大奶人体艺术  嘉实中证细分化工产业主题指数型发起式    证券投资基金更新招募说明书                  (2024年10月28日更新)               基金经管东谈主：嘉实基金经管有限公司               基金托管东谈主：交通银行股份有限公司                       重要请示   嘉实中证细分化工产业主题指数型发起式证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国 证监会 2022 年 8 月 10 日证监许可[2022]1753 号《对于准予嘉实优质增长羼杂型证券投资 基金变更注册的批复》注册召募。本基金基金合同于 2022 年 9 月 22 日稳重成效，自该日起 本基金经管东谈主脱手经管本基金。   本招募说明书是对原《嘉实中证细分化工产业主题指数型发起式证券投资基金招募说明 书》的更新，原招募说明书与本招募说明书不一致的，以本招募说明书为准。基金经管东谈主保 证本招募说明书的内容真确、准确、完好。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会 对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市场远景作出现实性判断或保证， 也不标明投资于本基金莫得风险。   证券投资基金（以下简称“基金”）是一种历久投资器用，其主邀功能是分散投资，降 低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等大要提供固定收益预期的 金融器用，投资者购买基金，既可能按其握有份额共享基金投资所产生的收益，也可能承担 基金投资所带来的损失。   本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等身分产生波动，投资者在投资 本基金前，应全面了解本基金的居品特性，充分商量自身的风险承受才气，感性判断市场， 并承担基金投资中出现的各种风险，包括：因政事、经济、社会等环境身分对质券价钱产生 影响而形成的系统性风险、个别证券专有的非系统性风险、基金经管东谈主在基金经管实施过程 中产生的基金经管风险、本基金的专有风险等等。本基金的投资范围包含股指期货、股票期 权、国债期货等金融生息品、资产支握证券等品种，可能给本基金带来额外风险。   本基金为股票型基金，其预期风险与预期收益高于羼杂型基金、债券型基金与货币市场 基金。本基金为指数型基金，主要弃取完全复制法追踪标的指数的发扬，具有与标的指数相   嘉实中证细分化工产业主题指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 28 日更新） 似的风险收益特征。投资者投资于本基金可能面对追踪缺欠约束未达约定所在、指数编制机 构罢手服务、成份股停牌等潜在风险，详见本基金招募说明书“风险揭示”章节。    本基金标的指数为中证细分化工产业主题指数。    同中证全指指数的样本空间    （1）对样本空间内证券按照曩昔一年的日均成交金额由高到低排行，剔除排行后 20% 的证券；    （2）进行主题证券筛选：化学成品等行业归为细分化工主题；    （3）录取各主题类别中曩昔一年日均总市值最大的 50 只证券动作指数样本，若某主题 证券数目少于 50 只，则将其全部纳入相应主题指数。    有 关 标 的 指 数 具 体 编 制方 案 及 成 份 股 信 息 详 见中 证 指 数 有 限 公 司 网 站， 网 址 ： www.csindex.com.cn。    投资者在投成本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书、基金居品贵府概要和基金 合同，全面默契本基金的风险收益特征和居品特性，并充分商量自身的风险承受才气，感性 判断市场，严慎作念出投资决策。    本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于境内市场股票的基金所面对的共同 风险外，本基金还将面对中国存托凭证价钱大幅波动以至出现较大亏本的风险，以及与中国 存托凭证刊行机制关联的风险。    当本基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，基金经管东谈主履行相应法式后，可 以启用侧袋机制，具体详见本招募说明书“侧袋机制”章节。侧袋机制实施期间，基金经管 东谈主将对基金简称进行特殊璀璨，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额握有东谈主仔细阅读 关联内容并心计本基金启用侧袋机制时的特定风险。    投资者应当通过本基金经管东谈主或非直销销售机构购买和赎回基金。本基金在召募期内按 面对基金份额净值跌破 1 元，从而遭受损失的风险。    本基金经管东谈主承诺以结识信用、勤勉尽责的原则经管和运用基金资产，但不保证本基金 一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹相配净值上下并不预示其改日事迹发扬。    本基金经管东谈主提醒投资者基金投资的“买者好意思瞻念”原则，在作念出投资决策后，基金运营 情状与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行包袱。    根据《公开召募证券投资基金信息表现经管办法》的划定，本次对招募说明书更新了与 镌汰经管费率、销售服务费率及调动基金合同关联的内容，并对经管东谈主及审计基金财产的会 计师事务所信息一并更新，波及“基金经管东谈主”“关联服务机构”“基金的用度与税收”“基 金托管合同的内容节录”等章节。     嘉实中证细分化工产业主题指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 28 日更新）  嘉实中证细分化工产业主题指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 28 日更新）                       一、序言   《嘉实中证细分化工产业主题指数型发起式证券投资基金招募说明书》（以下简称“本 招募说明书”）依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公 开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募 证券投资基金运作经管办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金信 息表现经管办法》（以下简称“《信息表现办法》”）、《公开召募灵通式证券投资基金流 动性风险经管划定》（以下简称“《流动性风险经管划定》”）、《公开召募证券投资基金 运作指引第 3 号——指数基金指引》（以下简称“《指数基金指引》”）、《证券投资基金 信息表现编报法律解释第 5 号》等联系法律法例以及《嘉实中证细分 化工产业主题指数型发起式证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   基金经管东谈主承诺本招募说明书不存在职何伪善纪录、误导性申报或者紧要遗漏，并对其 真确性、准确性、完好性承担法律职责。本基金是根据本招募说明书所载明的贵府苦求召募 的。本基金经管东谈主莫得托福或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 合同当事东谈主之间基本权利义务的法律文献，其他与本基金关联的波及基金合同当事东谈主之间权 利义务关系的任何文献或表述，均以基金合同为准。基金合同确当事东谈主包括基金经管东谈主、基 金托管东谈主和基金份额握有东谈主。基金投资者自依基金合同取得本基金基金份额，即成为基金份 额握有东谈主和基金合同确当事东谈主，其握有基金份额的行为本人即标明其对基金合同的承认和接 受。基金份额握有东谈主动作基金合同当事东谈主并不以在基金合同上书面签章为必要条件。基金合 同当事东谈主按照《基金法》、基金合同相配他联系划定享有权利、承担义务。基金投资者欲了 解基金份额握有东谈主的权利和义务，应刺眼查阅基金合同。     嘉实中证细分化工产业主题指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 28 日更新）                          二、释义      本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 及对基金合同的任何有用调动和补充 题指数型发起式证券投资基金托管合同》及对该托管合同的任何有用调动和补充 资基金招募说明书》相配更新后的版块 金份额发售公告》 表大肆文献以相配他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、决议、文书等，包括颁布机关对前 述文献经常作念出的调动 议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届天下东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议调动， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届天下东谈主民代表大会常务委员会 第十四次会议《天下东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律 的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其经常作念出的调动 开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》及颁布机关对其经常作念出的调动 并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》调动的《公开召募 证券投资基金信息表现经管办法》及颁布机关对其经常作念出的调动 召募证券投资基金运作经管办法》及颁布机关对其经常作念出的调动 实施的《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险经管划定》及颁布机关对其经常作念出的修 订  嘉实中证细分化工产业主题指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 28 日更新） 《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其经常作念出的 调动 融机构进行监督和经管的机构 体，包括基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主 存续或经联系政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、职业法东谈主、社会团体或其他组织 证券期货投资经管办法》及关联法律法例划定不错使用来自境外的资金投资于在中国境内依 法召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境 外机构投资者 以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 得公开召募证券投资基金销售业务经验并与基金经管东谈主签订了基金销售服务合同，办理基金 销售业务的机构 理东谈主托福代为办理登记业务的机构 基金份额，办理基金份额的申购、赎回、调节、转托管、如期定额投资及提供基金交游账户 信息查询等业务 账户的建立和经管、基金份额登记、基金销售业务的证据、计帐和结算、代理披发红利、建 立并撑握基金份额握有东谈主名册和办理非交游过户等 份额余额相配变动情况的账户 申购、赎回、调节、转托管及如期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户  嘉实中证细分化工产业主题指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 28 日更新） 中国证监会办理完毕基金备案手续，并获取中国证监会书面证据的日历 计帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历 个月 投资基金登记方面的业务法律解释，由基金经管东谈主和投资东谈主共同遵命 请购买基金份额的行为 请购买基金份额的行为 定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为 可能发生的变更，或基金经管东谈主按照基金合同约定更换的其他指数 苦求将其握有基金经管东谈主经管的某一基金的基金份额调节为基金经管东谈主经管的其他基金基 金份额的行为 销售机构的操作 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购苦求的一种投资方式 换中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金调节中转入苦求份额总和后的余额) 卓越上一就业日基金总份额的 10%  嘉实中证细分化工产业主题指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 28 日更新） 已罢了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的揆情审势 他资产的价值总和 以计较日该类基金份额的基金份额总和 额净值的过程 表现办法》划定的互联网网站（包括基金经管东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电 子表现网站）等媒介 金份额分为不同的类别。各基金份额类别分别建立代码，合并投资运作，分别计较和公告各 类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值   A 类基金份额：指在投资东谈主认购/申购基金份额时收取认购/申购用度，并不再从本类别 基金资产入网提销售服务费的基金份额   C 类基金份额：指从本类别基金资产入网提销售服务费，并不收取认购/申购用度的基 金份额 有东谈主服务的用度 给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购与银行如期进款（含协 议约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流通受限的新股及非公斥地行股票、资产 支握证券、因刊行东谈主债务违约无法进行转让或交游的债券等 金居品贵府概要》相配更新 式，将基金颐养投资组合的市场冲击成老实派给现实申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额握有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益不受损伤并得到刚正对待 置计帐，主义在于有用遁入并化解风险，确保投资者得到刚正对待，属于流动性风险经管工 具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，挑升账户称为侧袋账户     嘉实中证细分化工产业主题指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 28 日更新） 存在紧要不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 紧要不确定性的资产；（三）其他资产价值存在紧要不确定性的资产 基金经管东谈主、基金经管东谈主激动、基金经管东谈主高等经管东谈主员或基金司理等东谈主员承诺认购一定金 额并握有一如期限的证券投资基金 员或者基金司理（指基金经管东谈主职工中照章具有基金司理经验者，包括但不限于本基金的基 金司理，同期也不错包括基金司理之外的投研东谈主员，下同）等东谈主员参与认购的资金。发起资 金认购本基金的金额不低于 1000 万元，且发起资金认购的基金份额握有期限不低于三年 期限不少于三年的基金经管东谈主激动、基金经管东谈主、基金经管东谈主高等经管东谈主员或基金司理等东谈主 员 业务平台向中国证券金融股份有限公司（以下简称证券金融公司）出借证券，证券金融公司 到期反璧所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务  嘉实中证细分化工产业主题指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 28 日更新）                        三、基金经管东谈主 （一） 基金经管东谈主基本情况    称呼     嘉实基金经管有限公司   注册地址    中国（上海）目田贸易磨练区陆家嘴环路 1318 号 1806A 单元   办公地址    北京市向阳区开国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座写字楼 12A 层  法定代表东谈主    经雷   成立日历    1999 年 3 月 25 日   注册成本    1.5 亿元   股权结构    中诚信赖有限职责公司 40%，DWS Investments Singapore Limited 30%，立           信投资有限职责公司 30%。   存续期间    握续谋划    电话     （010）65215588    传真     （010）65185678   磋商东谈主     胡勇钦   嘉实基金经管有限公司经中国证监会证监基字[1999]5 号文批准，于 1999 年 3 月 25 日 成立。公司注册地上海，总部设在北京并设北京、深圳、成都、杭州、青岛、南京、福州、 广州、北京怀柔、武汉分公司。公司获取首批天下社保基金、企业年金投资经管东谈主、QDII 和 特定资产经管业务等经验。 （二） 主要东谈主员情况   安国勇先生，董事长，博士研究生，中共党员。曾任中国东谈主民财产保障股份有限公司船 舶货运保障部总司理，中原银行副行长（挂职），中国东谈主保资产经管有限公司党委委员、副 总裁。现任中诚信赖有限职责公司党委布告、总裁。   王会妙女士，董事，北京大学经济学博士。曾赴任于河北定州师范学院、国投信赖有限 职责公司。                           曾任信赖业务总部业务团队负责东谈主                                         （MD）                                            、 信赖业务三部总司理、钞票经管中心副总司理、资产配置部总司理、中诚成本经管（北京）  嘉实中证细分化工产业主题指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 28 日更新） 有限公司总司理等职，现任中诚信赖有限职责公司党委委员、副总裁，兼任中诚成本经管（北 京）有限公司董事长、法定代表东谈主。    Stefan Hoops 先生，董事，德国籍，毕业于德国拜罗伊特大学（University of Bayreuth）， 获取工商经管学位及经济学博士学位。2003 年加入 Deutsche Bank AG（德意志银行）并担 任过债券销售负责东谈主、融资与贬责决策负责东谈主、全球市场部负责东谈主、全球交游银行部负责东谈主、 企业银行业务全球负责东谈主等多个职务。2022 年 6 月起担任 DWS Group GmbH & Co.KGaA 首席 推行官及总裁部负责东谈主，同期担任 DB Group Management Committee（德银集团经管委员会） 委员。2023 年 1 月起，担任 DWS Management GmbH（DWS 集团）投资部负责东谈主。    王静雯女士，董事，毕业于明尼苏达大学（University of Minnesota），获取数学与 精算硕士学位。曾于安永司帐师事务所（ERNST & YOUNG）担任精算接头集团高等参谋人；于 好意思世集团（MERCER）担任首席接头参谋人，退休、风险和金融业务的合伙东谈主兼亚洲主管；于花 旗集团（CITIGROUP）担任董事总司理兼亚太区待业金、全球市场与证券服务主管；于东方 汇理香港公司（Amundi Hong Kong Limited）担任董事总司理兼北亚机构业务主管；于东方 汇理好意思国（Amundi US）担任资深董事总司理兼好意思国机构业务主管。于 2021 年 9 月加入德意 志投资香港有限公司（DWS Investments Hong Kong Limited）担任 DWS Group 董事总司理 兼亚太区客户主管，现任 DWS Group 亚太区负责东谈主兼亚太区客户主管。    韩家乐先生，董事，清华大学经济经管学院工业企业经管专科，硕士研究生。1990 年 2 月至 2000 年 5 月任海问证券投资接头有限公司总司理。1994 年于今任北京德恒有限职责公 司总司理，2001 年 11 月于今任立信投资有限职责公司董事长，2004 年于今任陕西秦明电子 （集团）有限公司董事长，2013 年于今任麦克传感器股份有限公司董事长。    王巍先生，孤独董事，好意思国 Fordham University 经济学博士。并购公会独创会长，金 融博物馆理事长。曾历久担任中欧国际工商学院和长江商学院的客座教师。2004 年主握创 建了全联并购公会；2005 年担任经济伙同与发展组织（OECD）投资委员会各人委员，2007 年起担任上海证券交游所公司治理各人委员会成员；2010 年创建了系列金融博物馆，在北 京、上海、天津、宁波、苏州、成都、沈阳、郑州和井冈山有十处不同主题的分馆，也参与 香港金融博物馆的创建。神州数码信息服务股份有限公司孤独董事、北京中关村银行股份有 限公司孤独董事、上海仁会生物制药股份有限公司孤独董事。    汤欣先生，孤独董事，法学博士，清华大学法学院教师、博士生导师，清华大学商法研 究中心主任、清华大学全球私募股权研究院副院长。曾兼任中国证监会第一、二届并购重组 审核委员会委员，中国上市公司协会第一、二届孤独董事委员会主任委员、上海证券交游所 第四、五届上市委员会委员。现兼任最妙手民法院推行特邀接头各人、深圳证券交游所法律 专科接头委员会委员、中国证券投资基金业协会法制就业委员会委员、中国上市公司协会学 术参谋人委员会委员、贵州银行股份有限公司孤独董事、民生证券股份有限公司孤独董事、万 达电影股份有限公司孤独董事。   嘉实中证细分化工产业主题指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 28 日更新）    陈重先生，孤独董事，博士，中共党员，明石投资经管有限公司副董事长，兼任明石创 新工夫集团股份有限公司董事、四川发展龙蟒股份有限公司董事。曾任中国企业联合会研究 部副主任、主任，常务副理事长、党委副布告；重庆市东谈主民政府副秘书长（分摊金融就业）； 新华基金经管股份有限公司董事长。重庆银行股份有限公司外部监事、爱好意思客工夫发展股份 有限公司监事会主席、豆神栽培科技（北京）股份有限公司孤独董事、四川省投资集团股份 有限职责公司外部董事、重庆国际信赖股份有限公司孤独董事。    类承曜先生，孤独董事，中共党员，中国东谈主民大学财政金融学院财政系专科毕业，经济 学博士。现任中国东谈主民大学财政金融学院金融学教师、博士生导师、中债研究所长处，兼任 International Journal of Innovation and Entrepreneurship 中方副主编、《投资研究》 编委会委员等职。2020 年受聘为财政部财政风险研究各人就业室各人。现兼任北汽财务公 司孤独董事、余姚农商行孤独董事、中华联合东谈主寿保障监事。    经雷先生，董事，总司理，好意思国佩斯大学金融学和财会专科毕业，双学士，特准金融分 析师（CFA）。1994 年 6 月至 2008 年 5 月任 AIG Global Investment Corp 高等投资分析 师、副总裁；2008 年 5 月至 2013 年 9 月任盟国中国区资产经管中心首席投资总监、副总裁。 （固收/机构），2018 年 3 月于今任公司总司理。    沈树忠先生，监事长，正高等司帐师，经管学硕士。曾任中国糖业酒类集团公司财务部 科员、财务部副司理、审计部司理、财务部司理、财务总监、副总司理、常务副总司理（主 握就业）、法定代表东谈主；兼任北京华堂市集有限公司董事、中日结伙成都伊藤洋华堂市集有 限公司副董事长、酒鬼酒股份有限公司董事。现任中诚信赖有限职责公司财务总监。    穆群先生，监事，经济师，硕士研究生。曾任西安电子科技大学助教，长安信息产业（集 团）股份有限公司董事会秘书，北京德恒有限职责公司财务主管。2001 年 11 月于今任立信 投资有限公司财务总监。    罗丽丽女士，监事，经济学硕士。2000 年 7 月至 2004 年 8 月任北京兆维科技股份有限 公司证券事务代表，2004 年 9 月至 2006 年 1 月任平泰东谈主寿保障股份有限公司（筹）法律事 务主管，2006 年 2 月至 2007 年 10 月任上海浦东发展银行北京分行法务司理，2007 年 10 月 至 2010 年 12 月任工银瑞信基金经管有限公司法律合规司理。2010 年 12 月加入嘉实基金管 理有限公司，曾任稽核部推行总监、基金运营部总监，现任财务部总监。    高华女士，监事，法学硕士，中共党员。2006 年 9 月至 2010 年 7 月任安永华明司帐师 事务所高等审计师，2010 年 7 月至 2011 年 1 月任守望（北京）有限公司经过分析师，2011 年 1 月至 2013 年 11 月任银华基金经管有限公司监察稽核部内审主管。2013 年 11 月加入嘉 实基金经管有限公司，曾任合规经管部稽核组总监，现任东谈主力资源总监。  嘉实中证细分化工产业主题指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 28 日更新）   张峰先生，副总司理、硕士研究生。曾任职于国度计委，曾任嘉实基金经管有限公司督 察长、副总司理兼首席市场官，国泰基金经管有限公司总司理，嘉实钞票经管有限公司总经 理。现任公司 Smart-Beta 和指数投资部负责东谈主，公司副总司理。   姚志鹏先生，副总司理、硕士研究生。2011 年加入嘉实基金经管有限公司，曾任股票研 究部研究员、基金司理、成长作风投资总监兼权益投资部总监，现任公司副总司理、股票投 研首席投资官。   程剑先生，副总司理、硕士研究生。2006 年 7 月至 2022 年 4 月，历任海通证券股份有 限公司固定收益部业务员、研究策略部司理及固定收益部总司理助理、副总司理。2022 年 公司副总司理。   杨竞霜先生，副总司理、首席信息官，博士研究生，好意思国籍。曾任日本恒星股份有限公 司软件工程师，高盛集团中枢策略部副总裁，瑞银集团信息工夫部董事总司理，瑞信集团信 息工夫部董事总司理，北京大数据研究院常务副院长。2020 年 1 月加入嘉实基金经管有限 公司，现任公司副总司理、首席信息官。   郭松先生，看管长，硕士研究生。曾任职于国度外汇经管局、中汇储投资有限职责公司、 国新国际投资有限公司。2019 年 12 月加入嘉实基金经管有限公司，现任公司看管长。   李明先生，财务总监，大学本科。曾任职于北京商品交游所、草创证券经纪有限职责公 司。2000 年 12 月于今任嘉实基金经管有限公司首席财务官。   郭杰先生，机构首席投资官，硕士研究生。曾任职于富国基金经管有限公司、汇添富基 金经管股份有限公司、海富通基金经管有限公司。2012 年 5 月加入嘉实基金经管有限公司， 历任部门总监、策略组组长，现任公司机构首席投资官。   张敏女士，首席风险官，博士研究生。曾任德邦证券有限职责公司投资司理助理。2010 年 3 月加入嘉实基金经管有限公司，曾任风险经管部副总监、风险经管部总监。   归凯先生，成长作风投资总监，硕士研究生。曾任国都证券研究所研究员、投资司理。   胡涛先生，均衡作风投资总监，MBA。曾任北京证券投资银行部司理，中金公司股票研 究司理，长盛基金研究员，盟国华泰基金基金司理助理，泰达宏利基金专户投资部副总司理、 研究部研究主管、基金司理等职务。