、赎回费率，并保证投资者约略在基金销售机构网站或营业网点 查阅或者复制前述信息贵寓。      D 基金依期请问，包括基金年度请问、基金中期请问和基金季度请问      基金治理东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度请问，将年度请问登 载在规则网站上，并将年度请问辅导性公告登载在规则报刊上。基金年度请问中的财务司帐 嘉实中证 A100 交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金更新招募说明书                                      （2024 年 10 月 28 日更新） 请问应当经过相宜《证券法》规则的司帐师事务所审计。      基金治理东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期请问，将中期请问 登载在规则网站上，并将中期请问辅导性公告登载在规则报刊上。      基金治理东谈主应当在季度收尾之日起十五个办事日内，编制完成基金季度请问，将季度 请问登载在规则网站上，并将季度请问辅导性公告登载在规则报刊上。      如请问期内出现单一投资者握有基金份额达到或逾越基金总份额 20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金治理东谈主至少应当在依期请问“影响投资者决策的其他重要信息”项 下流露该投资者的类别、请问期末握有份额及占比、请问期内握有份额变化情况及本基金的 独到风险，中国证监会认定的特别情形除外。      基金治理东谈主应当在基金年度请问和中期请问中流露基金组结伙产情况过甚流动性风险 分析等。      E 临时请问      本基金发生要紧事件，关联信息流露义务东谈主应当依照《信息流露办法》的关联规则编 制临时请问书，并登载在规则报刊和规则网站上。      前款所称要紧事件，是指可能对基金份额握有东谈主权益或者基金份额的价钱产生要紧影 响的下列事件： 所； 托管东谈主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 动； 逾越百分之三十； 嘉实中证 A100 交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金更新招募说明书                                      （2024 年 10 月 28 日更新） 处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其有利基金托管部门负责东谈主因基金托管业务考虑行径受到重 大行政处罚、刑事处罚； 东谈主或者与其有要紧蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧 关联交游事项，中国证监会另有规则的情形除外； 发生变更；      《嘉实中证 100 交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金基金合同》成效三 年后本基金连接存续的，本基金连气儿 30 个办事日、40 个办事日、45 个办事日出现基金份额 握有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，对基金合同可能靠近间隔 的省略情趣风险进行辅导； 大影响的其他事项或中国证监会或基金合同规则的其他事项。    F 清晰公告    在基金合同存续期限内，任何环球媒介中出现的或者在市场崇高传的音问可能对基金 份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额握有东谈主权益的，考虑信 息流露义务东谈主洞悉后应当立即对该音问进行公开清晰。    G 基金份额握有东谈主大会决议 嘉实中证 A100 交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金更新招募说明书                                      （2024 年 10 月 28 日更新）    基金份额握有东谈主大会决议，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。    H 算帐请问    发生基金合同间隔事由的，基金治理东谈主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进 行算帐并制作算帐请问。基金财产算帐小组应当将算帐请问登载在规则网站上，并将算帐报 告辅导性公告登载在规则报刊上。    I 股指期货、国债期货的投资情况    本基金若投资股指期货、国债期货，基金治理东谈主应在季度请问、中期请问、年度请问等 依期请问和招募说明书（更新）等文献中流露股指期货、国债期货交游情况，包括投资策略、 握仓情况、损益情况、风险谋略等，并充分揭示股指期货、国债期货交游对基金总体风险的 影响以及是否相宜既定的投资策略和投资处所等。    J 股票期权的投资情况    若本基金参与股票期权交游的，应当在依期信息流露文献中流露参与股票期权交游的 关联情况，包括投资策略、握仓情况、损益情况、风险谋略、估值方法等，并充分揭示股票 期权交游对基金总体风险的影响以及是否相宜既定投资政 策和投资处所。    K 融资与转融通证券出借业务的参与情况    若本基金参与融资及转融通证券出借业务，应当在季度请问、中期请问、年度请问等 依期请问和招募说明书（更新）等文献中流露参与融资及转融通证券出借交游的情况，包括 投资策略、业务开展情况、损益情况、风险过甚治理情况等，并就请问期内本基金参与转融 通证券出借业务发生的要紧关联交游事项作念详备的说明。    L 资产支握证券的投资情况    本基金若投资资产支握证券，基金治理东谈主应按照法律法例及监管机关的要求进行流露。    M 发起资金认购份额请问    基金治理东谈主应当按照考虑法律的规则和监管机构的要求，在基金年度请问、中期请问、 季度请问均分别流露基金治理东谈主固有资金、基金治理东谈主高档治理东谈主员、基金司理等东谈主员以及 基金治理东谈主鼓励握有基金的份额、期限实时期的变动情况。    N 实施侧袋机制时期的信息流露    本基金实施侧袋机制的，考虑信息流露义务东谈主应当根据法律法例、基金合同和招募说 明书的规则进行信息流露，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规则。    O 中国证监会规则应予公开流露的其他信息。    当考虑法律法例对于上述信息流露的规则发生变化时，基金治理东谈主将按最新规则进行 嘉实中证 A100 交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金更新招募说明书                                      （2024 年 10 月 28 日更新） 信息流露。    （六）信息流露事务治理    基金治理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息流露治理轨制，指定有利部门及高档治理 东谈主员负责治理信息流露事务。    基金信息流露义务东谈主公开流露基金信息，应当相宜中国证监会考虑基金信息流露内容 与时势准则等法例的规则。    基金托管东谈主应当按照考虑法律法例、中国证监会的规则和基金合同的约定，对基金管 理东谈主编制的基金净值信息、各样基金份额的基金份额申购赎回价钱、基金依期请问、更新的 招募说明书、基金居品贵寓概要、基金算帐请问等公开流露的考虑基金信息进行复核、审查， 并向基金治理东谈主进行书面或电子阐明。    基金治理东谈主、基金托管东谈主应当在规则报刊中遴荐一家报刊流露本基金信息。基金治理 东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子流露网站报送拟流露的基金信息，并保证考虑报 送信息的信得过、准确、无缺、实时。    基金治理东谈主、基金托管东谈主除照章在规则媒介上流露信息外，还不错根据需要在其他公 共媒介流露信息，然而其他环球媒介不得早于规则媒介流露信息，何况在不同媒介上流露同 一信息的内容应当一致。    基金治理东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求流露信息外，也可着眼于为投资者决策提 供有用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影响基金平方投资操作的前 提下，自主进步信息流露服务的质地。具体要求应当相宜中国证监会考虑规则。前述自主披 露如产生信息流露用度，该用度不得从基金财产中列支。    为基金信息流露义务东谈主公开流露的基金信息出具审计请问、法律意见书的专科机构， 应当制作办事底稿，考虑档案的保存期限不低于法律法例规则的最低年限。    （七）信息流露文献的存放与查阅    照章必须流露的信息发布后，基金治理东谈主、基金托管东谈主应当按照考虑法律法例规则将 信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。    （八）暂停或延伸信息流露的情形    当出现下述情况时，基金治理东谈主和基金托管东谈主可暂停或延伸流露基金信息： 嘉实中证 A100 交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金更新招募说明书                                      （2024 年 10 月 28 日更新） 嘉实中证 A100 交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金更新招募说明书                                      （2024 年 10 月 28 日更新）                        十六、侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件   当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基金份额握有东谈主 利益的原则，基金治理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并究诘司帐师事务所意见后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金治理东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在五个办事日内聘任相宜《中 华东谈主民共和国证券法》规则的司帐师事务所进行审计并流露专项审计意见。   （二）实施侧袋机制时期基金份额的申购与赎回 相应侧袋账户基金份额握有东谈主名册和份额。 基金治理东谈主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运 作情况详情是否暂停申购。 募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规则适用于主袋账户份额。大都赎回 按照单个洞开日内主袋账户份额净赎回苦求逾越前一办事日主袋账户总份额的 10%认定。   （三）实施侧袋机制时期的基金投资   侧袋机制实施时期，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、 组合限制、事迹相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金治理东谈主狡计各项投 资运作谋略和基金事迹谋略时仅需推敲主袋账户资产。   基金治理东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交游日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会规则的情形除外。   基金治理东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操作。   （四）实施侧袋机制时期的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金治理东谈主和基金托管东谈主嘱咐主袋账户资产进行估值并流露主 袋账户的基金净值信息，暂停流露侧袋账户的基金净值信息。侧袋账户的司帐核算应相宜 《企业司帐准则》的考虑要求。   （五）实施侧袋账户时期的基金用度   与侧袋账户关联的用度可从侧袋账户中列支，但应待侧袋账户资产变现后方可列支，有 嘉实中证 A100 交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金更新招募说明书                                      （2024 年 10 月 28 日更新） 关用度可酌情收取或减免，但不得收取治理费。   （六）侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、规复交游等方式规复流动性后，基金治理东谈主应当按照基金 份额握有东谈主利益最大化原则，采纳将特定资产赐与处置变现等方式，实时向侧袋账户份额握 有东谈主支付对应变现金项。   侧袋机制实施时期，不管侧袋账户资产是否沿途完成变现，基金治理东谈主都应当实时向侧 袋账户沿途份额握有东谈主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产无法一次性完成处置变 现，基金治理东谈主在每次处置变现后均应按照考虑法律法例要求实时发布临时公告。   侧袋账户资产沿途完成变现并间隔侧袋机制后，基金治理东谈主应实时聘任相宜《中华东谈主民 共和国证券法》规则的司帐师事务所进行审计并流露专项审计意见。   （七）侧袋机制的信息流露   在启用侧袋机制、处置特定资产、间隔侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重 大影响的事项后基金治理东谈主应实时发布临时公告，并在基金依期请问中流露特定资产的运作 情况。 嘉实中证 A100 交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金更新招募说明书                                      （2024 年 10 月 28 日更新）                        十七、风险揭示   （一）市场风险   证券市场价钱因受各式要素的影响而引起的波动，将对本基金资产产生潜在风险，主要 包括：   货币策略、财政策略、产业策略等国度策略的变化对质券市场产生一定的影响，导致市 场价钱波动，影响基金收益而产生风险。   证券市场是国民经济的晴雨表，而经济运行具有周期性的特色。宏不雅经济运行现象将对 证券市场的收益水平产生影响，从而产生风险。   金融市场利率波动会导致股票市场及债券市场的价钱和收益率的变动，同期径直影响企 业的融资成本和利润水平。基金投资于货币市场器具，收益水平会受到利率变化的影响。   本基金投资的方针是使基金资产保值升值，如果发生通货彭胀，基金投资于证券所获取 的收益可能会被通货彭胀对消，从而影响基金资产的保值升值。   上市公司的计议现象受多种要素影响，如市场、时刻、竞争、治理、财务等都会导致公 司盈利发生变化，从而导致基金投资收益变化。   （二）信用风险   指基金在交游过程发生交收负约，或者基金所投资其他基金所投资的债券负约，导致基 金资产损失。   （三）流动性风险   指基金资产不成赶紧出动成现金，或者不成应付可能出现的投资者大额赎回的风险。在 洞开式基金交游过程中，可能会发生大都赎回的情形。大都赎回可能会产生基金仓位诊疗的 贫乏，导致流动性风险，以致影响基金份额净值。   投资东谈主在洞开日的洞开时候办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为证券交游所的 平方交游日的交游时候，但基金治理东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的规则 嘉实中证 A100 交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金更新招募说明书                                      （2024 年 10 月 28 日更新） 公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同成效后，若出现新的证券/期货交游市场、证券交游所交游时候变更或有其他 特别情况，基金治理东谈主将视情况对前述洞开日及洞开时候进行相应的诊疗，但应在实施日前 依照《信息流露办法》的关联规则在规则媒介上公告。   本基金主要投资于处所ETF基金份额、标的指数成份股及备选成份股（含存托凭证）                                        ，经 检会中证A100指数的成份股数目、日均成交量以及日均成交金额，该指数及处所ETF将具有 充足的流动性可得志本基金投资的要求；本基金在组合构建过程中，将根据洞开日申购和赎 回情况，决定投资处所ETF的时候和方式，如有因受成份股停牌、成份股流动性不及或其它 一些影响指数复制的市场要素的限制，基金治理东谈主不错根据市场情况，勾通训导判断，对股 票组合治理进行适合变通和诊疗，以期在规则的风险承受限制之内，尽量缩小追踪误差。因 此，本基金拟投资市场及资产的流动性纯粹。根据过往训导统计，绝大部分时候上述资产流 动性充裕，流动性风险可控，当遭受顶点市场情况时，基金治理东谈主会按照基金合同及考虑法 律法例要求，实时启动流动性风险嘱咐措施，保护基金投资者的正当权益。   若本基金单个洞开日内的基金份额净赎回苦求(赎回苦求份额总额加上基金调遣中转出 苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金调遣中转入苦求份额总额后的余额)逾越前一 办事日的基金总份额的10%，即觉得是发生了大都赎回。   当本基金发生大都赎回情形时，基金治理东谈主可能采纳以下游动性风险治理措施，以遏抑 因大都赎回可能产生的流动性风险：   （1）部分宽限赎回，并有权对当日苦求赎回的份额逾越前一办事日基金总份额20%的单 个赎回苦求东谈主实施部分宽限办理；   （2）暂停赎回；   （3）采纳舞动订价机制；   （4）中国证监会认定的其他措施。   （1）占前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价钱且采纳估 值时刻仍导致公允价值存在要紧省略情趣时，经与基金托管东谈主协商阐明后，基金治理东谈主应当 采纳减速支付赎回款项或暂停接受基金申购赎回苦求的措施。基金份额握有东谈主存在不成实时 赎回基金份额的风险。 嘉实中证 A100 交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金更新招募说明书                                      （2024 年 10 月 28 日更新）   （2）若本基金发生了大都赎回，基金治理东谈主有可能采纳部分宽限赎回或暂停赎回的措 施以嘱咐大都赎回，具体措施请见基金合同及招募说明书中“基金份额的申购与赎回”部分 “大都赎回的处理方式”。因此在大都赎回情形发生时，基金份额握有东谈主存在不成实时赎回 基金份额的风险。   （3）本基金对握续握有期少于7日的投资东谈主，收取1.5%的赎回费，并将上述赎回费全额 计入基金财产。赎回费在基金份额握有东谈主赎回基金份额时收取。   （4）当特定资产占前一估值日基金资产净值50%以上的，经与基金托管东谈主协商阐明后， 基金治理东谈主应当暂停估值。投资东谈主具体请参见基金合同“第十四部分 基金资产估值”中的 “七、暂停估值的情形”，详备了解本基金暂停估值的情形及顺序。在此情形下，投资东谈主没 有可供参考的基金份额净值，同期赎回苦求可能被宽限办理或被暂停接受，或被减速支付赎 回款项。   （5）当本基金发生大额申购或赎回情形时，本基金治理东谈主不错采纳舞动订价机制，以 确保基金估值的公谈性。当日参与申购和赎回交游的投资者存在承担申购或者赎回产生的交 易过甚他成本的风险。   （6）实施侧袋机制。   投资东谈主具体请参见招募说明书“十六、侧袋机制”，详备了解本基金侧袋机制的情形及 顺序。   侧袋机制是一种流动性风险治理器具，是将特定资产分离至有利的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额握有东谈主进行支付，方针在于有用隔断并化解风险。但 基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手流露基金净值信息，并不得办理申购、赎回和转 换，仅主袋账户份额平方洞开赎回，因此启用侧袋机制时握有基金份额的握有东谈主将在启用侧 袋机制后同期握有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不成赎回，其对应特定资产 的变刻下候具有省略情趣，最终变现价钱也具有省略情趣何况有可能大幅低于启用侧袋机制 时的特定资产的估值，基金份额握有东谈主可能因此靠近损失。   实施侧袋机制时期，因本基金不流露侧袋账户份额的净值，即便基金治理东谈主在基金依期 请问中流露请问期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不动作特定资产最终变现价钱的 承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金治理东谈主不承担任何保证和承诺的 办事。   基金治理东谈主将根据主袋账户运作情况合理详情申购策略，因此实施侧袋机制后主袋账户 嘉实中证 A100 交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金更新招募说明书                                      （2024 年 10 月 28 日更新） 份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金治理东谈主狡计各项投资运作谋略和基金事迹谋略时仅需推敲主袋账 户资产，并根据考虑规则对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少进行按投资损失处理， 因此本基金流露的事迹谋略不成反馈特定资产的真不二价值及变化情况。   （四）治理风险   在基金治理运作过程中，可能因基金治理东谈主对经济步地和证券市场等判断有误、获取的 信息不全等影响基金的收益水平。基金治理东谈主的治理水平、治理技能和治理时刻等对基金收 益水平存在影响。   （五）操作或时刻风险   指考虑当事东谈主在业务各要津操作过程中，因里面遏抑存在弱势或者东谈主为要素酿成操作失 误或违背操作规程等引致的风险，举例，越权违章交游、司帐部门诓骗、交游作假、IT系统 故障等风险。   在洞开式基金的各式交游行径或者后台运作中，可能因为时刻系统的故障或者舛讹而影 响交游的平方进行或者导致投资者的利益受到影响。这种时刻风险可能来自基金治理东谈主、登 记机构、销售机构、证券/期货交游所、证券登记结算机构等等。   （六）合规性风险   指基金治理或运作过程中，违背国度法律法例的规则，或者基金投资违背法例及基金合 同关联规则的风险。   （七）本基金独到的风险   本基金投资于处所 ETF 的资产比例不低于基金资产净值的 90%，处所 ETF 投资标的指数 成份股及备选成份股的资产不低于基金资产净值的 90%，事迹阐扬将会跟着标的指数的波动 而波动；同期本基金在多数情况下将接济较高的股票仓位，在股票市场下落的过程中，可能 靠近基金净值与标的指数同步下落的风险：   （1）标的指数请问与股票市场平均请问偏离的风险   标的指数并不成代表通盘这个词股票市场。标的指数成份股的平均请问率与通盘这个词股票市场的平 均请问率可能存在偏离。   （2）标的指数波动的风险   标的指数成份股的价钱可能受到政事要素、经济要素、上市公司计议现象、投资东谈主时势 和交游轨制等各式要素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生 嘉实中证 A100 交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金更新招募说明书                                      （2024 年 10 月 28 日更新） 风险。   （3）成份股权重较大的风险   根据本基金标的指数编制决策，存在个别成份股权重较大、网络度较高的情况，可能使 基金靠近较大波动风险或流动性风险。   （4）成份股停牌的风险   标的指数成份股可能因各式原因临时或经久停牌，发生成份股停牌时，基金可能因无法 实时诊疗投资组合而导致追踪偏离度和追踪误差扩大。   （5）基金收益率与事迹相比基准收益率偏离的风险 的细巧追踪，处所 ETF 对指数的追踪误差会影响本基金对事迹相比基准的追踪误差；   （6）追踪误差遏抑未达约定处所的风险   本基金为嘉实中证 A100ETF 的鸠合基金，主要通过投资于嘉实中证 A100ETF 达成对标 的指数的细巧追踪，力图将日均追踪偏离度的完全值遏抑在 0.35%以内，年化追踪误差遏抑 在 4%以内，但因标的指数编制规则诊疗或其他要素可能导致追踪误差逾越上述范围，本基 金净值阐扬与指数价钱走势可能发生较大偏离。   （7）标的指数值狡计出错的风险   尽管指数编制机构将采纳一切必要措施以确保指数的准确性，但不合此作任何保证，亦 不因指数的任何作假对任何东谈主负责。因此，如果标的指数值出现作假，投资东谈主参考指数值进 行投资决策，则可能导致损失。   （8）标的指数变更的风险   根据基金合同规则，如发生导致标的指数变更的情形，基金治理东谈主不错依据防备投资者 正当权益的原则，变更本基金的标的指数。若标的指数发生变更，本基金的投资组合将相应 进行诊疗。届时本基金的风险收益特征可能发生变化，且投资组合诊疗可能产生交游成本和 契机成本。投资者须承担因标的指数变更而产生的风险与成本。   （9）指数编制机构住手服务的风险   本基金的标的指数由指数编制机构发布并治理和防备，将来指数编制机构可能由于各式 原因住手对指数的治理和防备，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个办事 日内向中国证监会请问并提议治理决策，如更换基金标的指数、调遣运作方式、与其他基金 合并、或者间隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额握有东谈主大会进行表决，基金份额握 嘉实中证 A100 交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金更新招募说明书                                      （2024 年 10 月 28 日更新） 有东谈主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过的，基金合同间隔。投资东谈主将靠近更换基金标 的指数、调遣运作方式，与其他基金合并、或者间隔基金合同等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至治理决策确依时期，基金治理东谈主应按照指 数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息谨守基金份额握有东谈主利益优先原则接济基金 投资运作，该时期由于标的指数不再更新等原因可能导致指数阐扬与考虑市场阐扬有在差 异，影响投资收益。   （1）可能具有与处所 ETF 不同的风险收益特征及净值增长率的风险   由于本基金在投资限制、运作机制和投资策略等方面与处所 ETF 不同，因此本基金可能 具有与处所 ETF 不同的风险收益特征及净值增长率。   （2）处所 ETF 靠近的风险可能径直或迤逦成为本基金的风险   本基金属于鸠合基金，主要投资于处所 ETF，因此处所 ETF 靠近的风险可能径直或迤逦 成为本基金的风险，投资者须洞悉并关细心标 ETF 招募说明书等文献中的风险揭示内容。   （3）由处所 ETF 的鸠合基金变更为径直投资处所 ETF 标的指数成份股的指数基金的风 险。   当处所 ETF 发生基金合同约定的特别情况时，本基金可能由处所 ETF 的鸠合基金变更 为径直投资处所 ETF 标的指数成份股及备选成份股的指数基金，投资者届时须承担变更基 金类型所带来的风险。 险点：   （1）投资股指期货所靠近的风险主如果市场风险、流动性风险、基差风险、保证金风 险等。具体为： 投资中最主要的风险。 不高，期货交游难以赶紧、实时、浅薄的成交所产生的风险。 及不同股指期货合约价钱之间价钱差的波动所酿成的期现价差风险。 动就可能会使投资者权益遭受较大损失。而且股指期货采纳逐日无欠债结算轨制，如果莫得 嘉实中证 A100 交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金更新招募说明书                                      （2024 年 10 月 28 日更新） 在规则的时候内补足保证金，按规则将被强制平仓，可能给投资带来要紧损失。   （2）股票期权价钱主要受到标的资产价钱水平、标的资产价钱波动率、期权到期时候、 市场利率水对等要素的影响。因此，投资股票期权主要存在 Delta 风险、Gamma 风险、Vega 风险、Theta 风险以及 Rho 风险。同期，进行股票期权投资还靠近流动性风险、信用风险、 操作风险等。   （3）本基金可投资于国债期货，可能激发如下风险：国债期货交游采纳保证金交游方 式，基金资产可能由于无法实时筹措资金得志建立或者接济国债期货头寸所要求的保证金而 靠近保证金风险。同期，该潜在损失可能成倍放大，具有杠杆性风险。另外，期货在对冲市 场风险的使用过程中，基金资产可能因为国债期货合约与合约标的价钱波动不一致而靠近基 差风险。   本基金参与融资业务，在放大收益的同期也放大了风险。