2014 年 3 月加入嘉实基金经管有限公司，曾任 GARP 策 略组投资总监。   急流先生，均衡作风投资总监，硕士研究生。曾任新疆金新信赖证券经管总部信息研究 部司理，德恒证券信息研究中心副总司理、经纪业务经管部副总司理，兴业证券研究发展中  嘉实中证细分化工产业主题指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 28 日更新） 心高等研究员、搭理服务中心首席搭理分析师，上海证券资产经管分公司客户资产经管部副 总监，圆信永丰基金首席投资官。2019 年 2 月加入嘉实基金经管有限公司，曾任上海 GARP 投资策略组投资总监。   张金涛先生，价值作风投资总监，硕士研究生。曾任中金公司研究部动力组组长，润晖 投资高等副总裁负责动力和原材料等行业的研究和投资。2012 年 10 月加入嘉实基金经管有 限公司，曾任国际研究组组长、策略组投资总监。   胡永青先生，投资总监（固收+），硕士研究生。曾任天安保障固定收益组合司理，信 诚基金投资司理，国泰基金固定收益部总监助理、基金司理。2013 年 11 月加入嘉实基金管 理有限公司，曾任策略组组长。   赵国英女士，投资总监（纯债），硕士研究生。曾任天安保障债券交游员，兴业银行资 金营运中心债券交游员，好意思国银行上海分行环球金融市场部副总裁，中欧基金策略组负责东谈主、 基金司理。2020 年 8 月加入嘉实基金经管有限公司。   （1）现任基金司理   王紫菡女士，硕士研究生，8 年证券从业经历，具有基金从业经验。中国国籍。2016 年 日至 2023 年 2 月 27 日任嘉实中证先进制造 100 策略交游型灵通式指数证券投资基金基金 司理、2021 年 9 月 9 日至 2023 年 4 月 14 日任嘉实中证 500 成长估值交游型灵通式指数证 券投资基金基金司理、2021 年 9 月 9 日至 2024 年 1 月 11 日任嘉实中证新兴科技 100 策略 交游型灵通式指数证券投资基金基金司理、2021 年 9 月 9 日至 2024 年 1 月 11 日任嘉实中 证新兴科技 100 策略交游型灵通式指数证券投资基金集合基金基金司理、2021 年 9 月 24 日 至 2024 年 1 月 11 日任嘉实中证主要铺张交游型灵通式指数证券投资基金发起式集合基金 基金司理、2021 年 9 月 24 日至 2024 年 1 月 11 日任嘉实中证主要铺张交游型灵通式指数证 券投资基金基金司理、2022 年 1 月 27 日至 2022 年 12 月 5 日任嘉实中证医药卫生交游型开 放式指数证券投资基金基金司理、2023 年 5 月 11 日至 2024 年 5 月 22 日任嘉实恒生医疗保 健指数型发起式证券投资基金（QDII）基金司理、2021 年 9 月 9 日于今任嘉实恒生科技交 易型灵通式指数证券投资基金（QDII）基金司理、2021 年 9 月 9 日于今任嘉实沪深 300 红 利低波动交游型灵通式指数证券投资基金基金司理、2021 年 9 月 9 日于今任嘉实沪深 300 红利低波动交游型灵通式指数证券投资基金集合基金基金司理、2021 年 9 月 9 日于今任嘉 实中证医药健康 100 策略交游型灵通式指数证券投资基金基金司理、2021 年 9 月 24 日于今 任嘉实恒生港股通新经济指数证券投资基金(LOF)基金司理、2022 年 1 月 20 日于今任嘉实 中证医疗指数型发起式证券投资基金基金司理、2022 年 4 月 21 日于今任嘉实国证绿色电力  嘉实中证细分化工产业主题指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 28 日更新） 交游型灵通式指数证券投资基金基金司理、2022 年 4 月 21 日于今任嘉实中证医药健康 100 策略交游型灵通式指数证券投资基金集合基金基金司理、2022 年 9 月 22 日于今任嘉实中证 细分化工产业主题指数型发起式证券投资基金基金司理、2022 年 11 月 4 日于今任嘉实国证 绿色电力交游型灵通式指数证券投资基金发起式集合基金基金司理、2023 年 2 月 16 日于今 任嘉实中证疫苗与生物工夫交游型灵通式指数证券投资基金基金司理、2023 年 12 月 27 日 于今任嘉实上证科创板生物医药交游型灵通式指数证券投资基金基金司理、2024 年 1 月 11 日于今任嘉实中证国际中国互联网 30 交游型灵通式指数证券投资基金（QDII）基金司理、 理、2024 年 5 月 23 日于今任嘉实恒生医疗保健交游型灵通式指数证券投资基金发起式集合 基金（QDII）基金司理、2024 年 5 月 29 日于今任嘉实上证科创板生物医药交游型灵通式指 数证券投资基金发起式集合基金基金司理、2024 年 9 月 27 日于今任嘉实恒生铺张指数型发 起式证券投资基金（QDII）基金司理。   （2）历任基金司理   本基金无历任基金司理。   Smart-Beta 及指数投资决策委员会的成员包括：Smart-Beta 和指数投资板块负责东谈见地 峰先生，公司总司理经雷先生，首席风险官张敏女士，指数投资部负责东谈主刘珈吟女士，指数 基金司理怎么女士，增强作风投资总监刘斌先生。 （三） 基金经管东谈主的职责 售、申购、赎回、调节和登记事宜；  嘉实中证细分化工产业主题指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 28 日更新）   （四）基金经管东谈主的承诺 立健全里面约束轨制，采纳有用次第，退缩违犯联系法律法例、基金合同和中国证监会联系 划定的行为发生。 规，建立健全的里面约束轨制，采纳有用次第，退缩下列行为发生：   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金资产从事证券投资；   （2）不刚正地对待其经管的不同基金资产；   （3）利用基金资产为基金份额握有东谈主之外的第三东谈主牟取利益；   （4）向基金份额握有东谈主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）法律法例或中国证监会划定谢却的其他行为。 律法例及行业表率，结识信用、勤勉尽责，不得将基金资产用于以下投资或行为：   （1）承销证券；   （2）违犯划定向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有划定的除外；   （5）向其基金经管东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交游、主宰证券交游价钱相配他不正直的证券交游行为；   （7）法律、行政法例和中国证监会划定谢却的其他行为。   （1）依照联系法律法例和基金合同的划定，本着严慎的原则为基金份额握有东谈主谋取最 大利益；   （2）不利用职务之便为我方相配代理东谈主、受雇东谈主或任何第三东谈主谋取利益；   （3）不违犯现行有用的联系法律法例、规章、基金合同和中国证监会的联系划定，泄 漏在职职期间明察的联系证券、基金的生意机密、尚未照章公开的基金投资内容、基金投资 策画等信息；   （4）不从事损伤基金资产和基金份额握有东谈主利益的证券交游相配他行为。   （五）基金经管东谈主的里面约束轨制  嘉实中证细分化工产业主题指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 28 日更新）   为加强里面约束，提神和化解风险，促进公司诚信、正当、有用谋划，保障基金份额握 有东谈主利益，根据《证券投资基金经管公司里面约束率领意见》并结合公司具体情况，公司已 建立健全里面约束体系和里面约束轨制。   公司里面约束轨制由里面约束大纲、基本经管轨制、部门业务规章等部分组成。公司内 部约束大纲是对公司规矩划定的内控原则的细化和伸开，是各项基本经管轨制的纲目和总 揽。基本经管轨制包括投资经管、信息表现、信息工夫经管、公司财务经管、基金司帐、东谈主 力资源经管、贵府档案经管、事迹评估调查、合规经管和风险约束、艰难应变等轨制。部门 业务规章是对各部门的主要职责、岗亭建立、岗亭职责、操作守则等具体说明。   （1）健全性原则：里面约束包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东谈主员，并涵 盖到决策、推行、监督、反馈等各个门径；   （2）有用性原则：通过科学的内控妙技和方法，建立合理的内控法式，爱戴内控轨制 的有用推行；   （3）孤独性原则：公司各机构、部门和岗亭在职能上必须保握相对孤独；   （4）彼此制约原则：组织结构体现职责明确、彼此制约的原则，各部门有明确的授权 单干，操作彼此孤独；   （5）成本效益原则：运用科学化的谋划经管方法镌汰运作成本，提高经济效益，以合 理的约束成本达到最好的里面约束后果。   （1）公司董事会对公司建立里面约束系统和撑握其有用性承担最终职责。董事会下设 风控与内审委员会，负责查验公司里面经管轨制的正当合规性及内控轨制的推行情况，充分 阐明孤独董事监督职能，保护投资者利益和公司正当权益。   （2）Smart Beta 及指数投资决策委员会由公司总司理、部门负责东谈主及资深基金司理组 成，负责率领基金资产的运作、确定基本的投资策略和投资组合的原则。   （3）风险约束委员会为公司风险经管的最高决策机构，由公司总司理、看管长及关联 总监组成，负责全面评估公司谋划经管过程中的各项风险，并建议提神化解次第。   （4）看管长积极对公司各项轨制、业务的正当合规性及公司里面约束轨制的推行情况 进行监察、稽核，如期和不如期向董事会申报公司里面约束推行情况。   （5）合规经管部门：公司经管层怜爱和支握合规风控就业，并保证合规经管部门的独 立性和巨擘性，配备了充足及格的合规风控东谈主员，明确合规经管部门相配各岗亭的职责和工 作经过、组织次序。合规经管部门具体负责公司各项轨制、业务的正当合规性及公司里面控 制轨制的推行情况的监控查验就业。   （6）业务部门：部门负责东谈主为所在部门的风险约束第一职责东谈主，对本部门业务范围内 的风险负有管控实时申报的义务。  嘉实中证细分化工产业主题指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 28 日更新）   （7）岗亭职工：公司努力确立内控优先和风险经管理念，培养整体职工的风险提神意 识，营造一个浓厚的内控文化氛围，保证整体职工实时了解国度法律法例和公司规章轨制， 使风险意志连气儿到公司各个部门、各个岗亭和各个门径。职工在其岗亭职责范围内承担相应 的内控职责，并负有对岗亭就业中发现的风险隐患或风险问题实时申报、反馈的义务。   公司确立“轨制上约束风险、工夫上量化风险”，积极经受或弃取先进的风险约束工夫 和妙技，进行里面约束和风险经管。   （1）公司慢慢健全法东谈主治理结构，充分阐明孤独董事和监事会的监督职能，严禁不正 当关联交游、利益运输和里面东谈主约束气象的发生，保护投资者利益和公司正当权益。   （2）公司建立的组织结构，充分体现职责明确、彼此制约的原则，各部门均有明确的 授权单干，操作彼此孤独。公司慢慢建立决策科学、运营表率、经管高效的运行机制，包括 民主、透明的决策法式和经管议事法律解释，高效、严谨的业务推行系统，以及健全、有用的内 部监督和反馈系统。   （3）公司设立了端正递进、权责统一、严实有用的内控防地：   ①各岗亭职责明确，有刺眼的岗亭说明书和业务经过，各岗亭东谈主员在上岗前均须明察并 以书面方式承诺遵命，在授权范围内承担职责；   ②建立重要业务处理凭据传递和信息调换轨制，关联部门和岗亭之间彼此监督制衡。   （4）公司建立有用的东谈主力资源经管轨制，健全激励敛迹机制，确保公司东谈主员具备与岗 位要求相妥当的职业操守和专科胜任才气。   （5）公司建立科学严实的风险评估体系，对公司表里部风险进行识别、评估和分析， 实时提神和化解风险。   （6）授权约束应当连气儿于公司谋划行为的历久，授权约束的主要内容包括：   ①激动会、董事会、监事会和经管层充分了解和履行各自的权益，建立健全公司授权标 准和法式，确保授权轨制的贯彻推行；   ②公司各部门、分公司及职工在划定授权范围内期骗相应的职责；   ③紧要业务授权采纳书面体式，授权书应当明确授权内容和时效；   ④对已获授权的部门和东谈主员建立有用的评价和反馈机制，对已不适用的授权应实时修改 或取消授权。   （7）建立完善的基金财务核算与基金资产估值系统和资产分离轨制，基金资产与公司 自有资产、其他托福资产以及不同基金的资产之间实行孤独运作，分别核算，实时、准确和 完好地响应基金资产的情状。   （8）建立科学、严格的岗亭分离轨制，明确诀别各岗亭职责，投资和交游、交游和清 算、基金司帐和公司司帐等重要岗亭不得有东谈主员的相通。投资、研究、交游、IT 等重要业务 部门和岗亭进行物理遁入。  嘉实中证细分化工产业主题指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 28 日更新）   （9）建立和爱戴信息经管系统，严格信息经管，保证客户贵府等信息安全、真确和完 整。积极爱戴信息调换渠谈的流畅，建立显露的申报系统，各级指引、部门及职工均有明确 的申报道路。   （10）建立和完善客户服务圭臬，加强基金销售经管，表率基金宣传推介，不得有不正 当销售行为和不正直竞争行为。   （11）制订切实有用的济急应变次第，建立危急处理机制和法式，对发生严重影响基金 份额握有东谈主利益、可能引起系统性风险、严重影响社会褂讪的突发事件，按照预案妥善处理。   （12）公司建立健全内控轨制，看管长、合规经管部门对公司里面约束轨制的推行情况 进行握续的监督，保证里面约束轨制落实；如期评价里面约束的有用性并当令改进。   ①对公司各项轨制、业务的正当合规性进行监控核查，确保公司各项轨制、业务相宜有 关法律、行政法例、部门规章及行业监管法律解释；   ②对里面风险约束轨制的握续监督。合规经管部门握续完善“风险职责授权体系”机制， 组织关联业务部门、岗亭共同识别风险点，界定风险职责东谈主，确保整个识别出的重要风险点 均有对应约束次第，实时提神和化解风险；   ③看管长按照公司划定，向董事会、谋划经管主要负责东谈主申报公司谋划经管的正当合规 情况和合规经管就业开展情况。   （1）基金经管东谈主承诺以上对于里面约束的表现真确、准确；   （2）基金经管东谈主承诺根据市场变化和基金经管东谈主发展约束完善里面约束体系和里面控 制轨制。  嘉实中证细分化工产业主题指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 28 日更新）                          四、基金托管东谈主   一）基金托管东谈主基本情况   （一）基金托管东谈主概况   公司法定汉文称呼：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）   公司法定英文称呼：BANK OF COMMUNICATIONS CO.，LTD   法定代表东谈主：任德奇   住    所：中国（上海）目田贸易磨练区银城中路 188 号   办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号   邮政编码：200336   注册时刻：1987 年 3 月 30 日   注册成本：742.63 亿元   基金托管经验批文及文号：中国证监会证监基字[1998]25 号   磋商东谈主：方圆   电   话：95559   交通银行始建于 1908 年，是中国历史最悠久的银行之一，亦然近代中国的发钞行之一。 行，总部设在上海。2005 年 6 月交通银行在香港联合交游所挂牌上市，2007 年 5 月在上海 证券交游所挂牌上市。交通银行连气儿 14 年置身《钞票》(FORTUNE)世界 500 强，营业收入排 名第 161 位；列《银巨匠》(The Banker)杂志全球千家大银行一级成本排行第 9 位。   限定 2024 年 3 月 31 日，交通银行资产总额为东谈主民币 14.24 万亿元。2024 年一季度， 交通银行罢了净利润(包摄于母公司激动)东谈主民币 249.9 亿元。   交通银行总行设资产托管部（下文简称“托管部”）。现有员器用有多年基金、证券和 银行的从业训导，具备基金从业经验，以及经济师、司帐师、工程师和讼师等中高等专科技 术职称，职工的学历眉目较高，专科漫步合理，职业技能优良，职业谈德修养过硬，是一支 结识勤勉、积极跨越、开拓改进、粗豪进取的资产托管从业东谈主员军队。   （二）主要东谈主员情况   任德奇先生，董事长、推行董事，高等经济师。   任先生 2020 年 1 月起任本行董事长（其中：2019 年 12 月至 2020 年 7 月代为履行行长 职责）、推行董事，2018 年 8 月至 2020 年 1 月任本行副董事长（其中：2019 年 4 月至 2020 年 1 月代为履行董事长职责）、推行董事，2018 年 8 月至 2019 年 12 月任本行行长；2016 年 12 月至 2018 年 6 月任中国银行推行董事、副行长，其中：2015 年 10 月至 2018 年 6 月 兼任中银香港（控股）有限公司非推行董事，2016 年 9 月至 2018 年 6 月兼任中国银行上海 东谈主民币交游业务总部总裁；2014 年 7 月至 2016 年 11 月任中国银行副行长，2003 年 8 月至  嘉实中证细分化工产业主题指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 28 日更新） 理、湖北省分行行长、风险经管部总司理；1988 年 7 月至 2003 年 8 月先后在中国建筑银行 岳阳长岭支行、岳阳市中心支行、岳阳分行，中国建筑银行信贷经管委员会办公室、信贷风 险经管部就业。任先生 1988 年于清华大学获工学硕士学位。   刘珺先生，副董事长、推行董事、行长，高等经济师。   刘先生 2020 年 7 月起担任本行行长；2016 年 11 月至 2020 年 5 月任中国投资有限责 任公司副总司理；2014 年 12 月至 2016 年 11 月任中国光大集团股份公司副总司理；2014 年 年 11 月期间先后兼任光大永明东谈主寿保障有限公司董事长、中国光大集团有限公司副董事长、 中国光大控股有限公司推行董事兼副主席、中国光大国际有限公司推行董事兼副主席、中国 光大实业（集团）有限职责公司董事长）；2009 年 9 月至 2014 年 6 月历任中国光大银行行 长助理、副行长（期间先后兼任中国光大银行上海分行行长、中国光大银行金融市场中心总 司理）；1993 年 7 月至 2009 年 9 月先后在中国光大银行国际业务部、香港代表处、资金部、 投行业务部就业。刘先生 2003 年于香港理工大学获工商经管博士学位。   徐铁先生，资产托管部总司理。   徐铁先生 2022 年 4 月起任本行资产托管部总司理；2014 年 12 月至 2022 年 4 月任本行 资产托管部副总司理；2000 年 7 月至 2014 年 12 月，历任交通银行资产托管部客户司理、 保障与待业金部副高等司理、高等司理、保障保障业务部高等司理、总司理助理。徐先生 2000 年于复旦大学获经济学硕士学位。   （三）基金托管业务谋划情况   限定 2024 年 3 月 31 日，交通银行共托管证券投资基金 879 只。此外，交通银行还托管 了基金公司特定客户资产经管策画、证券公司客户资产经管策画、银行搭理居品、信赖策画、 私募投资基金、保障资金、天下社保基金、基本养老保障基金、划转地方国有股权充实社保 基金、养老保障经管基金、企业年金基金、职业年金基金、期货公司资产经管策画、QFI 证 券投资资产、QDII 证券投资资产、RQDII 证券投资资产、QDIE、QDLP 和 QFLP 等居品。   二）基金托管东谈主的里面约束轨制   （一）里面约束所在   交通银行严格遵命国度法律法例、行业规章及行内关联经管划定，加强里面经管，托管 部业务轨制健全并确保贯彻推行各项规章，通过对各式风险的识别、评估、约束及缓释，有 效地罢了对各项业务的风险管控，确保业务稳健运行，保护基金握有东谈主的正当权益。   （二）里面约束原则 连气儿于托管业务谋划经管行为历久。  嘉实中证细分化工产业主题指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 28 日更新） 覆盖各项业务、各个部门和各级东谈主员，并渗入到决策、推行、监督、反馈等各个谋划门径， 建立全面的风险经管监督机制。 有资产彼此孤独，对不同的受托基金资产分别建立账户，孤独核算，分账经管。 二级部和各岗亭权责分明、彼此制约，并通过有用的彼此制衡次第摒除里面约束中的盲点。 形成科学合理的里面约束决策机制、推行机制和监督机制，通过行之有用的约束经过、约束 次第，建立合理的内控法式，保障各项内控经管所在被有用推行。 制要求相妥当，尽量镌汰谋划运作成本，以合理的约束成本罢了最好的里面约束所在。   （三）里面约束轨制及次第   根据《证券投资基金法》、《中华东谈主民共和国生意银行法》、《生意银行资产托管业务 指引》等法律法例，托管部制定了一整套严实、完好的证券投资基金托管经管规章轨制，确 保基金托管业务运行的表率、安全、高效，包括《交通银行资产托管业务经管办法》、《交 通银行资产托管业务风险经管办法》、《交通银行资产托管业务生意机密经管划定》、《交 通银行资产托管业务从业东谈主员行为表率》、                   《交通银行资产托管业务运营档案经管办法》等， 并根据市场变化和基金业务的发展约束加以完善。作念到业务单干科学合理，工夫系统经管规 范，业务经管轨制健全，中枢功课区实行禁闭经管，落实各项安全遁入次第，关联信息表现 由专东谈主负责。   托管部通过对基金托管业务各门径的事前揭示、事中约束和过后查验次第罢了全经过、 全链条的风险经管，聘用国际闻明司帐师事务所对基金托管业务运行进行国际圭臬的里面控 制评审。   三）基金托管东谈主对基金经管东谈主运作基金进行监督的方法和法式   交通银行动作基金托管东谈主，根据《证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作管 理办法》和联系证券法例的划定，对基金的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产 的核算、基金资产净值的计较、基金经管东谈主酬劳的计提和支付、基金托管东谈主酬劳的计提和支 付、基金的申购资金的到账与赎回资金的划付、基金收益分派等行为的合规性进行监督和核 查。   交通银行动作基金托管东谈主，发现基金经管东谈主有违犯《证券投资基金法》、《公开召募证 券投资基金运作经管办法》等联系证券法例和《基金合同》的行为，实时文书基金经管东谈主予 以纠正，基金经管东谈主收到文书后实时证据并进行颐养。交通银行有权对文书县项进行复查，  嘉实中证细分化工产业主题指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 28 日更新） 督促基金经管东谈主改正。基金经管东谈主对交通银行文书的违纪事项未能实时纠正的，交通银行按 划定申报中国证监会。   交通银行动作基金托管东谈主，发现基金经管东谈主有紧要违游记为，按划定申报中国证监会， 同期文书基金经管东谈主限期纠正。  嘉实中证细分化工产业主题指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 28 日更新）                       五、关联服务机构 （一） 基金份额发售机构   （1）嘉实基金经管有限公司直销中心      办公地址    北京市丰台区丽泽路 16 号院 4 号楼汇亚大厦 12 层      电话      （010）65215588       传真    （010）65215577      磋商东谈主     黄娜   （2）嘉实基金经管有限公司网上直销   具体信息详见本公司网站（www.jsfund.cn）                            。 