类似于期货交游，融资业务在 交游过程中需要全程监控其担保金的比例，以保证其不低于所要求的接济担保比率，这种 “盯市”的方式对本基金流动性的治理提议了更高的要求。   基金参与转融通证券出借业务的风险，包括但不限于：   （1）流动性风险：当基金资产靠近大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变 现、支付赎回款项的风险。   （2）信用风险：证券出借敌手方可能无法实时退回证券、无法支付相应权益补偿及借 券用度的风险。   （3）市场风险：证券出借后可能靠近出借时期无法实时处置证券的市场风险。 和踏实性。另外证券化过程中也存在信用评级风险、风险隔断风险、法律风险等。   本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于内地市场股票的基金所靠近的共同 风险外，本基金还将靠近中国存托凭证价钱大幅波动以致出现较大耗费的风险，以及与中国 存托凭证刊行机制考虑的风险，包括存托凭证握有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的鼓励在法律地 位、享有权利等方面存在各别可能激发的风险；存托凭证握有东谈主在分成派息、诈欺表决权等 方面的特别安排可能激发的风险；存托公约自动拘谨存托凭证握有东谈主的风险；因多地上市造 成存托凭证价钱各别以及波动的风险；存托凭证握有东谈主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的 风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在握续信息流露监管方面与境内可能存在各别的风 嘉实中证 A100 交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金更新招募说明书                                      （2024 年 10 月 28 日更新） 险；境表里证券交游机制、法律轨制、监管环境各别可能导致的其他风险。   本基金为发起式基金，嘉实中证 100 交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金 变更基金称号为本基金后，对于发起资金提供方及发起资金认购份额的规则连接延用考虑条 款。本基金发起资金提供方对嘉实中证 100 交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基 金的认购，并不代表对嘉实中证 100 交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金及变 更基金称号为本基金的风险或收益的任何判断、测度、推选和保证，发起资金也并毋庸于对 投资者投资耗费的补偿，投资者及发起资金提供方均自行承担投资风险。本基金发起资金认 购的基金份额握有期限自原《嘉实中证 100 交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基 金基金合同》成效日起满 3 年后，发起资金提供方将根据自身情况决定是否连接握有，届时 发起资金提供方有可能赎回认购的基金份额。   原《嘉实中证 100 交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金基金合同》成效之日 起三年后的对应日（指当然日），若基金资产净值低于两亿元的，基金合同自动间隔，无需 召开基金份额握有东谈主大会审议决定，且不得通过召开基金份额握有东谈主大会延续基金合同期 限；另外，     《嘉实中证 100 交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金基金合同》成效 三年后本基金连接存续的，连气儿 20 个办事日出现基金份额握有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金治理东谈主应当在依期请问中赐与流露；连气儿 50 个办事日 出现前述情形的，基金治理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，可对本基金进行算帐，间隔基金合 同，无需召开基金份额握有东谈主大会进行表决。因此，投资者将靠近基金合同提前间隔的不确 定性风险。   （八）其他风险   战争、当然灾害等不可抗力要素的出现，将会严重影响证券市场的运行，可能导致基金 资产的损失。   金融市场危境、行业竞争、代理商负约、基金托管东谈主负约等超出基金治理东谈主自身径直 遏抑才能之外的风险，可能导致基金或者基金份额握有东谈主利益受损。 嘉实中证 A100 交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金更新招募说明书                                      （2024 年 10 月 28 日更新）              十八、基金合同的变更、间隔与基金财产的算帐      （一）基金合同的变更 过的事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于法律法例规则和基金合同约定可 不经基金份额握有东谈主大会决议通过的事项，由基金治理东谈主和基金托管东谈主同意，在履行适合 顺序后变更并公告。 东谈主应在决议成效后依照《信息流露办法》的关联规则在规则媒介公告。      （二）基金合同的间隔事由      有下列情形之一的，经履行考虑顺序后，基金合同应当间隔： 连系的； 标的指数不相宜要求的情形除外）               、指数编制机构退出等情形，基金治理东谈主召集基金份额握 有东谈主大会对治理决策进行表决，基金份额握有东谈主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过 的；      （三）基金财产的算帐 组，基金治理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 和托管公约的规则连接履行保护基金财产安全的职责。 《证券法》规则的注册司帐师、讼师组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的办当事者谈主员。 现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。 嘉实中证 A100 交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金更新招募说明书                                      （2024 年 10 月 28 日更新）    （1）基金财产算帐小组成立后，由基金财产算帐小组统一采纳基金；    （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；    （3）对基金财产进行估值和变现；    （4）制作算帐请问；    （5）聘任司帐师事务所对算帐请问进行外部审计，聘任讼师事务所对算帐请问出具法 律意见书；    （6）将算帐请问报中国证监会备案并公告；    （7）对基金剩余财产进行分派。 变现、结算保证金考虑规则等客不雅要素，算帐期限相应顺延。    （四）算帐用度    算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理用度，算帐费 用由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。    （五）基金财产算帐剩余资产的分派    依据基金财产算帐的分派决策，将基金财产算帐后的沿途剩余资产扣除基金财产算帐 用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按各样基金份额资产净值的比例详情剩余财产在各 类基金份额中的分派比例，并在各样基金份额可分派的剩余财产范围内按各样基金份额的基 金份额握有东谈主握有的该类基金份额比例进行分派。团结类别的基金份额握有东谈主握有的每一份 基金份额对本类别基金份额的剩余资产具有同等的分派权。    （六）基金财产算帐的公告    算帐过程中的关联要紧事项应实时公告；基金财产算帐请问经相宜《证券法》规则的 司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清 算请问报中国证监会备案后按照《信息流露办法》的规则由基金财产算帐小组进行公告。    （七）基金财产算帐账册及文献的保存    基金财产算帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法例规则的最 低期限。 嘉实中证 A100 交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金更新招募说明书                                      （2024 年 10 月 28 日更新）                    十九、基金合同的内容摘记   （一）基金份额握有东谈主、基金治理东谈主和基金托管东谈主的权利、义务   A、基金份额握有东谈主的权利与义务      基金投资者握有本基金基金份额的行径即视为对基金合同的承认和接受，基金投资者 自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额握有东谈主和基金合同确当事东谈主，直至其不再 握有本基金的基金份额。基金份额握有东谈主动作基金合同当事东谈主并不以在基金合同上书面签章 或署名为必要条件。      团结类别的每份基金份额具有同等的正当权益。               《运作办法》过甚他关联规则，基金份额握有东谈主的权利包括但不限 于：      （1）共享基金财产收益；      （2）参与分派算帐后的剩余基金财产；      （3）照章转让或者苦求赎回其握有的基金份额；      （4）按照规则要求召开基金份额握有东谈主大会或者召集基金份额握有东谈主大会；      （5）出席或者请托代表出席基金份额握有东谈主大会，对基金份额握有东谈主大会审议事项行 使表决权；      （6）查阅或者复制公开流露的基金信息贵寓；      （7）监督基金治理东谈主的投资运作；      （8）对基金治理东谈主、基金托管东谈主毁伤其正当权益的行径照章拿起仲裁；      （9）出席或者请托代表出席处所 ETF 份额握有东谈主大会，对处所 ETF 份额握有东谈主大会 审议事项诈欺表决权；      （10）法律法例或中国证监会或基金合同规则的其他权利。               《运作办法》过甚他关联规则，基金份额握有东谈主的义务包括但不限 于：      （1）谨慎阅读并遵命基金合同、招募说明书、基金居品贵寓概要、业务规则以及基金 治理东谈主按照规则就本基金发布的考虑公告；      （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才能，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；      （3）随和基金信息流露，实时诈欺权利和履行义务； 嘉实中证 A100 交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金更新招募说明书                                      （2024 年 10 月 28 日更新）      （4）缴纳基金申购款项及法律法例和基金合同所规则的用度；      （5）在其握有的基金份额范围内，承担基金耗费或者基金合同间隔的有限办事；      （6）不从事任何有损基金过甚他基金合同当事东谈主正当权益的行为；      （7）实践成效的基金份额握有东谈主大会的决议；      （8）返还在基金交游过程中因任何原因获取的欠妥得利；      （9）发起资金提供方握有发起资金认购的基金份额不少于 3 年；      （10）如实提供基金治理东谈主或其销售机构照章要求提供的信息，并频频赐与更新和补 充；      （11）法律法例或中国证监会或基金合同规则的其他义务。   B、基金治理东谈主的权利与义务      （1）照章召募资金；      （2）自《基金合同》成效之日起，根据法律法例和《基金合同》零丁运用并治理基金 财产；      （3）依照《基金合同》收取基金治理费以及法律法例规则或中国证监会批准的其他费 用；      （4）销售基金份额；      （5）按照规则召集基金份额握有东谈主大会；      （6）依据《基金合同》及关联法律规则监督基金托管东谈主，如觉得基金托管东谈主违背了《基 金合同》及国度关联法律规则，应申诉中国证监会和其他监管部门，并采纳必要措施保护基 金投资者的利益；      （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；      （8）遴荐、更换为本基金提供销售、支付结算、基金份额注册登记、估值、投资看护人、 法律、司帐等服务的机构并详情考虑费率，对该等服务机构的考虑行径进行监督和处理；      （9）担任或托付其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获取《基 金合同》规则的用度；      （10）依据《基金合同》及关联法律规则决定基金收益的分派决策；      （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回及调遣苦求；      （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司诈欺证券握有东谈主权利，为基金的利益 诈欺因基金财产投资所产生的其他权利； 嘉实中证 A100 交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金更新招募说明书                                      （2024 年 10 月 28 日更新）    （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金苦求和办理融资、转融通 证券出借业务；    （14）以基金治理东谈主的口头，代表基金份额握有东谈主的利益诈欺诉讼权利或者实施其他 法律行径；    （15）遴荐、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商、期货经纪商或其他为基金 提供服务的外部机构，并决定考虑费率；    （16）在不违背法律法例的前提下，制订和诊疗关联基金开户、申购、赎回、调遣和非 交游过户过甚他磋买卖务的业务规则；    （17）代表基金份额握有东谈主的利益诈欺因基金财产投资于处所 ETF 所产生的权利，基 金合同另有约定的除外；    （18）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。    （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；    （2）办理基金备案手续；    （3）自基金合同成效之日起，以老实信用、严慎发愤的原则治理和运用基金财产；    （4）配备弥散的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的计议方式 治理和运作基金财产；    （5）建立健全里面风险遏抑、监察与稽核、财务治理及东谈主事治理等轨制，保证所治理 的基金财产和基金治理东谈主的财产彼此零丁，对所治理的不同基金分别治理，分别记账，进行 证券投资；    （6）除依据《基金法》              、基金合同过甚他关联规则外，不得利用基金财产为我方及任何 第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产；    （7）照章接受基金托管东谈主的监督；    （8）采纳适合合理的措施使狡计基金份额申购、赎回和刊出价钱的方法相宜基金合同 等法律文献的规则，按关联规则狡计并公告基金净值信息，详情基金份额申购、赎回的价钱；    （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐请问；    （10）按照法律规则要求编制季度请问、中期请问和年度请问；    （11）严格按照《基金法》                、基金合同过甚他关联规则，履行信息流露及请问义务；    （12）保守基金买卖奥秘，不泄露基金投资盘算、投资意向等。除《基金法》                                      、基金合 同过甚他关联规则另有规则或有权机关另有要求或向审计、法律等外部专科看护人提供外，在 嘉实中证 A100 交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金更新招募说明书                                      （2024 年 10 月 28 日更新） 基金信息公开流露前应予守密，不向他东谈主泄露；      （13）按基金合同的约定详情基金收益分派决策，实时向基金份额握有东谈主分派基金收 益；      （14）按规则受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；      （15）依据《基金法》                、基金合同过甚他关联规则召集基金份额握有东谈主大会或配合基金 托管东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；      （16）按规则保存基金财产治理业务行为的司帐账册、报表、记录和其他考虑贵寓，保 存期限不低于法律法例规则的最低期限；      （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在规则时候发出，何况保证投资 者约略按照基金合同规则的时候和方式，随时查阅到与基金关联的公开贵寓，并在支付合理 成本的条件下得到关联贵寓的复印件；      （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分 配；      （19）靠近松手、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时请问中国证监会并文书基 金托管东谈主；      （20）因违背基金合同导致基金财产的损失或毁伤基金份额握有东谈主正当权益时，应当 承担补偿办事，其补偿办事不因其退任而免除；      （21）监督基金托管东谈主按法律法例和基金合同规则履行我方的义务，基金托管东谈主违背 基金合同酿成基金财产损失机，基金治理东谈主应为基金份额握有东谈主利益向基金托管东谈主追偿；      （22）当基金治理东谈主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理关联基金事务的 行径承担办事；      （23）以基金治理东谈主口头，代表基金份额握有东谈主利益诈欺诉讼权利或实施其他法律行 为；      （24）实践成效的基金份额握有东谈主大会的决议；      （25）建立并保存基金份额握有东谈主名册；      （26）法律法例或中国证监会或基金合同规则的其他义务。   C、基金托管东谈主的权利与义务      （1）自基金合同成效之日起，照章律法例和基金合同的规则安全看护基金财产；      （2）依基金合同约定获取基金托管费以及法律法例规则或监管部门批准的其他用度； 嘉实中证 A100 交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金更新招募说明书                                      （2024 年 10 月 28 日更新）    （3）监督基金治理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金治理东谈主有违背基金合同及国度 法律法例行径，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成要紧损失的情形，应申诉中国证监会， 并采纳必要措施保护基金投资者的利益；    （4）根据考虑市场规则，为基金开设证券账户、资金账户等投资所需账户，为基金办 理证券、期货交游资金算帐；    （5）提议召开或召集基金份额握有东谈主大会；    （6）在基金治理东谈主更换时，提名新的基金治理东谈主；    （7）法律法例或中国证监会或基金合同规则的其他权利。    （1）以老实信用、发愤尽职的原则握有并安全看护基金财产；    （2）设立有利的基金托管部门，具有相宜要求的营业场地，配备弥散的、及格的练习 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托劳动宜；    （3）建立健全里面风险遏抑、监察与稽核、财务治理及东谈主事治理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产彼此零丁；对 所托管的不同的基金分别建树账户，零丁核算，分账治理，保证不同基金之间在账户建树、 资金划拨、账册记录等方面彼此零丁；    （4）除依据《基金法》              、基金合同过甚他关联规则外，不得利用基金财产为我方及任何 第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主托管基金财产；    （5）看护由基金治理东谈主代表基金签订的与基金关联的要紧合同及关联凭证；    （6）按规则开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照基金合同的约 定，根据基金治理东谈主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；    （7）保守基金买卖奥秘，除《基金法》、基金合同过甚他关联规则另有规则或有权机关 另有要求，或向审计、法律等外部专科看护人提供外，在基金信息公开流露前赐与守密，不得 向他东谈主泄露；    （8）复核、审查基金治理东谈主狡计的基金资产净值、各样基金份额净值、基金份额申购、 赎回价钱；    （9）办理与基金托管业务行为关联的信息流露事项；    （10）对基金财务司帐请问、季度请问、中期请问和年度请问出具意见，说明基金治理 东谈主在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规则进行；如果基金治理东谈主有未实践基金合 同规则的行径，还应当说明基金托管东谈主是否采纳了适合的措施； 嘉实中证 A100 交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金更新招募说明书                                      （2024 年 10 月 28 日更新）    （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他考虑贵寓，保存期限不低于法 律法例规则的最低期限；    （12）从基金治理东谈主或其托付的登记机构处接纳并保存基金份额握有东谈主名册；    （13）按规则制作考虑账册并与基金治理东谈主查对；    （14）依据基金治理东谈主的指示或关联规则向基金份额握有东谈主支付基金收益和赎回款项；    （15）依据《基金法》、基金合同过甚他关联规则，召集基金份额握有东谈主大会或配合基 金治理东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；    （16）按照法律法例和基金合同的规则监督基金治理东谈主的投资运作；    （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分派；    （18）靠近松手、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时请问中国证监会和银行业 监督治理机构，并文书基金治理东谈主；    （19）因违背基金合同导致基金财产损失机，甘愿担补偿办事，其补偿办事不因其退 任而免除；    （20）按规则监督基金治理东谈主按法律法例和基金合同规则履行我方的义务，基金治理 东谈主因违背基金合同酿成基金财产损失机，应为基金份额握有东谈主利益向基金治理东谈主追偿；    （21）实践成效的基金份额握有东谈主大会的决议；    （22）法律法例或中国证监会或基金合同规则的其他义务。   （二）基金份额握有东谈主大会召集、议事及表决的顺序和规则    基金份额握有东谈主大会由基金份额握有东谈主组成，基金份额握有东谈主的正当授权代表有权代 表基金份额握有东谈主出席会议并表决。就本部分所述基金份额握有东谈主大会事宜，除法律法例另 有规则或基金合同另有约定外，基金份额握有东谈主握有的每一基金份额领有对等的权利。    A 召开事由 的，应当召开基金份额握有东谈主大会：    （1）间隔基金合同；    （2）更换基金治理东谈主；    （3）更换基金托管东谈主；    （4）调遣基金运作方式；    （5）诊疗基金治理东谈主、基金托管东谈主的酬谢尺度及提高销售服务费；    （6）变更基金类别； 嘉实中证 A100 交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金更新招募说明书                                      （2024 年 10 月 28 日更新）    （7）本基金与其他基金的合并；    （8）变更基金投资处所、范围或策略；    （9）变更基金份额握有东谈主大会顺序；    （10）对基金合同当事东谈主权利和义务产生要紧影响的其他事项；    （11）基金治理东谈主代表本基金的基金份额握有东谈主提议召开或召集处所 ETF 基金份额握 有东谈主大会；    （12）法律法例或基金合同或中国证监会规则的其他应当召开基金份额握有东谈主大会的 事项。 金份额握有东谈主大会：    （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；    （2）在法律法例和基金合同规则的范围内，且对现有基金份额握有东谈主利益无履行性不 利影响的前提下，诊疗本基金的申购费率、调低销售服务费率或变更收费方式、诊疗本基金 的基金份额类别的建树；    （3）本基金采纳特别申购或其他方式参与处所 ETF 的申购赎回；    （4）基金治理东谈主、登记机构、基金销售机构在法律法例、                             《基金合同》规则的范围内调 整关联申购、赎回、调遣、基金交游、非交游过户、转托管、收益分派等业务规则；    （5）在不违背法律法例且对现有基金份额握有东谈主利益无履行性不利影响的情况下，在 履行适合顺序后基金推出新业务或服务；    （6）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；    （7）对《基金合同》的修改对基金份额握有东谈主利益无履行性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东谈主权利义务关系发生要紧变化；    （8）按照法律法例和基金合同规则不需召开基金份额握有东谈主大会的其他情形。    B 会议召集东谈主及召集方式 基金份额握有东谈主大会由基金治理东谈主召集。 议。基金治理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托管东谈主。 基金治理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金治理东谈主决定不召集， 嘉实中证 A100 交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金更新招募说明书                                      （2024 年 10 月 28 日更新） 基金托管东谈主仍觉得有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金治理东谈主，基金治理东谈主应当配合。 握有的基金份额狡计，下同）的基金份额握有东谈主就团结事项书面要求召开基金份额握有东谈主大 会，应当向基金治理东谈主提议书面提议。基金治理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定 是否召集，并书面奉告提议提议的基金份额握有东谈主代表和基金托管东谈主。基金治理东谈主决定召集 的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金治理东谈主决定不召集，代表基金份额 10% 以上的基金份额握有东谈主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东谈主提议书面提议。基金托管东谈主 应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提议提议的基金份额握有东谈主 代表和基金治理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并告 知基金治理东谈主，基金治理东谈主应当配合。 而基金治理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或所有这个词代表基金份额 10%以上的基金份额握有 东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额握有东谈主照章自行召集基金 份额握有东谈主大会的，基金治理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得不容、侵略。    C 召开基金份额握有东谈主大会的文书时候、文书内容、文书方式 法》的规则在规则媒介公告会议文书。