序号       销售机构称呼              销售机构信息                              验区银城中路 188 号                              住所：中国（上海）目田贸易磨练区银城中路                              法定代表东谈主：任德奇                              磋商东谈主：高天                              电话：021-58781234                              传真：021-58408483                              客服电话：95559                              网址：www.bankcomm.com                              住所：深圳市福田区深南大路 7088 号                              法定代表东谈主：缪建民                              磋商东谈主：季平伟                              电话：  （0755）83198888                              传真：  （0755）83195050                              客服电话：95555                              网址：http://www.cmbchina.com                              江滨中大路 398 号兴业银行大厦                              住所：中国福建省福州市台江区江滨中大路 398 嘉实中证细分化工产业主题指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 28 日更新）                        号兴业银行大厦                        法定代表东谈主：吕家进                        磋商东谈主：卞晸煜                        电话：                          （021）52629999                        传真：                          （021）62569070                        客服电话：95561                        网址：http://www.cib.com.cn                        住所：广州市越秀区东风东路 713 号                        法定代表东谈主：王凯                        磋商东谈主：詹全鑫、张扬眉                        电话：  （020）38322256                        传真：  （020）87310955                        客服电话：400-830-8003                        网址：http://www.cgbchina.com.cn                        注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号                        住所：深圳市罗湖区深南东路 5047 号                        法定代表东谈主：谢永林                        磋商东谈主：张青                        电话：0755-22166118                        传真：0755-82080406                        客服电话：95511-3                        网址：http://www.bank.pingan.com                        路 345 号                        住所：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号                        法定代表东谈主：陆华裕                        磋商东谈主：胡技勋                        电话： （0574）89068340                        传真： （0574）87050024                        客服电话：95574                        网址：http://www.nbcb.com.cn                        住所：江苏省南京市中华路 26 号                        法定代表东谈主：夏平                        磋商东谈主：张洪玮                        电话：(025)58587036                        传真：(025)58587820                        客服电话：95319                        网址：http://www.jsbchina.cn 嘉实中证细分化工产业主题指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 28 日更新）                        住所：天津市河东区海河东路 218 号                        法定代表东谈主：王锦虹                        磋商东谈主：王宏                        电话：(022)58316666                        传真：(022)58316569                        客服电话：400-888-8811                        网址：http://www.cbhb.com.cn                        注册地址：辽宁省锦州市科技路 68 号                        住所：辽宁省锦州市科技路 68 号                        法定代表东谈主：魏学坤                        磋商东谈主：张华阳                        电话：0416-3220085                        传真：0416-3220017                        客服电话：400-6696178                        网址：http://www.jinzhoubank.com                        赛罕区升起南路 33 号                        住所：内蒙古自治区呼和浩特市赛罕区升起南路                        法定代表东谈主：刘丰                        磋商东谈主：牧琪尔                        电话：0471-5180118                        客服电话：40005-96019                        网址：http://www.boimc.com.cn/                        新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层                        住所：深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路                        法定代表东谈主：王德英                        磋商东谈主：崔丹                        电话：0755-83169999                        客服电话：4006105568                        网址：www.boserawealth.com                        楼                        注册地址：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单                        元                        住所：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元                        法定代表东谈主：杨文斌                        磋商东谈主：张茹                        电话：021-20613999                        传真：021-68596916                        客服电话：4007009665 嘉实中证细分化工产业主题指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 28 日更新）                        网址：https://www.howbuy.com/                        金融服务广场二期 11 层                        注册地址：浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室                        住所：浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室                        法定代表东谈主：张跃伟                        磋商东谈主：单丙烨                        电话：021-20691869                        传真：021-20691861                        客服电话：400-089-1289                        网址：http://www.erichfund.com                        际金融广场 53 层                        注册地址：中国（上海）目田贸易磨练区临港新                        片区海基六路 70 弄 1 号 208-36 室                        住所：中国（上海）目田贸易磨练区临港新片区                        海基六路 70 弄 1 号 208-36 室                        法定代表东谈主：李兴春                        磋商东谈主：曹怡晨                        电话：021-50583533                        传真：021-50583633                        客服电话：400-032-5885                        网址：www.leadfund.com.cn                        国际俱乐部 C 座写字楼 11 层(100020)                        注册地址：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7                        层 710 号                        住所：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层                        法定代表东谈主：张峰                        磋商东谈主：闫欢                        电话：400-021-8850                        传真：--                        客服电话：400-021-8850                        网址：http://www.harvestwm.cn       司                楼 215A                        注册地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号                        楼 712 室                        住所：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼                        法定代表东谈主：梁蓉                        磋商东谈主：魏素清                        电话：010-66154828 嘉实中证细分化工产业主题指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 28 日更新）                        传真：010-63583991                        客服电话：400-6262-818                        网址：http://www.5irich.com                        球财讯中心 D 座 4 层                        注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4                        层 401-2                        住所：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层                        法定代表东谈主：王伟刚                        磋商东谈主：宋子琪                        电话：010-62680527                        传真：010-62680527                        客服电话：400-619-9059                        网址：www.hcfunds.com       公司               富中心 A 座 46 层                        注册地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号                        楼 3 层 307                        住所：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3                        层 307                        法定代表东谈主：杨健                        磋商东谈主：李海燕                        电话：010-65309516                        传真：010-65330699                        客服电话：400-673-7010                        网址：http://www.jianfortune.com                        注册地址：上海市普陀区兰溪路 900 弄 15 号 526                        室                        住所：上海市普陀区兰溪路 900 弄 15 号 526 室                        法定代表东谈主：尹彬彬                        磋商东谈主：兰敏                        电话：021-52822063                        传真：021-52975270                        客服电话：400-118-1188                        网址：www.66liantai.com                        厦 1206                        注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层                        住所：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206                        法定代表东谈主：彭浩                        磋商东谈主：孔安琪 嘉实中证细分化工产业主题指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 28 日更新）                        电话：010-53579668                        客服电话：400-004-8821                        网址：http://www.taixincf.com                        金融大厦 1503(2021 年报)                        注册地址：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层                        住所：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单                        元                        法定代表东谈主：王翔                        磋商东谈主：蓝杰                        电话：021-65370077                        传真：021-55085991                        客服电话：4008-205-369                        网址：http://www.jiyufund.com.cn       司                厦 710、711 室                        注册地址：深圳市前海深港伙同区前湾整个 1 号                        A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公                        司）                        住所：深圳市前海深港伙同区前湾整个 1 号 A                        栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）                        法定代表东谈主：戴媛                        磋商东谈主：郭佶欣                        电话：400-000-5767                        客服电话：400-000-5767                        网址：xintongfund.com       司                验区陆家嘴环路 479 号 1008-1 室                        住所：中国（上海）目田贸易磨练区陆家嘴环路                        法定代表东谈主：许欣                        磋商东谈主：屠帅颖                        电话：021-68609600                        客服电话：400-700-9700                        网址：https://www.zocaifu.com/       司                B座8层                        注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2                        楼 268 室                        住所：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼                        法定代表东谈主：毛淮平                        磋商东谈主：仲秋玥 嘉实中证细分化工产业主题指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 28 日更新）                        电话：010-88066632                        传真：010-88066214                        客服电话：400-817-5666                        网址：www.amcfortune.com                        座 16 层                        注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼                        住所：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼                        法定代表东谈主：王常青                        磋商东谈主：谢安适                        电话：010-86451810                        客服电话：(8610)65608107                        网址：http://www.csc108.com                        融大厦                        注册地址：深圳市红岭中路 1012 号国信证券大厦                        十六层至二十六层                        住所：深圳市红岭中路 1012 号国信证券大厦十六                        层至二十六层                        法定代表东谈主：张纳沙                        磋商东谈主：李颖                        电话：0755-81682519                        客服电话：95536                        网址：http://www.guosen.com.cn                        华整个 111 号                        住所：深圳市福田区福田街谈福华整个 111 号                        法定代表东谈主：霍达                        磋商东谈主：业清扬                        电话：0755-82943666                        传真：0755-83734343                        客服电话：95565                        网址：http://www.cmschina.com                        大厦;北京市向阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦                        注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号特殊时间                        广场（二期）北座                        住所：深圳市福田区中心三路 8 号特殊时间广场                        （二期）北座                        法定代表东谈主：张佑君                        磋商东谈主：王一通                        电话：010-60838888                        客服电话：95558                        网址：http://www.citics.com 嘉实中证细分化工产业主题指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 28 日更新）                        海金融大厦                        注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7                        至 18 层 101                        住所：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18                        层 101                        法定代表东谈主：王晟                        磋商东谈主：辛国政                        电话：010-80928123                        客服电话：4008-888-888 或 95551                        网址：http://www.chinastock.com.cn                        滩金融广场                        注册地址：上海市黄浦区广东路 689 号                        住所：上海市黄浦区广东路 689 号                        法定代表东谈主：周杰                        磋商东谈主：张家瑞                        电话：021-23185429                        传真：021-63809892                        客服电话：95553 或拨打各城市营业网点接头电                        话                        网址：http://www.htsec.com                        路 88 号                        住所：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号                        法定代表东谈主：金才玖                        磋商东谈主：奚博宇                        电话：027-65799999                        传真：027-85481900                        客服电话：95579 或 4008-888-999                        网址：http://www.95579.com                        华整个 119 号安信金融大厦                        住所：深圳市福田区福田街谈福华整个 119 号安                        信金融大厦                        法定代表东谈主：黄炎勋                        磋商东谈主：彭洁联                        电话：0755-81682531                        客服电话：95517 或 4008-001-001                        网址：http://www.essence.com.cn                        号西南证券总部大楼                        住所：重庆市江北区金头陀路 32 号西南证券总部                        大楼 嘉实中证细分化工产业主题指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 28 日更新）                        法定代表东谈主：吴坚                        磋商东谈主：冉绪                        电话：023-63786145                        客服电话：95355                        网址：http://www.swsc.com.cn                        住所：江苏省南京市江东中路 228 号华泰证券广                        场                        法定代表东谈主：张伟                        磋商东谈主：郭力铭                        电话：18936886079                        客服电话：95597                        网址：http://www.htsc.com.cn/                        东座                        注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼                        住所：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001                        法定代表东谈主：肖海峰                        磋商东谈主：赵如意                        电话：0532-85725062                        客服电话：95548                        网址：http://sd.citics.com                        阳街 5 号                        住所：江苏省苏州市工业园区星阳街 5 号                        法定代表东谈主：范力                        磋商东谈主：陆晓                        