基金份额握有东谈主大融会知应至少载明以下内容：    （1）会议召开的时候、地点和会议体式；    （2）会议拟审议的事项、议事顺序和表决方式；    （3）有权出席基金份额握有东谈主大会的基金份额握有东谈主的权益登记日；    （4）授权托付诠释的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理有用期限 等）、送达时候和地点；    （5）会务常设考虑东谈主姓名及考虑电话；    （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；    （7）召集东谈主需要文书的其他事项。 基金份额握有东谈主大会所采纳的具体通信方式、托付的公证机关过甚考虑方式和考虑东谈主、书面 表决意见送达的截止时候和收取方式。 嘉实中证 A100 交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金更新招募说明书                                      （2024 年 10 月 28 日更新） 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文书基金治理东谈主到指定地点对表决意见 的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额握有东谈主，则应另行书面文书基金治理东谈主和基金托管东谈主 到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金治理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决意 见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票效劳。    D 基金份额握有东谈主出席会议的方式    基金份额握有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管机构或基 金合同允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主详情。 现场开会时基金治理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额握有东谈主大会，基金治理东谈主 或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效劳。现场开会同期相宜以下条件时，不错进行 基金份额握有东谈主大会议程：    （1）亲身出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东谈主握有基金份 额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付诠释相宜法律法例、基金合同和会议文书的规则，并 且握有基金份额的凭证与基金治理东谈主握有的登记贵寓相符；    （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证走漏，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               。若到会者在权益登 记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在 原公告的基金份额握有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召 集基金份额握有东谈主大会。从头召集的基金份额握有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）                                  。 基金合同约定的其他方式在收取表决意见截止时候以前送达召集东谈主指定的地址。通信开会应 以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。    在同期相宜以下条件时，通信开会的方式视为有用：    （1）会议召集东谈主按基金合同约定公布会议文书后，在 2 个办事日内连气儿公布考虑辅导 性公告；    （2）召集东谈主按基金合同约定文书基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如果基金托 管东谈主为召集东谈主，则为基金治理东谈主）和公证机关的监督下按照会议文书规则的方式统计基金份 嘉实中证 A100 交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金更新招募说明书                                      （2024 年 10 月 28 日更新） 额握有东谈主的书面表决意见；基金托管东谈主或基金治理东谈主经文书不参与书面表决意见统计的，不 影响表决效劳；    （3）本东谈主径直出具书面意见或授权他东谈主代表出具书面意见的，基金份额握有东谈主所握有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               ；若本东谈主径直出具书 面意见或授权他东谈主代表出具书面意见基金份额握有东谈主所握有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额握有东谈主大会召开时候的 3 个月以 后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额握有东谈主大会。从头召集的基金份额握有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的握有东谈主径直出具书面意见或授权 他东谈主代表出具书面意见；    （4）上述第（3）项中径直出具书面意见的基金份额握有东谈主或受托代表他东谈主出具书面 意见的代理东谈主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理东谈主出具的托付东谈主 握有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付诠释应相宜法律法例、基金合同和会议通 知的规则，并与基金登记机构记录相符。 召开，基金份额握有东谈主不错采纳书面、收集、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由 会议召集东谈主详情并在会议文书中列明。 电话、短信或其他方式，具体方式在会议文书中列明。    E 议事内容与顺序    议事内容为本部分“A 召开事由”中所述应由基金份额握有东谈主大会审议决定的事项。    基金份额握有东谈主大会的召集东谈主发出召齐集议的文书后，对原有议事内容的修改应当在 基金份额握有东谈主大会召开前实时公告。    基金份额握有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。    （1）现场开会    在现场开会的方式下，起首由大会主握东谈主按照下列第 G 条文定顺序详情和公布计票东谈主， 然后由大会主握东谈主宣读提案，经考虑后进行表决，并形成大会决议。大会主握东谈主为基金治理 东谈主授权出席会议的代表，在基金治理东谈主授权代表未能主握大会的情况下，由基金托管东谈主授权 其出席会议的代表主握；如果基金治理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主握大会， 嘉实中证 A100 交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金更新招募说明书                                      （2024 年 10 月 28 日更新） 则由出席大会的基金份额握有东谈主和代理东谈主所握表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名 基金份额握有东谈主动作该次基金份额握有东谈主大会的主握东谈主。基金治理东谈主和基金托管东谈主拒不出席 或主握基金份额握有东谈主大会，不影响基金份额握有东谈主大会作出的决议的效劳。    会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元 称号）   、身份诠释文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、托付东谈主姓名（或单元称号） 和考虑方式等事项。    （2）通信开会    在通信开会的情况下，起首由召集东谈主在收取会议审议事项书面表决意见截止时候前至 少提前 30 日公布提案，在所文书的收取表决意见截止日历后 2 个办事日内在公证机关监督 下由召集东谈主统计沿途有用表决，在公证机关监督下形成决议。    F 表决    基金份额握有东谈主所握每份基金份额有一票表决权。    基金份额握有东谈主大会决议分为一般决议和相当决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规则的须以相当决议通过事项之外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，调遣基金运作方式、更 换基金治理东谈主或者基金托管东谈主、间隔基金合同、本基金与其他基金合并以相当决议通过方为 有用。    基金份额握有东谈主大会采纳记名方式进行投票表决。    采纳通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖凭证诠释，不然提交相宜会议 文书中规则的阐明投资者身份文献的投资者视为有用出席的投资者，口头相宜会议文书规则 的书面表决意见视为有用表决，表决意见污秽不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入 出具书面意见的基金份额握有东谈主所代表的基金份额总额。    基金份额握有东谈主大会的各项提案或团结项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项 表决。    G 计票    （1）如大会由基金治理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额握有东谈主大会的主握东谈主应当在会 嘉实中证 A100 交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金更新招募说明书                                      （2024 年 10 月 28 日更新） 议开动后晓示在出席会议的基金份额握有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额握有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的又名东谈主士共同担任计票东谈主；如大会由基金份额握有东谈主自行召集或大会固然由 基金治理东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金治理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额握有 东谈主大会的主握东谈主应当在会议开动后晓示在出席会议的基金份额握有东谈主中选举三名基金份额 握有东谈主代表担任计票东谈主。基金治理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效劳。    （2）计票东谈主应当在基金份额握有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主握东谈主马上公布计票 结果。    （3）如果会议主握东谈主或基金份额握有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有异议，不错在 晓示表决结果后立即要求对所投票数进行从头盘点。计票东谈主应当进行从头盘点，从头盘点以 一次为限。从头盘点后，大会主握东谈主应当马上公布从头盘点结果。    （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金治理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的效劳。    在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名东谈主士在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金治理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对计票过程赐与公证。基金治理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。    H 成效与公告    基金份额握有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。    基金份额握有东谈主大会的决议自表决通过之日起成效。该表决通过之日为基金份额握有 东谈主大司帐票完成且计票结果相宜法律法例和基金合同规则的决议通过条件之日。    基金份额握有东谈主大会决议成效后应按照《信息流露办法》的规则在规则媒介上公告。    基金治理东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主应当实践成效的基金份额握有东谈主大会的决 议。成效的基金份额握有东谈主大会决议对全体基金份额握有东谈主、基金治理东谈主、基金托管东谈主均有 拘谨力。    I 本基金与处所 ETF 之间在基金份额握有东谈主大会方面的考虑    鉴于本基金是处所 ETF 的鸠合基金，本基金与处所 ETF 之间在基金份额握有东谈主大会方 面存在一定的考虑。    本基金的基金份额握有东谈主不错凭所握有的本基金份额出席或者请托代表出席处所 ETF 的基金份额握有东谈主大会并参与表决。狡计参会份额和计票时，其握有的享有表决权的基金份 嘉实中证 A100 交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金更新招募说明书                                      （2024 年 10 月 28 日更新） 额数和表决票数为：在处所 ETF 基金份额握有东谈主大会的权益登记日本基金所握有的处所 ETF 份额的总额乘以该握有东谈主所握有的本基金份额占本基金总份额的比例，狡计结果按照 四舍五入的方法，保留到整数位。若本基金启用侧袋机制且特定资产不包括处所 ETF，则本 基金的主袋账户份额握有东谈主不错凭握有的主袋账户份额径直参加或者请托代表参加处所 ETF 基金份额握有东谈主大会并表决。    本基金的基金治理东谈主不应以本基金的口头代表本基金的全体基金份额握有东谈主以处所 ETF 的基金份额握有东谈主的身份诈欺表决权，但可接受本基金的特定基金份额握有东谈主的托付 以本基金的基金份额握有东谈主代理东谈主的身份出席处所 ETF 的基金份额握有东谈主大会并参与表决。    本基金的基金治理东谈主代表本基金的基金份额握有东谈主提议召开或召集处所 ETF 基金份额 握有东谈主大会的，须先受命本基金合同的约定召开本基金的基金份额握有东谈主大会，本基金的基 金份额握有东谈主大会决定提议召开或召集处所 ETF 基金份额握有东谈主大会的，由本基金基金管 理东谈主代表本基金的基金份额握有东谈主提议召开或召集处所 ETF 基金份额握有东谈主大会。    J 实施侧袋机制时期基金份额握有东谈主大会的特别约定    若本基金实施侧袋机制，则考虑基金份额或表决权的比例指主袋份额握有东谈主和侧袋份 额握有东谈主分别握有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例，但若考虑基金份额握有东谈主大会 召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额握有东谈主握有或代表的基金份额或表决权 相宜该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日考虑基金份额的二分之一（含二分之一）                                 ； 记日考虑基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额握有东谈主大会召开时候的 3 个月 以后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额握有东谈主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）考虑基金份额的握有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额握有东谈主大会投票； 选举产生又名基金份额握有东谈主动作该次基金份额握有东谈主大会的主握东谈主； 嘉实中证 A100 交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金更新招募说明书                                      （2024 年 10 月 28 日更新） （含二分之一）通过； （含三分之二）通过。      团结主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。      K 本部分对于基金份额握有东谈主大会召开事由、召开条件、议事顺序、表决条件等规则， 但凡径直援用法律法例或监管规则的部分，如将来法律法例或监管规则修改导致考虑内容被 取消或变更的，基金治理东谈主经与基金托管东谈主协商一致报监管机关并提前公告后，可径直对本 部安分容进行修改和诊疗，无需召开基金份额握有东谈主大会审议。   （三）基金合同的变更、间隔与基金财产的算帐      A 基金合同的变更 通过的事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于法律法例规则和基金合同约定 可不经基金份额握有东谈主大会决议通过的事项，由基金治理东谈主和基金托管东谈主同意，在履行适 当顺序后变更并公告。 东谈主应在决议成效后依照《信息流露办法》的关联规则在规则媒介公告。      B 基金合同的间隔事由      有下列情形之一的，经履行考虑顺序后，基金合同应当间隔： 连系的； 标的指数不相宜要求的情形除外）               、指数编制机构退出等情形，基金治理东谈主召集基金份额握 有东谈主大会对治理决策进行表决，基金份额握有东谈主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过 的；      C 基金财产的算帐 组，基金治理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 嘉实中证 A100 交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金更新招募说明书                                      （2024 年 10 月 28 日更新） 和托管公约的规则连接履行保护基金财产安全的职责。 《证券法》规则的注册司帐师、讼师组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的办当事者谈主员。 现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。    （1）基金财产算帐小组成立后，由基金财产算帐小组统一采纳基金；    （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；    （3）对基金财产进行估值和变现；    （4）制作算帐请问；    （5）聘任司帐师事务所对算帐请问进行外部审计，聘任讼师事务所对算帐请问出具法 律意见书；    （6）将算帐请问报中国证监会备案并公告；    （7）对基金剩余财产进行分派。 变现、结算保证金考虑规则等客不雅要素，算帐期限相应顺延。    D 算帐用度    算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理用度，算帐费 用由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。    E 基金财产算帐剩余资产的分派    依据基金财产算帐的分派决策，将基金财产算帐后的沿途剩余资产扣除基金财产算帐 用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按各样基金份额资产净值的比例详情剩余财产在各 类基金份额中的分派比例，并在各样基金份额可分派的剩余财产范围内按各样基金份额的基 金份额握有东谈主握有的该类基金份额比例进行分派。团结类别的基金份额握有东谈主握有的每一份 基金份额对本类别基金份额的剩余资产具有同等的分派权。    F 基金财产算帐的公告    算帐过程中的关联要紧事项应实时公告；基金财产算帐请问经相宜《证券法》规则的 司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清 算请问报中国证监会备案后按照《信息流露办法》的规则由基金财产算帐小组进行公告。 嘉实中证 A100 交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金更新招募说明书                                      （2024 年 10 月 28 日更新）    G 基金财产算帐账册及文献的保存    基金财产算帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法例规则的最 低期限。   （四）争议的处理和适用的法律    各方当事东谈主同意，因基金合同而产生的或与基金合同关联的一切争议，各方当事东谈主应 尽量通过协商、联合治理。协商、联合不成治理的，应当将争议提交中国国际经济贸易仲裁 委员会，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为北京 市。仲裁裁决是结尾的，对仲裁各方当事东谈主均具有拘谨力。仲裁费由败诉方承担，除非仲裁 裁决另有决定。    争议处理时期，各方当事东谈主应坚守各自的职责，连接至意、发愤、尽职地履行基金合同 规则的义务，防备基金份额握有东谈主的正当权益。    基金合同受中国法律（为本基金合同之方针，不包括香港相当行政区、澳门相当行政 区和台湾地区法律）统辖。   （五）基金合同的效劳    基金合同是约定基金合同当事东谈主之间权利义务关系的法律文献。           《嘉实中证 100 交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金基 接基金基金合同》成效， 金合同》同日起失效。 日止。 金合同各方当事东谈主具有同等的法律拘谨力。 握有一份，每份具有同等的法律效劳。 和营业场地查阅。 嘉实中证 A100 交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金更新招募说明书                                      （2024 年 10 月 28 日更新）                    二十、基金托管公约的内容摘记   （一）托管公约当事东谈主   A 基金治理东谈主（或简称“治理东谈主”）   称号：嘉实基金治理有限公司   住所：中国（上海）解放贸易历练区陆家嘴环路 1318 号 1806A 单元   办公地址：北京市向阳区开国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座写字楼 12A 层   法定代表东谈主：经雷   成立时候：1999 年 3 月 25 日   批准设立机关：中国证券监督治理委员会   批准设立文号：中国证监会证监基字【1999】5 号   组织体式：有限办事公司（外商投资、非独资）   注册老本：1.5 亿元东谈主民币   计议范围：基金召募、基金销售、资产治理及中国证监会许可的其他业务   存续时期：握续计议   B 基金托管东谈主（或简称“托管东谈主”）   称号：中国银行股份有限公司   住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号   法定代表东谈主：葛海蛟   成立时候：1983 年 10 月 31 日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   组织体式：股份有限公司   注册老本：东谈主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   计议范围：接纳东谈主民币入款；披发短期、中期和经久贷款；办理结算；办理单子贴现； 刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从事同行拆借；提供 信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保障箱服务；外汇入款；外汇贷款； 外汇汇款；外汇兑换；国际结算；同行外汇拆借；外汇单子的承兑和贴现；外汇借款；外汇 担保；结汇、售汇；刊行和代理刊行股票之外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票之外的 外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；外汇信用卡的刊行和代理国外信用卡的刊行 及付款；资信访问、究诘、见证业务；组织或参加银团贷款；国际贵金属买卖；外洋分支机 嘉实中证 A100 交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金更新招募说明书                                      （2024 年 10 月 28 日更新） 构计议与当地法律许可的一切银行业务；在港澳地区的分行依据当地规则可刊行或参与代理 刊行当地货币；经中国东谈主民银行批准的其他业务。   存续时期：握续计议   （二）基金托管东谈主对基金治理东谈主的业务监督和核查   A 基金托管东谈主根据关联法律法例的规则，对基金治理东谈主的下列投资运作进行监督。   本基金以处所 ETF 基金份额、标的指数成份股及备选成份股（含存托凭证，下同）为主 要投资对象。此外，为更好地达成投资处所，本基金可少量投资于部分非成份股（包含科创 板、创业板、存托凭证过甚他照章刊行上市的股票）                       、债券资产（国债、地方政府债、金融 债、企业债、公司债、次级债、可调遣债券（含分离交游可转债）、可交换债券、央行单子、 中期单子、短期融资券、超短期融资券等）、资产支握证券、繁衍器具（股指期货、股票期 权、国债期货等）、债券回购、银行入款、同行存单、现金资产以及中国证监会允许基金投 资的其他金融器具（但须相宜中国证监会的考虑规则）。   本基金可根据考虑法律法例和基金合同的约定，参与融资业务和转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金治理东谈主在履行适合顺序后，可 以将其纳入投资范围。   本基金投资于处所 ETF 的资产比例不低于基金资产净值的 90%；本基金应当保握不低于 基金资产净值的 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券，其中，现金不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等。国债期货、股指期货、股票期权过甚他金融器具的投资比例依 照法律法例或监管机构的规则实践。   基金治理东谈主应将拟投资的中证 A100 指数成份股及备选成份股股票库、债券库等各投资 品种的具体范围提供给基金托管东谈主。基金治理东谈主不错根据履行情况的变化，对各投资品种的 具体范围赐与更新和诊疗，并文书基金托管东谈主。基金托管东谈主根据上述投资范围对基金的投资 进行监督。   （1）本基金投资于处所 ETF 的资产比例不低于基金资产净值的 90%；   （2）本基金应当保握不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债 券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金投资于团结原始权益东谈主的各样资产支握证券的比例，不得逾越基金资产净 值的 10％； 嘉实中证 A100 交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金更新招募说明书                                      （2024 年 10 月 28 日更新）    （4）本基金握有的沿途资产支握证券，其市值不得逾越基金资产净值的 20％；    （5）本基金握有的团结（指团结信用级别）资产支握证券的比例，不得逾越该资产支 握证券领域的 10％；    （6）本基金治理东谈主治理且由本基金托管东谈主托管的沿途基金投资于团结原始权益东谈主的各 类资产支握证券，不得逾越其各样资产支握证券所有这个词领域的 10％；    （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支握证券。