电话：0512-52938521                        传真：0512-62938527                        客服电话：95330                        网址：http://www.dwzq.com.cn                        田路 2026 号动力大厦南塔楼 10-19 层                        住所：深圳市福田区福田街谈金田路 2026 号动力                        大厦南塔楼 10-19 层                        法定代表东谈主：王军                        磋商东谈主：陈静                        电话：0755-8355761                        客服电话：95514                        网址：http://www.cgws.com/cczq                        号 嘉实中证细分化工产业主题指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 28 日更新）                        住所：上海市静安区新闸路 1508 号                        法定代表东谈主：刘秋明                        磋商东谈主：郁疆                        客服电话：95525                        网址：http://www.ebscn.com                        住所：广州市河汉区临江大路 395 号 901 室 1001                        室                        法定代表东谈主：陈可可                        磋商东谈主：郭杏燕                        电话：020-88834787                        客服电话：95548                        网址：http://www.gzs.com.cn                        注册地址：江苏省南京市江东中路 389 号                        住所：江苏省南京市江东中路 389 号                        法定代表东谈主：李剑锋                        磋商东谈主：曹梦媛                        电话：025-58519529                        客服电话：95386                        网址：http://www.njzq.com.cn                        路 86 号                        住所：山东省济南市市中区经七路 86 号                        法定代表东谈主：王洪                        磋商东谈主：张峰源                        电话：021-20315719                        客服电话：95538                        网址：http://www.zts.com.cn                        街 319 号 8 幢 10000 室                        住所：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢                        法定代表东谈主：徐朝日                        磋商东谈主：梁承华                        电话：(029)87416168                        传真：(029)87406710                        客服电话：95582                        网址：http://www.west95582.com                        荣超商务中心 A 栋第 18-21 层登第 04 层                        注册地址：深圳市南山区粤海街谈海珠社区科苑                        南路 2666 号中国华润大厦 L4601-L4608 嘉实中证细分化工产业主题指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 28 日更新）                        住所：深圳市南山区粤海街谈海珠社区科苑南路                        法定代表东谈主：高涛                        磋商东谈主：陈梓基                        客服电话：95532                        网址：https://www.ciccwm.com/ciccwmweb/                        大厦                        注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部                        城 10 栋楼                        住所：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10                        栋楼                        法定代表东谈主：戴彦                        磋商东谈主：陈亚男                        电话：021-23586583                        传真：021-23586789                        客服电话：95357                        网址：http://www.18.cn                        注册地址：成都市青羊区东城根上街 95 号                        住所：成都市青羊区东城根上街 95 号                        法定代表东谈主：冉云                        磋商东谈主：郭元媛                        电话：15690849268                        客服电话：95310                        网址：http://www.gjzq.com.cn                        风大厦 2 号楼 25 层                        注册地址：湖北省武汉市东湖新工夫斥地区高新                        大路 446 号天风证券大厦 20 层                        住所：湖北省武汉市东湖新工夫斥地区高新大路                        法定代表东谈主：余磊                        磋商东谈主：诸培宁                        电话：027-87618867                        传真：027-87618863                        客服电话：95391;4008005000                        网址：http://www.tfzq.com                        能联合大厦 5 楼                        注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号                        新南城商务中心 A 栋 11 楼                        住所：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南                        城商务中心 A 栋 11 楼 嘉实中证细分化工产业主题指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 28 日更新）                        法定代表东谈主：高振营                        磋商东谈主：江恩前                        电话：(021)38784580                        客服电话：95351                        网址：http://www.xcsc.com                        德置地广场 E 座 12 层                        注册地址：广州市河汉区珠江东路 11 号 18、19                        楼全层                        住所：广州市河汉区珠江东路 11 号 18、19 楼全                        层                        法定代表东谈主：王达                        磋商东谈主：丁想                        电话：020-83988334                        客服电话：95322                        网址：http://www.wlzq.cn                        注册地址：天津经济工夫斥地区第二大街 42 号写                        字楼 101 室                        住所：天津经济工夫斥地区第二大街 42 号写字楼                        法定代表东谈主：安志勇                        磋商东谈主：王星                        电话：022-28451922                        客服电话：956066                        网址：http://www.ewww.com.cn/                        注册地址：吉林省长春市生态大街 6666 号                        住所：吉林省长春市生态大街 6666 号                        法定代表东谈主：李福春                        磋商东谈主：安岩岩                        电话：021-20361166                        客服电话：95360                        网址：http://www.nesc.cn                        号                        住所：江苏省无锡市金融一街 8 号                        法定代表东谈主：葛小波                        磋商东谈主：庞芝慧                        电话：15006172037                        客服电话：95570                        网址：http://www.glsc.com.cn 嘉实中证细分化工产业主题指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 28 日更新）                        住所：深圳市福田区福华整个 115 号投行大厦 20                        楼                        法定代表东谈主：吴礼顺                        磋商东谈主：王雯                        电话：0755-23838752                        客服电话：95358                        网址：http://www.firstcapital.com.cn                        广场 18-19 层                        注册地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#                        楼 3 层、4 层、5 层                        住所：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3                        层、4 层、5 层                        法定代表东谈主：苏军良                        磋商东谈主：林秋红                        客服电话：95547                        网址：http://www.hfzq.com.cn                        兰州钞票中心 19 楼                        注册地址：甘肃省兰州市东岗西路 638 号兰州财                        富中心 21 楼                        住所：甘肃省兰州市东岗西路 638 号兰州钞票中                        心 21 楼                        法定代表东谈主：祁建邦                        磋商东谈主：周鑫                        电话：0931-4890208                        客服电话：95368                        网址：http://www.hlzq.com/                        号莲富大厦 17 楼                        住所：厦门市想明区莲前西路 2 号莲富大厦 17 楼                        法定代表东谈主：李鹏                        磋商东谈主：陈月月                        电话：0592-2079658                        客服电话：400-0099-886                        网址：http://www.gwgsc.com                        （陆家嘴世纪金融广场 2 号楼）                        注册地址：上海市静安区天目西路 128 号 19 层                        住所：上海市静安区天目西路 128 号 19 层 1902                        室                        法定代表东谈主：燕文波                        磋商东谈主：秦臻 嘉实中证细分化工产业主题指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 28 日更新）                        电话：021-20655438                        传真：021-20655438                        客服电话：956011                        网址：http://www.huajinsc.cn                        广场（二期）北座 13 层 1303-1305 室、14 层                        注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓                        越时间广场（二期）北座 13 层 1301-1305、14 层                        住所：广东省深圳市福田区中心三路 8 号特殊时                        代广场（二期）北座 13 层 1301-1305、14 层                        法定代表东谈主：张皓                        磋商东谈主：梁好意思娜                        传真：021-60819988                        客服电话：400-990-8826                        网址：http://www.citicsf.com/                        住所：北京市向阳区东三环北路 27 号楼 12 层                        法定代表东谈主：张威                        磋商东谈主：廖晓                        电话：010-83561321                        客服电话：95399                        网址：www.cctgsc.com.cn                        街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层                        住所：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资                        大厦 9 层 10 层                        法定代表东谈主：翁振杰                        磋商东谈主：张晖                        电话：010-87413731                        客服电话：400-818-8118                        网址：http://www.guodu.com                        新城区海拉尔东街满世尚都办公生意详尽楼                        住所：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东                        街满世尚都办公生意详尽楼                        法定代表东谈主：祝艳辉                        磋商东谈主：阴冠华                        电话：010-83270885                        客服电话：4001966188                        网址：http://www.cnht.com.cn                        注册地址：江西省南昌市新建区子实路 1589 号 嘉实中证细分化工产业主题指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 28 日更新）                        住所：江西省南昌市新建区子实路 1589 号                        法定代表东谈主：徐丽峰                        磋商东谈主：占文驰                        电话：0791-88250812                        客服电话：956080                        网址：https://www.gszq.com/                        验区世纪大路 1600 号 1 幢 32 楼                        住所：中国（上海）目田贸易磨练区世纪大路                        法定代表东谈主：祝健                        磋商东谈主：赵婧玥                        电话：021-32229888-25129                        客服电话：4001962502                        网址：http://www.ajzq.com                        注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 2 幢 1                        层 A2112 室                        住所：北京市西城区车公庄大街 4 号 2 幢 1 层                        A2112 室                        法定代表东谈主：张海文                        磋商东谈主：孙燕波                        电话：010-85556048                        传真：010-85556088                        客服电话：400-898-4999                        网址：www.crsec.com.cn                        路 1 号都市之门 B 座 5 层                        住所：陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门                        B座5层                        法定代表东谈主：李刚                        磋商东谈主：张蕊                        传真：029-88365835                        客服电话：95325                        网址：http://www.kysec.cn       限公司              31 层                        注册地址：深圳市福田区梅林街谈梅都社区中康                        路 136 号深圳新一代产业园 2 栋 3401                        住所：深圳市福田区梅林街谈梅都社区中康路                        法定代表东谈主：张斌                        磋商东谈主：孙博文                        电话：010-83363002 嘉实中证细分化工产业主题指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 28 日更新）                        传真：010-83363072                        客服电话：400-166-1188-2                        网址：http://www.new-rand.cn                        注册地址：北京市向阳区朝外大街 22 号 1002 室                        住所：北京市向阳区朝外大街 22 号 1002 室                        法定代表东谈主：章知方                        磋商东谈主：陈慧慧                        电话：010-85657353                        传真：8610-65884788                        客服电话：4009200022                        网址：http://licaike.hexun.com/                        注册地址：中国（上海）目田贸易磨练区杨高南                        路 759 号 18 层 03 单元                        住所：中国（上海）目田贸易磨练区杨高南路                        法定代表东谈主：吕柳霞                        磋商东谈主：毛善波                        电话：021-50810687                        传真：021-58300279                        客服电话：021-50810673                        网址：http://www.wacaijijin.com       公司               园 CCDI 大楼                        注册地址：贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务                        港太升国际 A 栋 2 单元 5 层 17 号                        住所：贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务港太                        升国际 A 栋 2 单元 5 层 17 号                        法定代表东谈主：陈成                        磋商东谈主：唐宜为                        电话：18616726630                        客服电话：0851-85407888                        网址：http://www.gwcaifu.com                        大厦 15 楼                        注册地址：深圳市前海深港伙同区前湾整个 1 号                        A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公                        司）                        住所：深圳市前海深港伙同区前湾整个 1 号 A 栋                        法定代表东谈主：林海峰                        磋商东谈主：谭广锋 嘉实中证细分化工产业主题指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 28 日更新）                        电话：0755-86013388-80618                        传真：-                        客服电话：95017                        网址：http://www.tenganxinxi.com 或                        