基金握有 资产支握证券时期，如果其信用等第下降、不再相宜投资尺度，应在评级请问发布之日起 3 个月内赐与沿途卖出；    （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （9）本基金若参与股指期货交游，应当相宜下列投资限制：    ①本基金在职何交游日日终，握有的买入股指期货合约价值，不得逾越基金资产净值的    ②每个交游日日终，在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交游保证金后，本基金应 当保握不低于基金资产净值的 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括 结算备付金、存出保证金、应收申购款等；    ③本基金在职何交游日日终，握有的买入股指期货、国债期货合约价值与有价证券市值 之和，不得逾越基金资产净值的 100%；    其中，有价证券指股票、处所 ETF、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）                                        、资产支 握证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；    ④本基金在职何交游日日终，握有的卖出股指期货合约价值不得逾越基金握有的股票总 市值及处所 ETF 的 20%；    ⑤本基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得逾越上一 交游日基金资产净值的 20%；    （10）本基金若参与国债期货交游，应当相宜下列投资限制：    ①本基金在职何交游日日终，握有的买入国债期货合约价值，不得逾越基金资产净值的    ②本基金在职何交游日日终，在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交游保证金后， 应当保握不低于基金资产净值的 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包 括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 嘉实中证 A100 交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金更新招募说明书                                      （2024 年 10 月 28 日更新）   ③本基金在职何交游日日终，握有的买入股指期货、国债期货合约价值与有价证券市值 之和，不得逾越基金资产净值的 100%；   其中，有价证券指股票、处所 ETF、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）                                       、资产支 握证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   ④本基金在职何交游日日终，握有的卖出洋债期货合约价值不得逾越基金握有的债券总 市值的 30%；   ⑤本基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得逾越上一 交游日基金资产净值的 30%；   （11）本基金参与融资业务后，在职何交游日日终，握有的融资买入股票与其他有价证 券市值之和，不得逾越基金资产净值的 95%；   （12）本基金参与转融通证券出借业务，应当相宜下列投资限制：   ①出借证券资产不得逾越基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个交游日以上的出借证 券应纳入《流动性风险治理规则》所述流动性受限证券的范围；   ②本基金参与出借业务的单只证券不得逾越基金握有该证券总量的 50%；   ③最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   ④证券出借的平均剩余期限不得逾越 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均狡计；   因证券市场波动、上市公司合并、基金领域变动等基金治理东谈主之外的要素致使基金投资 不相宜上述规则的，基金治理东谈主不得新增出借业务；   （13）本基金资产总值不得逾越基金资产净值的 140%；   （14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有这个词不得逾越基金资产净值的 15%；因 证券市场波动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金治理东谈主之外的要素致使基金不相宜 本款所规则比例限制的，基金治理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （15）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回 购交游的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保握一致；   （16）本基金投资存托凭证的比例限制依照国内照章刊行上市的股票实践，与国内照章 刊行上市的股票合并狡计；   （17）法律法例及中国证监会规则的其他投资比例限制。   除上述（1）、（2）、（7）                、（12）、（14）、（15）项外，因证券、期货市场波动、证券刊行 东谈主合并、基金领域变动、标的指数成份股诊疗、标的指数成份股流动性限制、处所 ETF 暂停 申购、赎回或二级市场交游停牌等基金治理东谈主之外的要素致使基金投资比例不相宜上述规则 嘉实中证 A100 交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金更新招募说明书                                      （2024 年 10 月 28 日更新） 投资比例的，基金治理东谈主应当在所涉证券可交游之日起 10 个交游日内进行诊疗，但中国证 监会规则的特别情形除外。因证券市场波动、基金领域变动等基金治理东谈主之外的要素致使基 金投资不相宜第（1）项规则的比例，基金治理东谈主应当在 20 个交游日内进行诊疗，但中国证 监会规则的特别情形除外。法律法例另有规则的，从其规则。   基金治理东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同 的关联约定。在上述时期内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金投资的监督与查验自基金合同成效之日起开动。 基金托管东谈主过甚控股鼓励、履行遏抑东谈主或者与其有要紧蛮横关系的公司刊行的证券或者承销 期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交游的，应当相宜本基金的投资处所和投资策略， 谨守基金份额握有东谈主利益优先原则，贯注利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市场公谈合理价钱实践。考虑交游必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例赐与披 露。要紧关联交游应提交基金治理东谈主董事会审议，并经过三分之二以上（含三分之二）的独 立董事通过。基金治理东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。 作出强制性诊疗的，本基金应当按照法律法例或监管部门的规则实践。如法律法例或监管部 门修改或诊疗触及本基金的投资比例、投资限制、组合限制、龙套行径等，且该等诊疗或修 改属于非强制性的，基金治理东谈主与基金托管东谈主协商一致后，可按照法律法例或监管部门诊疗 或修改后的规则实践，无需基金份额握有东谈主大会审议决定。   B 基金托管东谈主应根据关联法律法例的规则、《基金合同》和本公约的约定，对各样基金 份额的基金资产净值狡计、各样基金份额净值狡计、应收资金到账、基金用度开支及收入确 定、基金收益分派、考虑信息流露材料中登载基金事迹阐扬数据等进行复核。   C 基金托管东谈主在上述第 A、B 款的监督和核查中发现基金治理东谈主违背法律法例的规则及 本公约的约定，应实时辅导基金治理东谈主，基金治理东谈主收到辅导后应实时查对阐明并改正。在 限期内，基金托管东谈主有权随时对辅导事项进行复查。基金治理东谈主对基金托管东谈主辅导的违章事 项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应实时向中国证监会请问。   D 基金托管东谈主发现基金治理东谈主的投资指示违背法律法例及本公约的规则，应当拒却执 行，实时辅导基金治理东谈主。基金托管东谈主发现基金治理东谈主依据交游顺序也曾成效的指示违背法 律法例和其他关联规则，或者违背本公约约定的，应当实时辅导基金治理东谈主，并依照法律法 规的规则实时向中国证监会请问。 嘉实中证 A100 交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金更新招募说明书                                      （2024 年 10 月 28 日更新）   E 基金治理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，包括但不限于：在规则时候 内恢复基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证，对基金托管东谈主按照法 规要求需向中国证监会报送基金监督请问的，基金治理东谈主应积极配合提供考虑数据贵寓和制 度等。   F 如启用侧袋机制，在侧袋机制实施时期，本部分约定的投资组合比例、组合限制等约 定仅适用于主袋账户。   （三）基金治理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   A 在本公约的有用期内，在不违背公谈、合理原则以及不妨碍基金托管东谈主遵命考虑法律 法例过甚行业监管要求的基础上，基金治理东谈主有权对基金托管东谈主履行本公约的情况进行必要 的核查，核查事项包括但不限于基金托管东谈主安全看护基金财产、开设或刊出基金财产的资金 账户和证券账户、期货结算账户及投资所需其他账户、复核基金治理东谈主狡计的基金资产净值 和各样基金份额净值、根据基金治理东谈主指示办理算帐交收、考虑信息流露和监督基金投资运 作等行径。   B 基金治理东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账治理、无正大 根由未实践或延伸实践基金治理东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违背法律法例、《基 金合同》及本公约关联规则时，应实时以书面体式文书基金托管东谈主限期纠正，基金托管东谈主收 到文书后应实时查对并以书面体式对基金治理东谈主发出回函。在限期内，基金治理东谈主有权随时 对文书县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金治理东谈主文书的违章事项未能 在限期内纠正的，基金治理东谈主应依照法律法例的规则请问中国证监会。   C 基金托管东谈主应积极配合基金治理东谈主的核查行径，包括但不限于：提交考虑贵寓以供基 金治理东谈主核查托管财产的无缺性和信得过性，在规则时候内恢复基金治理东谈主并改正。对基金管 理东谈主按照法例要求需向中国证监会提交基金监督请问的，基金托管东谈主应积极配合提供考虑数 据贵寓和轨制等。   （四）基金财产看护   A 基金财产看护的原则                                       《基 金合同》及本公约另有规则，不得自走运用、刑事办事、分派基金的任何财产。 需其他账户。 嘉实中证 A100 交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金更新招募说明书                                      （2024 年 10 月 28 日更新） 金财产的无缺与零丁。             《运作办法》、                   《基金合同》过甚他关联法律法例规则外，基金托 管东谈主不得托付第三东谈主托管基金财产。   B 基金的银行账户的开设和治理 托管东谈主看护和使用。本基金的一切货币进出行为，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付 基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。 金治理东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户进行 本基金业务之外的行为。   C 基金进行依期入款投资的账户开设和治理   基金治理东谈主以基金口头在基金托管东谈主认同的入款银行的指定营业网点开立入款账户，基 金托管东谈主负责该账户银行预留印鉴的看护和使用。在上述账户开立和账户考虑信息变更过程 中，基金治理东谈主应提前向基金托管东谈主提供开户或账户变更所需的考虑贵寓。   D 基金证券账户、结算备付金账户的开设和治理 算有限办事公司开设证券账户。 金治理东谈主不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的证券账户进行本基金业务 之外的行为。 用于办理基金托管东谈主所托管的包括本基金在内的沿途基金在证券交游所进行证券投资所涉 及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限办事公司的规则实践。   E 其他账户的开设和治理   在本托管公约签订日之后，本基金被允许从事相宜法律法例规则和《基金合同》约定的 其他投资品种的投资业务时，如果触及考虑账户的开设和使用，由基金治理东谈主协助基金托管 嘉实中证 A100 交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金更新招募说明书                                      （2024 年 10 月 28 日更新） 东谈主根据关联法律法例的规则和《基金合同》的约定，开立关联账户。该账户按关联规则使用 并治理。   F 债券托管专户的开设和治理   基金合同成效后，基金治理东谈主负责以基金的口头苦求并取得投入宇宙银行间同行拆借市 场的交游阅历，并代表基金进行交游；由基金治理东谈主负责向中国东谈主民银行报备，在上述手续 办理罢了之后，基金托管东谈主负责以基金的口头在中央国债登记结算有限办事公司与银行间市 场算帐所股份有限公司开设银行间债券市场债券托管账户和资金结算专户，并代表基金进行 银行间债券市场债券和资金的算帐。   G 基金财产投资的关联有价凭证的看护   基金财产投资的什物证券、银行依期入款存单等有价凭证由基金托管东谈主负责妥善看护。 基金托管东谈主对其之外机构履行有用遏抑的有价凭证不承担办事。   H 与基金财产关联的要紧合同及关联凭证的看护   基金托管东谈主按照法律法例看护由基金治理东谈主代表基金签署的与基金关联的要紧合同及 关联凭证。基金治理东谈主代表基金签署关联要紧合同后应在收到合同蓝本后 30 日内将一份正 本的原件提交给基金托管东谈主。除本公约另有规则外，基金治理东谈主在代表基金签署与基金关联 的要紧合同期应保证基金一方握有两份以上的蓝本，以便基金治理东谈主和基金托管东谈主至少各握 有一份蓝本的原件。要紧合同由基金治理东谈主与基金托管东谈主按规则各自看护，看护期限不少于 法律法例的规则。   对于无法取得两份以上的蓝本的，基金治理东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章的合同复印 件，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得转化。   （五）基金资产净值狡计和司帐核算   A 基金资产净值的狡计和复核 按照每个估值日闭市后，该类基金资产净值除以当日该类基金份额的余额数目狡计，精准到 不错设立大额赎回情形下的净值精度济急诊疗机制。国度另有规则的，从其规则。本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分别狡计基金份额净值。 合同》的规则暂停估值时除外。估值原则应相宜《基金合同》、                            《证券投资基金司帐核算业务 指引》过甚他法律法例的规则。基金资产净值和各样基金份额净值由基金治理东谈主负责狡计， 嘉实中证 A100 交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金更新招募说明书                                      （2024 年 10 月 28 日更新） 基金托管东谈主复核。基金治理东谈主应于每个估值日交游收尾后狡计得出当日的基金资产净值和各 类基金份额净值，并以两边约定的方式发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值狡计结果复核， 复核无误后以两边约定的方式将复核结果传送给基金治理东谈主，由基金治理东谈主按照《信息流露 办法》的规则对外公布。月末、年中庸年末估值复核与基金司帐账方针查对同期进行。 基金治理东谈主可根据具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。本 基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并流露主袋账户的基金 净值信息，暂停流露侧袋账户的基金净值信息。 及考虑法律法例的规则或者未能充分防备基金份额握有东谈主利益时，两边应实时进行协商和纠 正。 错时，视为该类基金份额净值估值作假。当基金份额净值出现作假时，基金治理东谈主和基金托 管东谈主应当立即赐与纠正，并采纳合理的措施防御损失进一步扩大；当计价作假达到该类基金 份额净值的 0.25%时，基金治理东谈主应当文书基金托管东谈主并报中国证监会备案；当计价作假达 到该类基金份额净值的 0.5%时，基金治理东谈主应当文书基金托管东谈主并在报中国证监会备案的 同期实时进行公告。如法律法例或监管机关对前述内容另有规则的，按其规则处理。 据作假，导致该基金财产或基金份额握有东谈主的径直损失，基金治理东谈主、基金托管东谈主应依据《基 金合同》及本公约承担办事。若基金托管东谈主狡计的净值数据正确，则基金托管东谈主对该损失不 承担办事；不然，基金托管东谈主也甘愿担部分未正确履行复核义务的办事。如果上述作假酿成 了基金财产或基金份额握有东谈主的欠妥得利，且基金治理东谈主及基金托管东谈主已各自承担了补偿责 任，则基金治理东谈主应负责向欠妥得利之主体见地返还欠妥得利，基金托管东谈主应提供必要的协 助。如果返还金额不及以弥补基金治理东谈主和基金托管东谈主已承担的补偿金额，则两边按照各自 补偿金额的比例对返还金额进行分派。基金治理东谈主应确保基金份额数据的信得过性、准确性， 对于因基金治理东谈主提供的基金份额数据作假导致基金净值狡计作假的，基金托管东谈主不承担责 任。 构，或证券登记结算机构等发送的数据作假，或国度司帐策略、市场规则变更等非基金治理 东谈主或基金托管东谈主原因，基金治理东谈主和基金托管东谈主固然也曾采纳必要、适合、合理的措施进行 嘉实中证 A100 交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金更新招募说明书                                      （2024 年 10 月 28 日更新） 查验，但未能发现作假或因前述原因未能幸免或更正作假的，由此酿成的基金资产估值作假， 基金治理东谈主和基金托管东谈主免除补偿办事。但基金治理东谈主、基金托管东谈主应当积极采纳必要的措 施松开或排斥由此酿成的影响。 达成一致，基金治理东谈主不错按照其对各样基金份额净值的狡计结果对外赐与公布，基金托管 东谈主不错将考虑情况报中国证监会备案。   B 基金司帐核算   基金治理东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》成效后，应按照两边约定的团结记账方法和会 计处理原则，分别独速即建树、登记和看护基金的全套账册，对两边各自的账册依期进行核 对，彼此监督，以保证基金财产的安全。若两边对司帐处理方法存在分歧，应以基金治理东谈主 的处理方法为准。   基金治理东谈主和基金托管东谈主应依期就司帐数据和财务谋略进行查对。如发现有在不符，双 方应实时查明原因并纠正。   基金财务报表由基金治理东谈主和基金托管东谈主每月分别零丁编制。月度报表的编制，应于每 月晦了后 5 个办事日内完成。在《基金合同》成效后，基金招募说明书的信息发生要紧变更 的，基金治理东谈主应当在三个办事日内，更新基金招募说明书并登载在规则网站上。基金招募 说明书其他信息发生变更的，基金治理东谈主至少每年更新一次。基金间隔运作的，基金治理东谈主 不再更新基金招募说明书。   基金治理东谈主应当在季度收尾之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度请问，将季度报 告登载在规则网站上，并将季度请问辅导性公告登载在规则报刊上。基金治理东谈主应当在上半 年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期请问，将中期请问登载在规则网站上，并将中期 请问辅导性公告登载在规则报刊上。基金治理东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成 基金年度请问，将年度请问登载在规则网站上，并将年度请问辅导性公告登载在规则报刊上。 《基金合同》成效不及两个月的，基金治理东谈主不错不编制当期季度请问、中期请问或者年度 请问。   基金治理东谈主应实时完成报表编制，将关联报表提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收 到后应实时进行复核，并将复核结果书面文书基金治理东谈主。基金治理东谈主应留足充分的时候， 嘉实中证 A100 交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金更新招募说明书                                      （2024 年 10 月 28 日更新） 便于基金托管东谈主复核考虑报表及请问。   基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金治理东谈主和基金托管东谈主应共 同查明原因，进行诊疗，诊疗以两边认同的账务处理方式为准。若两边无法达成一致，以基 金治理东谈主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东谈主在基金治理东谈主提供的请问上加盖托管业 务部门公章或者出具加盖托管业务部门公章的复核意见书或进行电子阐明，两边各自留存一 份。如果基金治理东谈主与基金托管东谈主不成于应当发布公告之日之前就考虑报抒发成一致，基金 治理东谈主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就考虑情况报中国证监会备 案。   （六）基金份额握有东谈主名册的看护   基金份额握有东谈主名册至少应包括基金份额握有东谈主的称号和握有的基金份额。基金份额握 有东谈主名册由基金登记机构根据基金治理东谈主的指示编制和看护，基金治理东谈主和基金托管东谈主应分 别看护基金份额握有东谈主名册，基金登记机构保存期限不少于法定最低期限。如不成妥善看护， 则按考虑法律法例承担办事。   在基金托管东谈主要求或编制中期请问和年度请问前，基金治理东谈主应将关联贵寓送交基金托 管东谈主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的信得过性、准确性和无缺性。基金托管东谈主不得将 所看护的基金份额握有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应遵命守密义务。   （七）适用法律与争议治理方式   A 本公约适用中华东谈主民共和国法律（为本公约之方针，不包括香港相当行政区、澳门特 别行政区和台湾地区法律）并从其解释。   B 基金治理东谈主与基金托管东谈主之间因本公约产生的或与本公约关联的争议可通过友好协 商、联合治理。但若争议未能以协商、联合方式治理的，应当将争议提交位于北京的中国国 际经济贸易仲裁委员会，并按其届时有用的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对仲裁 两边当事东谈主均具有拘谨力。仲裁用度由败诉方承担，除非仲裁裁决另有决定。   C 除争议所涉的内容之外，本公约确当事东谈主仍应履行本公约的其他规则。   （八）托管公约的变更、间隔与基金财产的算帐   A 托管公约的变更   本公约两边当事东谈主经协商一致，并履行适合顺序后不错对公约进行变更。变更后的新协 议，其内容不得与《基金合同》的规则有任何冲破。   本公约约定事项如与法律法例、《基金合同》的规则相冲破的，应以法律法例及《基金 合同》的规则为准。 嘉实中证 A100 交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金更新招募说明书                                      （2024 年 10 月 28 日更新）   B 托管公约的间隔   发生以下情况，经履行适合顺序后，本托管公约应当间隔：            《运作办法》或其他法律法例规则、中国证监会规则或《基金合同》 约定的间隔事项。   C 基金财产的算帐   基金治理东谈主和基金托管东谈主应按照《基金合同》及关联法律法例的规则对本基金的财产进 行算帐。 嘉实中证 A100 交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金更新招募说明书                                      （2024 年 10 月 28 日更新）                  二十一、对基金份额握有东谈主的服务   基金治理东谈主承诺为基金份额握有东谈主提供一系列的服务，并将根据基金份额握有东谈主的需要 和市场的变化，增多或变更服务款式。主要服务内容如下：   （一）贵寓寄送/发送   初次基金交游（除基金开户外其他交游类型）后的 15 个办事日内向基金份额握有东谈主寄 送或邮件发送开户阐明书和交游对账单。   每月向定制电子对账单服务的基金份额握有东谈主发送电子对账单。 送达舛讹、通信故障、延误等原因有可能酿成对账单无法按时或准确送达。因上述原因无法 平方收取对账单的投资者，敬请实时通过本公司网站，或拨打本公司客服热线查询、查对、 变更您的预留考虑方式。   （二）依期定额投资盘算   基金治理东谈主可通过销售机构为投资者提供依期定额投资服务。通过依期定额投资盘算， 投资者不错通过销售渠谈依期定额申购基金份额。依期定额投资盘算的关联规则另行公告。   （三）在线服务   通过本公司网站 www.jsfund.cn，基金份额握有东谈主还可获取如下服务：   基金份额握有东谈主均可通过基金治理东谈主网站达成基金交游查询、账户信息查询和基金信息 查询。   投资者不错利用基金治理东谈主网站获取基金和基金治理东谈主的各样信息，包括基金的法律文 件、事迹请问及基金治理东谈主最新动态等贵寓。   本基金治理东谈主已通达个东谈主和机构投资者的网上直销交游业务。个东谈主和机构投资者通过基 金治理东谈主网站 www.jsfund.cn 不错办理基金认购、申购、赎回、账户贵寓修改、交游密码修 改、交游苦求查询和账户贵寓查询等各样业务。   （四）究诘服务 嘉实中证 A100 交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金更新招募说明书                                      （2024 年 10 月 28 日更新） 居品与服务等信息，可拨打基金治理东谈主宇宙统一客服电话：400-600-8800（免远程话费）、 (010)85712266，传真：（010）65215577。    公司网址：http://www.jsfund.cn    电子信箱：service@jsfund.cn 嘉实中证 A100 交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金更新招募说明书                                      （2024 年 10 月 28 日更新）                     二十二、其他应流露事项   无。 嘉实中证 A100 交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金更新招募说明书                                      （2024 年 10 月 28 日更新）                 二十三、招募说明书存放及查阅方式   本基金招募说明书公布后，分别置备于基金治理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的住所， 投资者可免费查阅。投资者在支付工本费后，可在合理时候内取得上述文献复印件。 嘉实中证 A100 交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金更新招募说明书                                      （2024 年 10 月 28 日更新）                       二十四、备查文献 注册的批复文献。                                         。                                         。 （二）存放地点   备查文献存放于基金治理东谈主和/或基金托管东谈主处。 （三）查阅方式   投资者可在营业时候免费查阅备查文献。在支付工本费后，可在合理时候内取得备查文 件的复制件或复印件。                                           嘉实基金治理有限公司

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