http://www.txfund.com       司                4 号楼                        注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区                        住所：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号                        楼 1 层 103 室                        法定代表东谈主：盛超                        磋商东谈主：林天赐                        电话：010-59403028                        传真：010-59403027                        客服电话：95055                        网址：http://www.duxiaomanfund.com                        注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二                        层                        住所：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层                        法定代表东谈主：其实                        磋商东谈主：潘世友                        电话：95021                        传真：                          （021）64385308                        客服电话：400-1818-188                        网址：http://www.1234567.com.cn                        蚁元空间                        注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街谈文一西                        路 969 号 3 幢 5 层 599 室                        住所：浙江省杭州市余杭区五常街谈文一西路                        法定代表东谈主：王珺                        磋商东谈主：韩爱彬                        电话：021-60897840                        传真：0571-26697013                        客服电话：95188-8                        网址：www.antfortune.com                        顺大厦                        注册地址：浙江省杭州市文二西路 1 号 903 室                        住所：浙江省杭州市文二西路 1 号 903 室                        法定代表东谈主：吴强 嘉实中证细分化工产业主题指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 28 日更新）                        磋商东谈主：林海明                        电话：0571-88920897                        传真：0571-86800423                        客服电话：952555                        网址：http://www.5ifund.com                        中心 1101 室                        注册地址：成都市成华区建筑路 9 号高地中心                        住所：成都市成华区建筑路 9 号高地中心 1101 室                        法定代表东谈主：杨远芬                        磋商东谈主：史若芬                        电话：028-86645380                        传真：028-82000996-805                        客服电话：400-080-3388                        网址：https://www.puyifund.com                        号                        住所：南京市玄武区苏宁大路 1-5 号                        法定代表东谈主：钱燕飞                        磋商东谈主：冯鹏鹏                        电话：025-66996699-887226                        传真：025-66996699-887226                        客服电话：95177                        网址：http://www.snjijin.com/                        验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元                        住所：中国（上海）目田贸易磨练区杨高南路                        法定代表东谈主：张俊                        磋商东谈主：张蜓                        电话：021-20219988-37492                        传真：021-20219923                        客服电话：021-20292031                        网址：https://www.wg.com.cn/       司                园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 7 层                        注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件                        园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层                        住所：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二                        期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518                        室                        法定代表东谈主：李柳娜 嘉实中证细分化工产业主题指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 28 日更新）                        磋商东谈主：邵固执                        电话：010-62675768                        传真：010-62676582                        客服电话：010-6267 5369                        网址：www.xincai.com                        厦 11 楼                        注册地址：中国（上海）目田贸易磨练区福山路                        住所：中国（上海）目田贸易磨练区福山路 33 号                        法定代表东谈主：黄祎                        磋商东谈主：徐亚丹                        电话：021-68882280                        传真：021-68882281                        客服电话：400-799-1888                        网址：https://www.520fund.com.cn/                        住所：珠海市横琴新区环岛东路 3000 号 2719 室                        法定代表东谈主：肖雯                        磋商东谈主：邱湘湘                        电话：020-89629019                        传真：020-89629011                        客服电话：020-89629099                        网址：http://www.yingmi.com                        （郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503                        住所：河南自贸磨练区郑州片区（郑东）东风南                        路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503                        法定代表东谈主：温丽燕                        磋商东谈主：高培                        电话：0371-85518395                        传真：0371-85518397                        客服电话：4000-555-671                        网址：https://www.hgccpb.com/                        创十一街 18 号院京东集团总部 A 座 15 层                        注册地址：北京市海淀区知春路 76 号（写字楼）                        住所：北京市海淀区知春路 76 号（写字楼）1 号                        楼 4 层 1-7-2                        法定代表东谈主：邹保威                        磋商东谈主：李丹 嘉实中证细分化工产业主题指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 28 日更新）                        电话：4000988511                        传真：010-89188000                        客服电话：010-89187658                        网址：kenterui.jd.com                        中心 C 座 17 层                        注册地址：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼                        住所：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层                        法定代表东谈主：李楠                        磋商东谈主：吴迪                        电话：010-57319532                        传真：010-61840699                        客服电话：400-159-9288                        网址：https://danjuanfunds.com/       限职责公司            创汇 3 层 D303 号                        注册地址：深圳市前海深港伙同区前湾整个 1 号                        A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公                        司）                        住所：深圳市前海深港伙同区前湾整个 1 号 A 栋                        法定代表东谈主：杨柳                        磋商东谈主：周圆圆                        电话：400-666-7388                        传真：400-666-7388                        客服电话：400-666-7388                        网址：ppwfund.com                        注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运                        通星钞票广场 1 号楼 B 座 13、14 层                        住所：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星                        钞票广场 1 号楼 B 座 13、14 层                        法定代表东谈主：杨新章                        磋商东谈主：张爽爽                        电话：021-68595976                        传真：021-68595766                        客服电话：952303                        网址：http://www.huaruisales.com                        验区张杨路 707 号 1105 室                        住所：中国（上海）目田贸易磨练区张杨路 707                        号 1105 室  嘉实中证细分化工产业主题指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 28 日更新）                              法定代表东谈主：马永谙                              磋商东谈主：姜帅伯                              电话：021-50701003                              传真：021-50701053                              客服电话：021-50701003                              网址：www.licaimofang.com （二） 登记机构   称呼        嘉实基金经管有限公司   住所        中国（上海）目田贸易磨练区陆家嘴环路 1318 号 1806A 单元   办公地址      北京市向阳区开国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座写字楼   法定代表东谈主     经雷   磋商东谈主       梁凯   电话        （010）65215588   传真        （010）65185678 （三） 出具法律意见书的讼师事务所   称呼         上海源泰讼师事务所   住所、办公地址    上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼   负责东谈主        廖海                  磋商东谈主       刘佳   电话         （021）51150298       传真        （021）51150398   承办讼师       廖海、刘佳 （四） 审计基金财产的司帐师事务所  称呼           普华永谈中天司帐师事务所（特殊世俗合伙）  住所           中国（上海）目田贸易磨练区陆家嘴环路 1318 号星展银行大 嘉实中证细分化工产业主题指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 28 日更新）             厦 507 单元 01 室 办公地址        中国上海市黄浦区湖滨路 202 号领展企业广场二座普华永谈             中心 11 楼 法定代表东谈主       李丹              磋商东谈主   张勇 电话          （010）65338888 传真      （010）65338800 承办注册司帐师     张勇，李哲虹  嘉实中证细分化工产业主题指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 28 日更新）                         六、基金的召募    （一）基金召募的依据    本基金由基金经管东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同相配 他联系划定召募。本基金召募苦求已经中国证监会 2022 年 8 月 10 日证监许可[2022]1753 号文注册。    （二）基金类型、运作方式和存续期间    （三）基金份额类别    本基金根据认购/申购用度、销售服务用度收取方式的不同，将基金份额分为不同的 类别。在投资东谈主认购/申购基金份额时收取认购/申购用度，并不再从本类别基金资产入网 提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额；从本类别基金资产入网提销售服务费，并 不收取认购/申购用度的基金份额，称为 C 类基金份额。    本基金各种基金份额分别建立代码，合并投资运作，分别计较和公告各种基金份额净 值和基金份额累计净值。    投资东谈主在认购/申购基金份额时可自行弃取认购/申购的基金份额类别。本基金不同基 金份额类别之间不得彼此调节。    在不违犯法律法例划定且对基金份额握有东谈主利益无现实不利影响的前提下，基金经管 东谈主可为本基金增设新的基金份额类别并建立相应费率、减少或颐养基金份额类别建立、对 基金份额分类办法及法律解释进行颐养，无需召开基金份额握有东谈主大会审议决定。基金经管东谈主 应在颐养实施日前依照《信息表现办法》的联系划定在划定媒介上公告。    （四）基金份额的召募期限、召募方式及场地、召募对象、召募所在    本基金通过销售机构公斥地售。销售机构的具体名单见基金份额发售公告或在基金管 理东谈主网站列明。基金经管东谈主可经常变更或增减销售机构，并在基金经管东谈主网站公示。  嘉实中证细分化工产业主题指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 28 日更新）      相宜法律法例划定的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、及格境外投 资者、发起资金提供方以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。      本基金不设召募所在。      基金经管东谈主不错对召募期间的本基金召募界限建立上限。召募期内卓越召募界限上限 时，基金经管东谈主不错弃取比例证据或其他方式进行证据，具体办法参见基金份额发售公 告。      （五）基金的认购 金的基金份额发售公告。 额弃取前端收费模式收取基金认购用度。投资者在一天之内如果有多笔认购，A 类基金份 额适用费率按单笔 A 类基金份额的认购苦求分别计较。A 类基金份额的具体认购费率如 下：           认购金额（含认购费）       认购费率           M＜50 万元          0.8%           M≥100 万元         按笔收取，1000 元/笔      本基金 A 类基金份额的认购用度由认购 A 类基金份额的投资者承担，不列入基金资 产，认购用度用于本基金的市场推行、销售、注册登记等召募期间发生的各项用度。      本基金 C 类基金份额认购费率为 0。      有用认购款项在召募期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额握有东谈主整个，其中 利息转份额的数目以登记机构的记录为准。      本基金 A 类、C 类基金份额的运转面值均为东谈主民币 1 元。      （1）当投资者弃取认购 A 类基金份额时，认购份数的计较方法如下：      ①认购用度适用比例费率时，认购份额的计较方法如下：  嘉实中证细分化工产业主题指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 28 日更新）    净认购金额＝认购金额/(1＋认购费率)    认购用度＝认购金额－净认购金额    认购份额＝（净认购金额＋认购资金利息）/ 1 元    ②认购用度为固定金额时，认购份额的计较方法如下：    认购用度＝固定金额    净认购金额＝认购金额－认购用度    认购份额＝（净认购金额 + 认购资金利息）/1 元    例一：某投资者投资 100，000 元认购本基金 A 类基金份额，如果其认购资金的利息为    净认购金额＝100，000/(1+0.8%）＝99，206.35 元    认购用度＝100，000–99，206.35＝793.65 元    认购份额＝(99，206.35+50.50)/1＝99，256.85 份    即投资者投资 100，000 元认购本基金 A 类基金份额，加上召募期间利息后一共不错得 到 99，256.85 份 A 类基金份额。    （2）当投资者弃取认购 C 类基金份额时，认购份数的计较方法如下：    认购份额＝(认购金额＋认购资金利息)/1 元    例二：某投资者投资 100，000 元认购本基金 C 类基金份额，假设这 100，000 元在召募 期间产生的利息为 50.50 元，则其可得到的基金份数计较如下：    认购份额＝(100，000+50.50)/1＝100，050.50 份    即投资者投资 100，000 元认购本基金 C 类基金份额，加上召募期间利息后一共不错得 到 100，050.50 份 C 类基金份额。    （3）认购份额的计较结果按四舍五入方法，保留到少许点后两位，由此缺欠产生的 损益归入基金财产。    基金经管东谈主应将基金召募期间召募的资金存入挑升账户，在基金召募行为结果前，任 何东谈主不得动用。  嘉实中证细分化工产业主题指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 28 日更新）   本基金发起资金认购的金额不少于 1000 万元，且发起资金认购的基金份额握有期限 不少于 3 年。其中发起资金指基金经管东谈主的激动资金、基金经管东谈主固有资金、基金经管东谈主 高等经管东谈主员或基金司理等东谈主员参与认购的资金。   本基金发起资金的认购情况见基金经管东谈主届时发布的公告。   （六）改日条件许可情况下的模式调节   若将来本基金经管东谈主推出吞并标的指数的交游型灵通式指数基金（ETF），则基金管 理东谈主在履行恰当法式后有权决定将本基金调节为该基金的集合基金，并相应修改《基金合 同》。在遵命法律法例联系集合基金划定的前提下，基金投资所在、投资范围和投资策略 等条件中将加多投资所在 ETF 的关联内容，同期相应变更基金称呼、类别。此项颐养经基 金经管东谈主与基金托管东谈主协商一致，履行恰当法式后实时公告，而无需召开基金份额握有东谈主 大会。  嘉实中证细分化工产业主题指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 28 日更新）                   七、基金合同的成效   （一）基金备案的条件   本基金基金合同于 2022 年 9 月 22 日稳重成效，自该日起本基金经管东谈主脱手经管本基 金。   （二）基金存续期内的基金份额握有东谈主数目和资产界限   基金合同成效之日起三年后的对应日（指当然日），若基金资产净值低于两亿元的，基 金合同自动拆开，无需召开基金份额握有东谈主大会审议决定，且不得通过召开基金份额握有东谈主 大会延续基金合同期限。若届时的法律法例或监管部门划定发生变化，上述拆开划定被取消 或转变的，则本基金不错参照届时有用的法律法例或监管部门的划定推行。   基金合同成效三年后不竭存续的，连气儿 20 个就业日出现基金份额握有东谈主数目发火 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金经管东谈主应当在如期申报中给以表现；连气儿 决决策，如握续运作、调节运作方式、与其他基金合并或者拆开基金合同等，并于 6 个月内 召集基金份额握有东谈主大会进行表决。   法律法例或中国证监会另有划定时，从其划定。  嘉实中证细分化工产业主题指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 28 日更新）                八、基金份额的申购与赎回   （一）申购和赎回场地   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金经管东谈主在招募说明 书或基金经管东谈主网站列明。基金经管东谈主可根据情况针对某类基金份额变更或增减销售机构， 并在基金经管东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场地或按销 售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   （二）申购和赎回的灵通日实时刻   投资东谈主在灵通日的灵通时刻办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为证券交游所的 平旧交游日的交游时刻，但基金经管东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的划定 公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同成效后，若证券交游所交游时刻变更或有其他特殊情况，基金经管东谈主将视情况 对前述灵通日及灵通时刻进行相应的颐养，但应在实施日前依照《信息表现办法》的联系规 定在划定媒介上公告。   本基金自 2022 年 9 月 29 日脱手办理基金份额的申购、赎回业务。   基金经管东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时刻建议申购、赎回或调节苦求，登记机构有权拒 绝，如登记机构接收的，视为投资东谈主鄙人一灵通日建议的申购、赎回或调节苦求，并按照下 一灵通日的苦求处理。   （三）申购与赎回的原则 进行计较； 东谈主账户在该销售机构托管的基金份额进行处理，即先证据的份额先赎回，后证据的份额后赎 回，以确定所适用的赎回费率； 法权益不受损伤并得到刚正对待。   基金经管东谈主可在不违犯法律法例的情况下，对上述原则进行颐养。基金经管东谈主必须在新 法律解释脱手实施前依照《信息表现办法》的联系划定在划定媒介上公告。   （四）申购与赎回的法式  嘉实中证细分化工产业主题指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 28 日更新）   投资东谈主应根据销售机构划定的法式，在灵通日的灵通时刻内建议申购或赎回的苦求。   投资东谈主持理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时刻、处理法律解释等在遵 守基金合同和招募说明书划定的前提下，以各销售机构的具体划定为准。   投资东谈主申购基金份额时，必须在划定时刻内全额托福申购款项，投资东谈主托福申购款项， 申购成立；基金份额登记机构证据基金份额时，申购成效。   基金份额握有东谈主递交赎回苦求，赎回成立；基金份额登记机构证据赎回时，赎复活效。 投资者赎回苦求成效后，基金经管东谈主将在 T＋7 日(含今日)内支付赎回款项。遇证券、期货 交游所或交游市场数据传输延长、通信系统故障、银行数据交换系统故障等非基金经管东谈主及 基金托管东谈主所能约束的身分影响业务处理经过期，赎回款项的支付时刻相应顺延。在发生巨 额赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或降速支付赎回款项的情形时，款项的支付按照基金 合同联系条件处理。   基金经管东谈主应以交游时刻结果前受理有用申购或赎回苦求确当天动作申购或赎回苦求 日(T 日)，在平素情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交游的有用性进行证据。本基金 份额登记机构证据申购或赎回的，申购或赎复活效。T 日提交的有用苦求，投资东谈主可在 T+2 日后(包括该日)到办理申购或赎回业务的销售机构或以销售机构划定的其他方式查询苦求 的证据情况。若申购未被证据，则申购款项（无利息）退还给投资东谈主。   销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表苦求一定会被证据，而仅代表销售机构如实 接收到苦求。申购、赎回的证据以登记机构的证据结果为准。投资者应实时查询并妥善期骗 正当权利。   在法律法例允许的范围内，本基金登记机构可根据关联业务法律解释，对上述业务办理时刻 进行颐养，本基金经管东谈主将于脱手实施前按照联系划定给以公告。   （五）申购和赎回的数目限制   投资者通过嘉实基金经管有限公司网上直销或非直销销售机构初度申购单笔最低名额 为东谈主民币 1 元（含申购费），追加申购单笔最低名额为东谈主民币 1 元（含申购费）；投资者通 过直销中心柜台初度申购单笔最低名额为东谈主民币 20，000 元（含申购费），追加申购单笔最 低名额为东谈主民币 1 元（含申购费）。各销售机构对本基金的具体申购最低名额及交游级差有 其他划定的，以各销售机构划定为准。  嘉实中证细分化工产业主题指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 28 日更新）   投资者可屡次申购，对单个投资者累计握有份额不设上限限制，但单一投资者累计握有 份额不得达到或者卓越本基金总份额的 50%，且不得变相侧目 50%都集度要求。法律法例、 中国证监会或基金合同另有划定的除外。   投资者通过销售机构单笔赎回不得少于 1 份（如该账户在该销售机构托管的基金余额 不及 1 份，则必须一次性赎回基金全部份额）；若某笔赎回将导致投资者在销售机构托管的 基金余额不及 1 份时，基金经管东谈主有权将投资者在该销售机构托管的剩余基金份额一次性 全部赎回。具体单笔赎回最低份额以各销售机构划定为准。 应当采纳设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基 金申购等次第，切实保护存量基金份额握有东谈主的正当权益。基金经管东谈主基于投资运作与风险 约束的需要，可采纳上述一项或多项次第对基金界限给以约束，具体以基金经管东谈主关联公告 为准。 制，或者新增基金申购或赎回的约束次第。基金经管东谈主应在颐养前依照《信息表现办法》的 联系划定在划定媒介上公告。   （六）申购、赎回的费率 用前端收费模式收取基金申购用度。投资者在一天之内如果有多笔申购，A类基金份额适用 费率按单笔A类基金份额的申购苦求分别计较。A类基金份额的具体申购费率如下：            申购金额（含申购费）              申购费率               M              M≥100 万元         按笔收取，1000 元/笔   本基金A类基金份额的申购用度由申购A类基金份额的投资东谈主承担，主要用于本基金的 市场推行、销售、注册登记等各项用度，不列入基金财产。   本基金 C 类基金份额申购费率为 0。   个东谈主投资者通过本基金经管东谈主直销网上交游系统申购本基金业求实行申购费率优惠，其 申购费率不按申购金额分档，统一优惠为申购金额的 0.6％，但中国银行长城借记卡握卡东谈主， 申购本基金的申购费率优惠按照关联公告划定的费率推行；机构投资者通过本基金经管东谈主直 销网上交游系统申购本基金，其申购费率不按申购金额分档，统一优惠为申购金额的 0.6％。  嘉实中证细分化工产业主题指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 28 日更新） 优惠后费率如果低于 0.6％，则按 0.6％推行。基金招募说明书及关联公告划定的相应申购 费率低于 0.6%时，按现实费率收取申购费。个东谈主投资者于本公司网上直销系统通过汇款方 式申购本基金的，前端申购费率按照关联公告划定的优惠费率推行。   本基金对基金份额收取赎回费，在投资者赎回基金份额时收取。基金份额的赎回费率按 照握随机刻递减，即关联基金份额握随机刻越长，所适用的赎回费率越低。   本基金 A 类基金份额的赎回用度由基金份额握有东谈主承担，对握续握有 A 类基金份额少 于 7 天的投资东谈主收取的赎回费，将全额计入基金资产；对握续握有 A 类基金份额不少于 7 天的投资东谈主收取的赎回费，将不低于赎回费总额的 25%计入基金资产，未计入基金财产的 部分用于支付登记费和其他必要的手续费。本基金 C 类基金份额的赎回用度由基金份额握 有东谈主承担，对于所收取的基金份额赎回费，基金经管东谈主将其总额的 100%计入基金财产。   A 类基金份额具体赎回费率如下表所示：                  握有期限（N）            赎回费率                    N＜7 天               1.5%                    N≥30 天               0   C 类基金份额具体赎回费率如下表所示：                  握有期限（N）            赎回费率                    N＜7 天               1.5%                    N≥7 天                0 收费方式实施日前依照《信息表现办法》的联系划定在划定媒介上公告。 定基金促销策画，如期或不如期地开展基金促销行为。 基金估值的刚正性。具体处理原则与操作表率谨守关联法律法例以及监管部门、自律法律解释的 划定。   （七）申购份额、赎回金额的计较方式  嘉实中证细分化工产业主题指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 28 日更新）   （1）当投资者申购本基金A类基金份额时，申购份额的计较方法如下：   净申购金额＝申购金额/(1＋申购费率)   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/T日A类基金份额净值   申购用度＝固定金额   净申购金额=申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/T日A类基金份额净值   例一：某投资者投资5万元申购本基金A类基金份额，假设申购当日A类基金份额净值为   净申购金额＝50，000/（1＋1.0%）＝49，504.95元   申购用度＝50，000－49，504.95＝495.05元   申购份额＝49，504.95/1.0500＝47，147.57份   即：投资者投资5万元申购本基金A类基金份额，假设申购当日A类基金份额净值为   （2）当投资者弃取申购C类基金份额时，申购份额的计较方法如下：   申购份额＝申购金额/T日C类基金份额净值   例二：某投资者投资5万元申购本基金C类基金份额，假设申购当日C类基金份额净值为   申购份额＝50，000/1.0500＝47，619.05份   即：投资东谈主投资50，000元申购本基金C类基金份额，假设申购当日本基金C类基金份额 的基金份额净值为1.0500元，则其可得到本基金C类基金份额47，619.05份。   （3）申购份额计较结果按四舍五入方法，保留到少许点后2位，由此产生的收益或损失 由基金财产承担。   本基金的赎回弃取“份额赎回”方式，赎回价钱以T日的各种基金份额净值为基准进行计 算，本基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回用度。   （1）赎回金额的计较方法如下：   赎回总额＝赎回份额×T日A类/C类基金份额净值  嘉实中证细分化工产业主题指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 28 日更新）   赎回用度＝赎回总额×赎回费率   赎回金额＝赎回总额-赎回用度   （2）赎回金额计较结果按四舍五入方法，保留到少许点后2位，由此产生的收益或损失 由基金财产承担。   例三：假设三笔A类基金份额赎回苦求的赎回份额均为10，000份，但握随机刻诅咒不同， 其中A类基金份额净值为假设数，那么各笔赎回包袱的赎回用度和获取的赎回金额计较如下：                      赎回1          赎回2         赎回3      赎回份额（份，a）       10，000       10，000      10，000   基金份额净值（元，b）        1.1000       1.2000      1.3000      握随机刻N           T＜7天        7天≤T＜30天     T≥30天      适用赎回费率（c）       1.5%         0.1%        0   赎回总额（元，d=a×b）      11，000.00    12，000.00   13，000.00      赎回费（e=c×d）      165.00       12          0.00      赎回金额（f=d-e）     10，835.00    11，988.00   13，000.00 由此产生的收益或损失归入基金财产。T 日的各种基金份额净值在当天收市后计较，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履行恰当法式，不错恰当延长计较或公告。     （八）断绝或暂停申购的情形   发生下列情况之一时，基金经管东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购苦求： 资产净值。 绩产生负面影响，或发生其他损伤现有基金份额握有东谈主利益的情形。 基金销售系统、基金注册登记系统、基金司帐系统等无法平素运行。 值工夫仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商证据后，基金经管东谈主应当 暂停接受基金申购苦求。 模上限时；或使本基金单日净申购比例卓越基金经管东谈主划定确当日净申购比例上限。  嘉实中证细分化工产业主题指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 28 日更新） 达到或者卓越 50%，或者变相侧目 50%都集度的情形。 累计握有的份额上限；或该投资东谈主当日申购金额卓越单个投资东谈主单日或单笔申购金额上限。   发生上述第 1 项至第 7 项登第 11 项断绝或暂停申购情形之一且基金经管东谈主决定暂停接 受投资东谈主申购苦求时，基金经管东谈主应当根据《信息表现办法》的划定在划定媒介上刊登暂停 申购公告。如果投资东谈主的申购苦求被全部或部分断绝的，被断绝的申购款项（无利息）将退 还给投资东谈主。在暂停申购的情况摒除时，基金经管东谈主应实时还原申购业务的办理。发生上述 第 8、9、10 项断绝或暂停申购情形之一的，基金经管东谈主有权按照爱戴存量基金份额握有东谈主 利益的原则，决定断绝或暂停接受投资东谈主申购苦求，或采纳部分证据等方式对该投资东谈主的申 购苦求进行限制。   （九）暂停赎回或降速支付赎回款项的情形   发生下列情形之一时，基金经管东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回苦求或降速支付赎回款项： 资产净值。 值工夫仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商证据后，基金经管东谈主应当 降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。   发生上述情形（第 4、5 项除外）之一且基金经管东谈主决定暂停赎回或降速支付赎回款项 时，基金经管东谈主应按划定报中国证监会备案，已证据的赎回苦求，基金经管东谈主应足额支付； 如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户苦求量占苦求总量的比例分派给赎回苦求 东谈主，未支付部分可脱期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的关联条件处理。基 金份额握有东谈主在苦求赎回时可事前弃取将当日可能未获受理部分给以破除。在暂停赎回的情 况摒除时（上述第 5 项除外），基金经管东谈主应实时还原赎回业务的办理并公告。   （十）多量赎回的情形及处理方式  嘉实中证细分化工产业主题指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 28 日更新）   若本基金单个灵通日内的基金份额净赎回苦求(赎回苦求份额总和加上基金调节中转出 苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金调节中转入苦求份额总和后的余额)卓越前一 就业日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了多量赎回。   当基金出现多量赎回时，基金经管东谈主不错根据基金其时的资产组合情状决定全额赎回或 部分脱期赎回。   （1）全额赎回：当基金经管东谈主觉得有才气支付投资东谈主的全部赎回苦求时，按平素赎回 法式推行。   （2）部分脱期赎回：当基金经管东谈主觉得支付投资东谈主的全部赎回苦求有困难或觉得因支 付投资东谈主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金经管东谈主 在当日接受赎回比例不低于上一就业日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回苦求脱期 办理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账户赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，确定当日 受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回苦求时不错弃取脱期赎回或取消赎 回。弃取脱期赎回的，将自动转入下一个灵通日不竭赎回，直到全部赎回为止；弃取取消赎 回的，当日未获受理的部分赎回苦求将被破除。脱期的赎回苦求与下一灵通日赎回苦求一并 处理，无优先权并以下一灵通日的基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到全部 赎回为止。如投资东谈主在提交赎回苦求时未作明确弃取，投资东谈主未能赎回部分作自动脱期赎回 处理。   若基金发生多量赎回且基金经管东谈主决定部分脱期赎回并在当日接受赎回比例不低于上 一就业日基金总份额 10%的前提下，如出现单个基金份额握有东谈主卓越前一就业日基金总份额 （“小额赎回苦求东谈主”）赎回苦求的原则，对当日的赎回苦求按照以下原则办理：如小额赎 回苦求东谈主的赎回苦求能在当日被全部证据，则在仍可接受赎回苦求的范围内对大额赎回苦求 东谈主的赎回苦求按比例（单个大额赎回苦求东谈主的赎回苦求量/当日大额赎回苦求总量）证据， 对大额赎回苦求东谈主未予证据的赎回苦求脱期办理；如小额赎回苦求东谈主的赎回苦求在当日不成 被全部证据，则按照单个小额赎回苦求东谈主的赎回苦求量占当日小额赎回苦求总量的比例，确 认当日受理的赎回苦求量，对当日全部未证据的赎回苦求（含小额赎回苦求东谈主的其余赎回申 请与大额赎回苦求东谈主的全部赎回苦求）脱期办理。脱期办理的具体法式，按照本条文定的延 期赎回或取消赎回的方式办理；同期，基金经管东谈主应当对脱期办理的事宜按照《信息表现办 法》的划定在划定媒介上刊登公告。   （3）暂停赎回：连气儿 2 个灵通日以上(含本数)发生多量赎回，如基金经管东谈主觉得有必 要，可暂停接受基金的赎回苦求；已经接受的赎回苦求不错降速支付赎回款项，但不得卓越  嘉实中证细分化工产业主题指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 28 日更新）   当发生上述多量赎回并脱期办理时，基金经管东谈主应当通过邮寄、传真、公告或者招募说 明书划定的其他方式在 3 个交游日内文书基金份额握有东谈主，说明联系处理方法，并依照《信 息表现办法》的联系划定在划定媒介上刊登公告。   （十一）暂停申购或赎回的公告和再行灵通申购或赎回的公告 停公告。 划定在划定媒介上刊登基金再行灵通申购或赎回公告，并公布最近 1 个灵通日的各种基金 份额净值。 公告的次数，但基金经管东谈主须依照《信息表现办法》，最迟于再行灵通日在划定媒介上刊登 再行灵通申购或赎回的公告，或根据现实情况在暂停公告中明确再行灵通申购或赎回的时 间，届时可不再另行发布再行灵通的公告。   （十二）基金调节   基金经管东谈主不错根据关联法律法例以及基金合同的划定决定开办本基金与基金经管东谈主 经管的其他基金之间的调节业务，基金调节不错收取一定的调节费，关联法律解释由基金经管东谈主 届时根据关联法律法例及基金合同的划定制定并公告，并提前奉告基金托管东谈主与关联机构。   本基金自 2022 年 9 月 29 日脱手办理基金份额的调节业务。   本基金通畅与嘉实旗下其它灵通式基金（由吞并注册登记机构办理注册登记的、且已公 告通畅基金调节业务）之间的调节业务，各基金调节业务的灵通状态、交游限制及调节名单 可从各基金关联公告或嘉实官网基金详情页面进行查询。   本基金调节用度由转出基金赎回用度及基金申购补差用度组成：   （1）通过非直销销售机构办理基金调节业务   转出基金有赎回用度的，收取该基金的赎回用度。从低申购用度基金向高申购用度基金 调节时，每次收取申购补差用度；从高申购用度基金向低申购用度基金调节时，不收取申购 补差用度。申购补差用度按照调节金额对应的转出基金与转入基金的申购用度差额进行补 差。   （2）通过直销（直销柜台及网上直销）办理基金调节业务   转出基金有赎回用度的，收取该基金的赎回用度。从 0 申购用度基金向非 0 申购用度基 金调节时，每次按照非 0 申购用度基金申购用度收取申购补差费；非 0 申购用度基金互转 时，不收取申购补差用度。  嘉实中证细分化工产业主题指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 28 日更新）   通过网上直销办理调节业务的，转入基金适用的申购费率比照该基金网上直销相应优惠 费率推行。   （3）基金调节份额的计较   基金调节采纳未知价法，以苦求当日基金份额净值为基础计较。计较公式如下：   转出基金金额=转出份额×转出基金当日基金份额净值   转出基金赎回用度=转出基金金额×转出基金赎回费率   转出基金申购用度=（转出基金金额-转出基金赎回用度）×转出基金申购费率÷（1+转 出基金申购费率）   转入基金申购用度=（转出基金金额-转出基金赎回用度）×转入基金申购费率÷（1+转 入基金申购费率）   申购补差用度 =MAX（0，转入基金申购用度-转出基金申购用度）   调节用度=转出基金赎回用度+申购补差用度   净转入金额=转出基金金额-调节用度   转入份额=净转入金额/转入基金当日基金份额净值   转出基金有赎回用度的，收取的赎回费归入基金财产的比例不得低于法律法例、中国证 监会划定的比例下限以及该基金基金合同的关联约定。   （1）基金调节的时刻：投资者需在转出基金和转入基金均有交游确当日，方可办理基 金调节业务。   （2）基金调节的原则：   ①弃取份额调节原则，即基金调节以份额苦求；   ②当日的调节苦求不错在当日交游结果时刻前破除，在当日的交游时刻结果后不得破除；   ③基金调节价钱以苦求调节当日基金份额净值为基础计较；   ④投资者可在职一同期销售拟转出基金及转入基金的销售机构处办理基金调节。基金转 换只可在吞并销售机构进行。调节的两只基金必须都是该销售机构代理的吞并基金经管东谈主管 理的、在吞并基金注册登记机构处注册的基金；   ⑤基金经管东谈主可在不损伤基金份额握有东谈主权益的情况下转变上述原则，但应在新的原则 实施前在至少一种中国证监会指定媒介公告。   （3）基金调节的法式   ①基金调节的苦求方式   基金投资者必须根据基金经管东谈主和基金销售机构划定的手续，在灵通日的业务办理时刻 建议调节的苦求。   投资者提交基金调节苦求时，账户中必须有敷裕可用的转出基金份额余额。   ②基金调节苦求的证据  嘉实中证细分化工产业主题指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 28 日更新）   基金经管东谈主应以在划定的基金业务办理时刻段内收到基金调节苦求确当天动作基金转 换的苦求日（T 日），并在 T+1 日对该交游的有用性进行证据。投资者可在 T+2 日及之后查 询成交情况。   （4）基金调节的数额限制   基金调节时，投资者通过销售机构由本基金调节到基金经管东谈主经管的其他灵通式基金时， 最低转出份额以基金经管东谈主或销售机构发布的公告为准。   基金经管东谈主可根据市场情况制定或颐养基金调节的联系限制并实时公告。   （5）基金调节的注册登记   投资者苦求基金调节得手后，基金注册登记机构在 T＋1 日为投资者办理减少转出基金 份额、加多转入基金份额的权益登记手续。一般情况下，投资者自 T＋2 日起有权赎反转入 部分的基金份额。   基金经管东谈主可在法律法例允许的范围内，对上述注册登记办理时刻进行颐养，并于脱手 实施前在至少一种中国证监会指定媒介公告。   （6）基金调节与多量赎回   当发生多量赎回时，本基金转出与基金赎回具有一样的优先级，基金经管东谈主可根据基金 资产组合情况，决定全额转出或部分转出，而况对于本基金转出和基金赎回，将采纳一样的 比例证据；但基金经管东谈主在当日接受部分转出苦求的情况下，对未证据的调节苦求将不予顺 延。   （7）断绝或暂停基金调节的情形及处理方式   ①发生下列情况之一时，基金经管东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的转入苦求：   （a）因不可抗力导致基金无法平素运作；   （b）发生基金合同划定的暂停基金资产估值情况；   （c）证券交游所或期货交游所交游时刻非平素停市，导致基金经管东谈主无法计较当日基 金资产净值；   （d）基金资产界限过大，使基金经管东谈主无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金 事迹产生负面影响，或发生其他损伤现有基金份额握有东谈主利益的情形；   （e）基金经管东谈主、基金托管东谈主、销售机构、登记机构、支付结算机构等因特殊情况导 致基金销售系统、基金注册登记系统、基金司帐系统等无法平素运行；   （f）占前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价钱且弃取 估值工夫仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商证据后，基金经管东谈主应 当暂停接受基金转入苦求；   （g）当不竭接受转入苦求，可能会导致本基金总界限卓越基金经管东谈主划定的本基金总 界限上限时；或使本基金单日净申购比例卓越基金经管东谈主划定确当日净申购比例上限；  嘉实中证细分化工产业主题指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 28 日更新）   （h）基金经管东谈主接受某笔或者某些转入苦求有可能导致单一投资者握有基金份额的比 例达到或者卓越 50%，或者变相侧目 50%都集度的情形时；   （i）接受某笔或某些转入苦求可能会影响或损伤现有基金份额握有东谈主利益；   （j）当接受某笔或某些转入苦求，可能会导致该投资东谈主累计握有的份额卓越单个投资 东谈主累计握有的份额上限；或该投资东谈主当日转入金额卓越单个投资东谈主单日或单笔转入金额上 限；   （k）法律法例划定或中国证监会认定的其他情形。   ②发生下列情形之一时，基金经管东谈主可暂停接受投资东谈主的转出苦求或者降速支付转出款 项：   （a）因不可抗力导致基金经管东谈主不成支付转出款项；   （b）发生基金合同划定的暂停基金资产估值情况；   （c）证券交游所或期货交游所交游时刻非平素停市，导致基金经管东谈主无法计较当日基 金资产净值；   （d）连气儿两个或两个以上灵通日发生多量赎回；   （e）发生不竭接受转出苦求将损伤现有基金份额握有东谈主利益的情形；   （f）占前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价钱且弃取 估值工夫仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商证据后，基金经管东谈主应 当降速支付转出款项或暂停接受基金转出苦求；   （g）基金经管东谈主、基金托管东谈主、销售机构、登记机构等因特殊情况导致基金销售系统、 基金注册登记系统、基金司帐系统等无法平素运行；   （h）法律法例划定或中国证监会认定的其他情形。   ③基金调节业务的解释权归基金经管东谈主，基金经管东谈主不错根据市场情况在不抵挡联系法 律法例和《基金合同》的划定之前提下颐养上述调节的收费方式、费率水平、业务法律解释及有 关限制，但应在颐养成效前依照《信息表现办法》的联系划定在指定媒介上公告。   投资者到本基金销售机构的销售网点办理本基金调节业务时，其关联具体办理划定以各 销售机构的划定为准。   （十三）基金的非交游过户   基金的非交游过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制推行等情形而产生的非 交游过户以及登记机构招供、相宜法律法例的其它非交游过户。不论在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错握有本基金基金份额的投资东谈主。   秉承是指基金份额握有东谈主死字，其握有的基金份额由其正当的秉承东谈主秉承；捐赠指基金 份额握有东谈主将其正当握有的基金份额捐送礼公益性质的基金会或社会团体；司法强制推行是 指司法机构依据成效司法文书和协助推行文书书要求登记机构将基金份额握有东谈主握有的基 金份额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交游过户必须提供基金登记机构要  嘉实中证细分化工产业主题指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 28 日更新） 求提供的关联贵府，对于相宜条件的非交游过户苦求按基金登记机构的划定办理，并按基金 登记机构划定的圭臬收费。   （十四）基金的转托管   基金份额握有东谈主可向其销售机构苦求办理已握有基金份额在不同销售机构之间的转托 管，基金销售机构不错按照划定的圭臬收取转托管费。尽管有前述约定，基金销售机构仍有 权决定是否办理基金份额的转托管业务。   （十五）如期定额投资策画   基金经管东谈主不错为投资东谈主持理如期定额投资策画，具体法律解释由基金经管东谈主另行划定。投 资东谈主在办理如期定额投资策画时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管 理东谈主在关联公告或更新的招募说明书中所划定的如期定额投资策画最低申购金额。   （十六）基金份额的冻结妥协冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、相宜法律法例的其他情况下的冻结与解冻。   基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分 配。法律法例或监管机构另有划定的除外。   （十七）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的 划定或关联公告。   （十八）基金经管东谈主在不违犯法律法例、且对基金份额握有东谈主的利益无现实不利影响的 前提下，可对上述申购和赎回安排进行颐养，或者安排本基金的一类或多类基金份额在证券 交游所上市、申购和赎回，无需召开基金份额握有东谈主大会进行审议。  嘉实中证细分化工产业主题指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 28 日更新）                     九、基金的投资 （一） 投资所在   细密追踪标的指数，追求追踪偏离度及追踪缺欠的最小化，本基金力求日均追踪偏离度 的实足值不卓越 0.35%，年追踪缺欠不卓越 4%。 （二） 投资范围   本基金的投资范围主要为标的指数成份股和备选成份股。此外，为更好地罢了投资所在， 本基金可少量投资于部分非成份股（包含创业板、存托凭证相配他照章刊行上市的股票）、 债券资产（国债、地方政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、可调节债券（含分离交 易可转债）、可交换债券、央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资券等）、资产支 握证券、生息器用（股指期货、股票期权、国债期货等）、债券回购、银行进款、同行存单、 现金资产以及中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须相宜中国证监会的关联划定）。   本基金可根据关联法律法例和基金合同的约定，参与融资业务和转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行恰当法式后，可 以将其纳入投资范围。   本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%。本基金 应当保握不低于基金资产净值 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括 结算备付金、存出保证金和应收申购款等。 （三） 投资策略   本基金弃取完全复制标的指数的方法，进行被迫指数化投资。股票投资组合的构建主要 按照标的指数的成份股组成相配权重来拟合复制标的指数，并根据标的指数成份股相配权重 的变动而进行相应颐养，以复制和追踪标的指数。本基金在严格约束基金的日均追踪偏离度 和年追踪缺欠的前提下，力求获取与标的指数相似的投资收益。   由于标的指数编制方法颐养、成份股相配权重发生变化（包括配送股、增发、临时调入 及调出成份股等）的原因，或因基金的申购和赎回等对本基金追踪标的指数的后果可能带来 影响时，或因某些特殊情况导致流动性不实时，或其他原因导致无法有用复制和追踪标的指 数时，基金经管东谈主不错对投资组合经管进行恰当变通和颐养，勤劳镌汰追踪缺欠。   （1）股票投资组合构建  嘉实中证细分化工产业主题指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 28 日更新）   本基金弃取完全复制标的指数的方法，按照标的指数成份股组成相配权重构建股票投资 组合。由于追踪组合构建与标的指数组合构建存在各异，若出现较为特殊的情况（举例成份 股停牌、股票流动性不及以相配他影响指数复制后果的身分），本基金将弃取替代性的方法 构建组合，使得追踪组合尽可能近似于全复制组合，以减少对标的指数的追踪缺欠。   （2）股票投资组合的颐养   本基金所构建的股票投资组合将根据中证细分化工产业主题指数成份股相配权重的变 动而进行相应颐养，本基金还将根据法律法例中的投资比例限制、申购赎回变动情况等，对 其进行当令颐养，以保证基金净值增长率与基准指数间的高度正关联和追踪缺欠最小化。   根据标的指数的颐养法律解释和备选股票的预期，对股票投资组合实时进行颐养。   A 当成份股发生配送股、增发、临时调入及调出成份股等情况而影响成份股在指数中权 重的行为时，本基金将根据各成份股的权重变化实时颐养股票投资组合；   B 根据本基金的申购和赎回情况，对股票投资组合进行颐养，从而有用追踪标的指数；   C 根据法律法例和基金合同的划定，成份股在标的指数中的权重因其他特殊原因发生相 应变化的，本基金不错对投资组合经管进行恰当变通和颐养，勤劳镌汰追踪缺欠。   如因指数编制法律解释颐养或其他身分导致追踪偏离度和追踪缺欠卓越所在范围，基金经管 东谈主应采纳合理次第幸免追踪偏离度、追踪缺欠进一步扩大。   本基金可投资存托凭证，本基金将结合对宏不雅经济情状、行业景气度、公司竞争上风、 公司治理结构、估值水对等身分的分析判断，弃取投资价值高的存托凭证进行投资。   （1）类属配置策略   类属配置是指对各市场及各式类的固定收益类金融器用之间的比例进行当令、动态的分 配和颐养，确定最能相宜本基金风险收益特征的资产组合。投资的主义是在保证基金资产流 动性的基础上，镌汰追踪缺欠。本基金将弃取宏不雅环境分析和微不雅市场订价分析两个方面进 行债券资产的投资，通过主要采纳组合久期配置策略构建投资组合。   （2）可调节债券与可交换公司债券投资策略   可调节债券与可交换公司债券投资方面，兼具权益类证券与固定收益类证券的特性。本 基金一方面将对发借主体的信用基本面进行潜入挖掘以明确该可调节债券/可交换公司债券 的债底保护，提神信用风险，另一方面，还会进一步分析标的公司的盈利和成长才气以确定 可调节债券/可交换公司债券中历久的上升空间。本基金将鉴戒信用债的基本面研究，从行 业基本面、公司的行业地位、竞争上风、财务稳健性、盈利才气、治理结构等方面进行覆按， 精选财务稳健、信用违约风险小的可调节债券/可交换公司债券进行投资。本基金将在定量  嘉实中证细分化工产业主题指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 28 日更新） 分析与主动研究相结合的基础上，结合可调节债券/可交换公司债券订价模子、交游价钱以 相配转股价值，对可调节债券/可交换公司债券是否转股制定投资策略以及弃取合适的调节 时机。   本基金经管东谈主通过考量宏不雅经济式样、提前偿还率、违约率、资产池结构以及资产池资 产所在行业景气情况等身分，预判资产池改日现金流变动；研究标的证券刊行条件，量度提 前偿还率变化对标的证券平均久期及收益率弧线的影响，同期密切心计流动性变化对标的证 券收益率的影响，在严格约束信用风险表现进度的前提下，通过信用研究和流动性经管，选 择风险颐养后收益较高的品种进行投资。   为更好地罢了投资所在，基金还不错投资于股指期货、股票期权、国债期货。   本基金将根据风险经管的原则，以套期保值为主义，参与股指期货的投资，以提高投资 效率，约束基金投资组合风险水平，更好地罢了本基金的投资所在。本基金经管东谈主运用股指 期货等金融生息器用必须是出于追求基金充分投资、减少交游成本、镌汰追踪缺欠的主义， 不得应用于投契交游主义，或用作杠杆器用放大基金的投资。   本基金投资股票期权，将根据风险经管的原则，以套期保值为主要主义，充分商量股票 期权的流动性和风险收益特征，在风险可控的前提下，采纳备兑开仓、delta 中性等策略适 度参与股票期权投资。   本基金参与国债期货交游，应当根据风险经管的原则，以套期保值为主要主义。基金管 理东谈主将充分商量国债期货的流动性和风险收益特征，在风险可控的前提下，限制参与国债期 货投资。   为更好的罢了投资所在，在加强风险提神并遵命审慎原则的前提下，本基金可根据投资 经管的需要，参与融资及转融通证券出借业务，本基金将在分析市场行情和组合风险收益的 情况、投资者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流动脾气况等身分的基础上，合理 确定投资时机、出借证券的范围、期限和比例。若关联融资及转融通证券出借业务法律法例 发生变化，本基金将从其最新划定，以相宜上述法律法例和监管要求的变化。 （四） 投资限制   基金的投资组合应谨守以下限制：   （1）本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%；  嘉实中证细分化工产业主题指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 28 日更新）    （2）本基金应当保握不低于基金资产净值 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券， 其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；    （3）本基金投资于吞并原始权益东谈主的各种资产支握证券的比例，不得卓越基金资产净 值的 10％；    （4）本基金握有的全部资产支握证券，其市值不得卓越基金资产净值的 20％；    （5）本基金握有的吞并(指吞并信用级别)资产支握证券的比例，不得卓越该资产支握 证券界限的 10％；    （6）本基金经管东谈主经管的全部基金投资于吞并原始权益东谈主的各种资产支握证券，不得 卓越其各种资产支握证券悉数界限的 10％；    （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支握证券。基金握有资 产支握证券期间，如果其信用等第着落、不再相宜投资圭臬，应在评级申报发布之日起 3 个 月内给以全部卖出；    （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不卓越本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不卓越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （9）本基金干涉天下银行间同行市场进行债券回购的资金余额不得卓越基金资产净值 的 40%，干涉天下银行间同行市场进行债券回购的最历久限为 1 年，债券回购到期后不得展 期；    （10）本基金参与股指期货交游，应当遵命下列投资限制：    ①本基金在职何交游日日终，握有的买入股指期货合约价值，不得卓越基金资产净值的    ②本基金每个交游日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交游保证金后，应当 保握不低于基金资产净值的 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结 算备付金、存出保证金、应收申购款等；    ③本基金在职何交游日日终，握有的买入股指期货、国债期货合约价值与有价证券市值 之和，不得卓越基金资产净值的 100%。    其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支握证券、 买入返售金融资产（不含质押式回购）等；    ④本基金在职何交游日日终，握有的卖出股指期货合约价值不得卓越基金握有的股票总 市值的 20%；    ⑤本基金所握有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，悉数（轧差计较）应当符 合《基金合同》对于股票投资比例的联系划定；    ⑥本基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得卓越上一 交游日基金资产净值的 20%；    （11）本基金若参与国债期货交游，应当相宜下列投资限制：  嘉实中证细分化工产业主题指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 28 日更新）    ①本基金在职何交游日日终，握有的买入国债期货合约价值，不得卓越基金资产净值的    ②本基金在职何交游日日终，在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交游保证金后， 应当保握不低于基金资产净值的 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包 括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；    ③本基金在职何交游日日终，握有的买入股指期货、国债期货合约价值与有价证券市值 之和，不得卓越基金资产净值的 100%。    其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支握证券、 买入返售金融资产（不含质押式回购）等；    ④本基金在职何交游日日终，握有的卖放洋债期货合约价值不得卓越基金握有的债券总 市值的 30%；    ⑤本基金所握有的债券(不含到期日在一年以内的政府债券)市值和买入、卖放洋债期货 合约价值，悉数(轧差计较)应当相宜基金合同对于债券投资比例的联系约定；    ⑥本基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得卓越上一 交游日基金资产净值的 30%；    （12）本基金参与股票期权交游，应当遵命下列投资限制：    ①本基金因未平仓的股票期权合约支付和收取的权利金总额不得卓越基金资产净值的    ②本基金开仓卖出认购股票期权的，应握有足额标的证券；开仓卖出认沽股票期权的， 应握有合约行权所需的全额现金或交游所法律解释招供的可冲抵股票期权保证金的现金等价物；    ③本基金未平仓的股票期权合约面值不得卓越基金资产净值的 20%。其中，合约面值按 照行权价乘以合约乘数计较；    （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值悉数不得卓越基金资产净值的 15%；因 证券市场波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金经管东谈主之外的身分致使基金不相宜 该比例限制的，基金经管东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；    （14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回 购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保握一致；    （15）本基金资产总值不卓越基金资产净值的 140%；    （16）本基金参与融资的，每个交游日日终，本基金握有的融资买入股票与其他有价证 券市值之和，不得卓越基金资产净值的 95%；    （17）本基金参与转融通证券出借业务，应当相宜下列投资限制：    ①出借证券资产不得卓越基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个交游日以上的出借证 券应纳入《流动性风险经管划定》所述流动性受限证券的范围；    ②本基金参与出借业务的单只证券不得卓越基金握有该证券总量的 50%；  嘉实中证细分化工产业主题指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 28 日更新）   ③最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   ④证券出借的平均剩余期限不得卓越 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均计较；   因证券市场波动、上市公司合并、基金界限变动等基金经管东谈主之外的身分致使基金投资 不相宜上述划定的，基金经管东谈主不得新增出借业务；   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照国内照章刊行上市的股票推行，与国内照章 刊行上市的股票合并计较；   （19）法律法例及中国证监会划定的和基金合同约定的其他投资限制。   除上述（2）、（7）、（13）、（14）、（17）情形之外，因证券、期货市场波动、证 券刊行东谈主合并、基金界限变动、标的指数成份股颐养或标的指数成份股流动性限制等基金管 理东谈主之外的身分致使基金投资比例不相宜上述划定投资比例的，基金经管东谈主应当在所涉证券 可交游之日起 10 个交游日内进行颐养，但中国证监会划定的特殊情形除外。法律法例另有 划定的，从其划定。   基金经管东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同 的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金投资的监督与查验自基金合同成效之日起脱手。   为爱戴基金份额握有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违犯划定向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有划定的除外；   （5）向本基金的基金经管东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交游、主宰证券交游价钱相配他不正直的证券交游行为；   （7）法律、行政法例和中国证监会划定谢却的其他行为。   基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主相配控股激动、现实约束东谈主或者 与其有紧要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当相宜本基金的投资所在和投资策略，谨守基金份额握有东谈主利益优先原则，提神利 益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市场刚正合理价钱推行。关联交游必须事 先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例给以表现。紧要关联交游应提交基金经管东谈主董事会 审议，并经过三分之二以上（含三分之二）的孤独董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半 年对关联交游事项进行审查。 作出强制性颐养的，本基金应当按照法律法例或监管部门的划定推行；如法律法例或监管部 门修改或颐养波及本基金的投资比例、投资限制、组合限制、谢却行为等，且该等颐养或修  嘉实中证细分化工产业主题指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 28 日更新） 改属于非强制性的，经基金经管东谈主与基金托管东谈主协商一致，履行恰当法式后，可按照法律法 规或监管部门颐养或修改后的划定推行。 （五） 标的指数和事迹比拟基准   本基金的事迹比拟基准为：中证细分化工产业主题指数收益率×95%＋银行活期进款利 率（税后）×5%。   中证细分化工产业主题指数是本基金的标的指数。改日若出现标的指数不相宜要求（因 成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的身分致使标的指数不相宜要求的情形除外）、指 数编制机构退出等情形，基金经管东谈主应当自该情形发生之日起十个就业日向中国证监会申报 并建议贬责决策，如更换基金标的指数、调节运作方式，与其他基金合并、或者拆开基金合 同等，并在 6 个月内召集基金份额握有东谈主大会进行表决，基金份额握有东谈主大会未得手召开或 就上述事项表决未通过的，基金合同拆开。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至贬责决策确如期间，基金经管东谈主应按照指 数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息谨守基金份额握有东谈主利益优先原则撑握基金 投资运作。 （六） 风险收益特征   本基金为股票型基金，其预期风险与预期收益高于羼杂型基金、债券型基金与货币市场 基金。本基金为指数型基金，主要弃取完全复制法追踪标的指数的发扬，具有与标的指数相 似的风险收益特征。 （七） 基金经管东谈主代表基金期骗激动或债权东谈主权利的处理原则及方法 握有东谈主的利益； 欠妥利益。 （八） 侧袋机制的实施和投资运作安排  嘉实中证细分化工产业主题指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 28 日更新）      当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金份额握有东谈主 利益的原则，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并接头司帐师事务所意见后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。      侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹比拟基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。      侧袋账户的实施条件、实施法式、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有紧要影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的划定。 （九） 基金投资组合申报      基金经管东谈主的董事会及董事保证本申报所载贵府不存在伪善纪录、误导性申报或紧要遗 漏，并对其内容的真确性、准确性和完好性承担个别及连带职责。      本基金托管东谈主交通银行股份有限公司根据本基金合同划定，于 2024 年 7 月 16 日复核 了本申报中的财务谋划、净值发扬和投资组合申报等内容，保证复核内容不存在伪善纪录、 误导性申报或者紧要遗漏。      本投资组合申报所载数据限定 2024 年 6 月 30 日（“申报期末”），本申报所列财务数 据未经审计。                                               占基金总资产的比例 序号             名堂           金额（元）                                                  （%）       其中：股票                   71，382，020.84          93.44       其中：债券                              -                -            资产支握证券                        -                -       其中：买断式回购的买入返售金融                                          -                -       资产 (1) 申报期末指数投资按行业分类的境内股票投资组合  嘉实中证细分化工产业主题指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 28 日更新）                                                        占基金资产净值比例 代码              行业类别         公允价值（元）                                                            (%)  A   农、林、牧、渔业                                      -               -  B   采矿业                               672，342.00              0.89  C   制造业                             70，709，678.84            93.91      电力、热力、燃气及水生  D                                                 -               -      产和供应业  E   建筑业                                           -               -  F   批发和零卖业                                        -               -  G   交通运载、仓储和邮政业                                   -               -  H   住宿和餐饮业                                        -               -      信息传输、软件和信息技  I                                                 -               -      术服务业  J   金融业                                           -               -  K   房地产业                                          -               -  L   租出和商务服务业                                      -               -  M   科学研究和工夫服务业                                    -               -      水利、环境和大众设施管  N                                                 -               -      理业      住户服务、修理和其他服  O                                                 -               -      务业  P   栽培                                            -               -  Q   卫生和社会就业                                       -               -  R   文化、体育和文娱业                                     -               -  S   详尽                                            -               -      悉数                              71，382，020.84            94.80 (2) 申报期末积极投资按行业分类的境内股票投资组合   无。 (3) 申报期末按行业分类的港股通投资股票投资组合   无。 (1) 申报期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票 投资明细                                                        占基金资产净值比例 序号   股票代码        股票称呼   数目（股） 公允价值（元）                                                           （%）     嘉实中证细分化工产业主题指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 28 日更新） (2) 申报期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票 投资明细      无。      无。      无。 投资明细      无。 细      无。      无。 (1) 申报期末本基金投资的股指期货握仓和损益明细      无。 (2) 本基金投资股指期货的投资策略      无。  嘉实中证细分化工产业主题指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 28 日更新） (1) 本期国债期货投资策略      无。 (2) 申报期末本基金投资的国债期货握仓和损益明细   无。 (3) 本期国债期货投资评价   无。 (1) 本基金投资的前十名证券的刊行主体本期是否出现被监管部门立案探问， 或在申报编制日前一年内受到公开贬抑、处罚的情形   基金经管东谈主未发现本基金投资的前十名证券的刊行主体出现本期被监管部门立案探问， 或在申报编制日前一年内受到公开贬抑、处罚的情形。 (2) 基金投资的前十名股票是否超出基金合同划定的备选股票库   本基金投资的前十名股票中，莫得超出基金合同划定的备选股票库之外的股票。 (3) 其他资产组成  序号         称呼                  金额（元） (4) 申报期末握有的处于转股期的可调节债券明细   无。 (5) 申报期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 ①申报期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明   无。 ②申报期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明  嘉实中证细分化工产业主题指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 28 日更新）   无。 (6) 投资组合申报附注的其他笔墨刻画部分   无。  嘉实中证细分化工产业主题指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 28 日更新）                         十、基金的事迹   基金经管东谈主依照恪尽责守、结识信用、严慎勤勉的原则经管和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其改日发扬。投资有风险，投 资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 （一） 本申报期基金份额净值增长率相配与同期事迹比拟基准收益率的比拟 嘉实中证细分化工产业主题指数发起式 A                                          事迹比拟                       净值增长     事迹比拟             净值增长                         基准收益   阶段                  率圭臬差     基准收益               ①-③      ②-④              率①                          率圭臬差                        ②        率③                                           ④ 月 22 日 （基金合 同成效 日）至 月 31 日 月 1 日至 月 30 日 嘉实中证细分化工产业主题指数发起式 C                                          事迹比拟                       净值增长     事迹比拟             净值增长                         基准收益   阶段                  率圭臬差     基准收益               ①-③      ②-④              率①                          率圭臬差                        ②        率③                                           ④ 月 22 日 （基金合 同成效 日）至 月 31 日  嘉实中证细分化工产业主题指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 28 日更新） 月 1 日至 月 30 日   该时刻区间历任基金司理   本基金在该时刻区间内无历任基金司理。 （二） 自基金合同成效以来基金累计净值增长率变动相配与同期事迹比拟基准收益率变动 的比拟  嘉实中证细分化工产业主题指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 28 日更新） 注：按基金合同和招募说明书的约定，本基金自基金合同成效日起 6 个月为建仓期，建仓期 结果时本基金的各项资产配置比例相宜基金合同约定。  嘉实中证细分化工产业主题指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 28 日更新）                    十一、基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指基金握有的各种证券及票据价值、银行进款本息和基金应收的申购款 以相配他投资所形成的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东谈主根据关联法律法例、表大肆文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基 金服务机构自有的财产账户以相配他基金财产账户相孤独。   （四）基金财产的撑握和刑事职责   本基金财产孤独于基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基金服务机构的财产，并 由基金托管东谈主撑握。基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基金服务机构以其自有的财 产承担其自身的法律职责，其债权东谈主不得对本基金财产期骗请求冻结、扣押或其他权利。除 照章律法例和基金合同的划定刑事职责外，基金财产不得被刑事职责。   基金经管东谈主、基金托管东谈主因照章赶走、被照章破除或者被照章宣告歇业等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金经管东谈主经管运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务彼此抵销；基金经管东谈主经管运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得彼此抵销。非因基金财产本人承担的债务，不得对基金财产强制推行。  嘉实中证细分化工产业主题指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 28 日更新）                  十二、基金资产的估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金关联的证券交游场地的交游日以及国度法律法例划定需要对 外皮露基金净值的非交游日。   （二）估值对象   基金所领有的股票、债券和银行进款本息、应收款项、股指期货合约、股票期权合约、 国债期货合约、资产支握证券、其它投资等资产及欠债。   （三）估值原则      基金经管东谈主在确定关联金融资产和金融欠债的公允价值时，应相宜《企业司帐准则》、 监管部门联系划定。 除司帐准则划定的例外情况外，应将该报价不加颐养地应用于该资产或欠债的公允价值计 量。估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计量的紧要事件的，应弃取最近交游 日的报价确定公允价值。有充足左证标明估值日或最近交游日的报价不成真确响应公允价值 的，嘱托报价进行颐养，确定公允价值。   与上述投资品种一样，但具有不同特征的，应以一样资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值工夫中商量不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制 是针对资产握有者的，那么在估值工夫中不应将该限制动作特征商量。此外，基金经管东谈主不 应试虑因其大量握有关联资产或欠债所产生的溢价或折价。 其他信息支握的估值工夫确定公允价值。弃取估值工夫确定公允价值时，应优先使用可不雅察 输入值，只须在无法取得关联资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错 使用不可不雅察输入值。 颐养对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，嘱托估值进行颐养并确定公允价 值。   （四）估值方法   （1）交游所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交游所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如最近交游日后经 济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考雷同投资品 种的现行市价及紧要变化身分，颐养最近交游市价，确定公允价钱；  嘉实中证细分化工产业主题指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 28 日更新）   （2）交游所上市交游或挂牌转让的不含权固定收益品种，录取估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）交游所上市交游或挂牌转让的含权固定收益品种，录取估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价进行估值；   （4）交游所上市交游的可调节债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收 利息得到的净价估值；估值日莫得交游的，且最近交游日后经济环境未发生紧要变化，按最 近交游日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价估值；如最近交游日 后经济环境发生了紧要变化的，可参考雷同投资品种的现行市价及紧要变化身分，颐养最近 交游市价，确定公允价钱；   （5）交游所上市不存在活跃市场的有价证券，弃取估值工夫确定公允价值。交游所市 场挂牌转让的资产支握证券，弃取估值工夫确定公允价值；   （6）对在交游所市场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市场的情况下，应 以活跃市场上未经颐养的报价动作估值日的公允价值；对于活跃市场报价未能代表估值日公 允价值的情况下，嘱托市场报价进行颐养以证据估值日的公允价值；对于不存在市场行为或 市场行为很少的情况下，应弃取估值工夫确定其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌的吞并股票 的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公斥地行未上市的股票、债券，弃取估值工夫确定公允价值，在估值工夫难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公斥地行股票、初度公开 刊行股票时公司激动公斥地售股份、通过大量交游取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购交游中的质押券等流通受限股票，按监管机构或行业协会联系划定确定 公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间市场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回 售登记期截止日（含当日）后未期骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行 间市场未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市场利率不存 在领悟各异，未上市期间市场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 算价的，且最近交游日后经济环境未发生紧要变化的，弃取最近交游日结算价估值。   本基金投资股票期权，根据关联法律法例以及监管部门的划定估值。  嘉实中证细分化工产业主题指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 28 日更新） 值。 进行估值。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 值的刚正性。 划定估值。   如基金经管东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、法式及关联法 律法例的划定或者未能充分爱戴基金份额握有东谈主利益时，应立即文书对方，共同查明原因， 两边协商贬责。   基金经管东谈主担任本基金的司帐职责方，负责本基金资产净值计较和基金司帐核算。就与 本基金联系的司帐问题，如经关联各方在对等基础上充分接洽后，仍无法达成一致的意见， 按照基金经管东谈主对基金净值信息的计较结果对外给以公布。由此给基金份额握有东谈主和基金造 成的损失以及因该交游日基金净值计较顺延作假而引起的损失，由基金经管东谈主负责赔付。   （五）估值法式 的余额数目计较，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由 基金财产承担。基金经管东谈主不错设立大额赎回情形下的净值精度济急颐养机制。国度另有规 定的，从其划定。 的划定暂停估值时除外。基金经管东谈主每个估值日对基金资产估值后，将各种基金份额净值结 果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金经管东谈主按照划定对外公布。   （六）估值作假的处理   基金经管东谈主和基金托管东谈主将采纳必要、恰当、合理的次第确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类别的基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值作假时，视为该 类基金份额净值作假。基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金经管东谈主，或基金托管东谈主，或投资东谈主自身的原因形成估 值作假，导致其他当事东谈主遭受损失的，职责东谈主应当对由于该估值作假遭受损不当事东谈主(“受 损方”)的径直损失按下述“估值作假处理原则”给予补偿，承担补偿职责。  嘉实中证细分化工产业主题指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 28 日更新）   上述估值作假的主要类型包括但不限于：贵府申报破绽、数据传输破绽、数据计较破绽、 系统故障破绽、下达指示破绽等。   （1）估值作假已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值作假职责方应实时谐和各方， 实时进行更正，因更正估值作假发生的用度由估值作假职责方承担；由于估值作假职责方未 实时更正已产生的估值作假，给当事东谈主形成损失的，由估值作假职责方对径直损失承担补偿 职责；若估值作假职责方已经积极谐和，而况有协助义务确当事东谈主有敷裕的时刻进行更正而 未更正，则有协助义务确当事东谈主应当承担相应补偿职责。估值作假职责方嘱托更正的情况向 联系当事东谈主进行证据，确保估值作假已得到更正。   （2）估值作假的职责方对子系当事东谈主的径直损失负责，分歧蜿蜒损失负责，而况仅对 估值作假的联系径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值作假而获取欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值作假 职责方仍嘱托估值作假负责。如果由于获取欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得利 形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值作假职责方应补偿受损方的损失，并在其 支付的补偿金额的范围内对获取欠妥得利确当事东谈主享有要求托福欠妥得利的权利；如果获取 欠妥得利确当事东谈主已经将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获取的补偿 额加上已经获取的欠妥得利返还的总和卓越其现实损失的差额部分支付给估值作假职责方。   （4）估值作假颐养弃取尽量还原至假设未发生估值作假的正确情形的方式。   估值作假被发现后，联系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的法式如下：   （1）查明估值作假发生的原因，列明整个确当事东谈主，并根据估值作假发生的原因确定 估值作假的职责方；   （2）根据估值作假处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值作假形成的损失进行评估；   （3）根据估值作假处理原则或当事东谈主协商的方法由估值作假的职责方进行更正和补偿 损失；   （4）根据估值作假处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值作假的更正向联系当事东谈主进行证据。   （1）基金份额净值计较出现作假时，基金经管东谈主和基金托管东谈主应当立即给以纠正，并 采纳合理的次第退缩损失进一步扩大。   （2）作假偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金经管东谈主应当通报基金托管东谈主并 报中国证监会备案；作假偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金经管东谈主应当公告，通 报基金托管东谈主并报中国证监会备案。   （3）如法律法例或监管机关另有划定的，从其划定处理。  嘉实中证细分化工产业主题指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 28 日更新）   （1）基金经管东谈主或基金托管东谈主按基金合同约定的估值方法进行估值时，所形成的缺欠 不动作基金资产估值作假处理。   （2）由于不可抗力原因，或由于证券、期货交游所，或第三方估值机构、指数编制公 司，或证券登记结算机构等发送的数据作假，或国度司帐策略、市场法律解释变更等非基金经管 东谈主或基金托管东谈主原因，基金经管东谈主和基金托管东谈主固然已经采纳必要、恰当、合理的次第进行 查验，仍未能发现作假的，由此形成的基金资产估值作假，基金经管东谈主和基金托管东谈主解任赔 偿职责，但基金经管东谈主、基金托管东谈主应当积极采纳必要的次第松开或摒除由此形成的影响。   （七）暂停估值的情形 基金经管东谈主应当暂停估值；   （八）基金净值的证据   基金资产净值和各种基金份额净值由基金经管东谈主负责计较，基金托管东谈主负责进行复核。 基金经管东谈主应于每个估值日交游结果后计较当日的基金资产净值和各种基金份额净值并发 送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计较结果复核证据后发送给基金经管东谈主，由基金经管东谈主 按照《信息表现办法》的划定进行表现。   （九） 实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并表现主袋账户 的基金净值信息，暂停表现侧袋账户的基金净值信息。  嘉实中证细分化工产业主题指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 28 日更新）                 十三、基金的收益与分派   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关联用度后的 余额，基金已罢了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分派利润   基金可供分派利润指限定收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已罢了收益 的孰低数。   （三）基金收益分派原则 具体分派决策以公告为准，若《基金合同》成效发火 3 个月可不进行收益分派； 现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不弃取，本基金默许的收益分 配方式是现金分成； 金经管东谈主可对各种别基金份额分别制定收益分派决策。吞并类别的每一基金份额享有同瓜分 配权；   在对基金份额握有东谈主利益无现实不利影响的前提下，基金经管东谈主可对基金收益分派原则 和支付方式进行颐养，不需召开基金份额握有东谈主大会，但应于变更实施日前按照《信息表现 办法》的要求在划定媒介公告。   （四）收益分派决策   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时刻、分派数额及比例、分派方式等内容。   （五）收益分派决策果然定、公告与实施   本基金收益分派决策由基金经管东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息表现办法》 的联系划定在划定媒介公告。   （六）基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现金 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金份额登记机构可将基金份 额握有东谈主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计较方法，依照业务法律解释 推行。   （七）实施侧袋机制期间的收益分派  嘉实中证细分化工产业主题指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 28 日更新）   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书“侧袋机制”部分 的划定。  嘉实中证细分化工产业主题指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 28 日更新）                   十四、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类   （二）基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的经管费按前一日基金资产净值的 0.15%年费率计提。经管费的计较方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日的基金资产净值   基金经管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金经管 东谈主查对一致的财务数据，托管东谈主按照两边约定的时刻，自动在次月按照指定的账户旅途从基 金财产中一次性支付，基金经管东谈主无需再出具划款指示，支付时刻及收款账户信息由基金管 理东谈主通过书面体式另行文书托管东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.1%的年费率计提。托管费的计较方法如下：   H＝E×0.1%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金经管 东谈主查对一致的财务数据，托管东谈主按照两边约定的时刻，自动在次月按照指定的账户旅途从基 金财产中一次性支付，基金经管东谈主无需再出具划款指示，支付时刻及收款账户信息由基金管 理东谈主通过书面体式另行文书托管东谈主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。  嘉实中证细分化工产业主题指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 28 日更新）   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.1%，按 前一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.1%年费率计提。   销售服务费的计较方法如下：   H＝E×0.1%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据与基金经管 东谈主查对一致的财务数据，托管东谈主按照两边约定的时刻，自动在次月按照指定的账户旅途从基 金财产中一次性支付，基金经管东谈主无需再出具划款指示，支付时刻及收款账户信息由基金管 理东谈主通过书面体式另行文书托管东谈主。由登记机构代收，登记机构收到后按关联合同划定支付 给基金销售机构等。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据联系法例及相应合同划定，按 用度现实开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的名堂   下列用度不列入基金用度： 损失；   （四）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取经管费，详见招募说明书 “侧袋机制”部分的划定。   （五）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例推行，但本基 金运作过程中应缴纳的升值税、附加税费等税费由基金财产承担，按照税务机关的要求以基 金经管东谈主口头缴纳。  嘉实中证细分化工产业主题指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 28 日更新）                 十五、基金的司帐与审计   （一）基金司帐策略 按照联系划定编制基金司帐报表； 式证据。   （二）基金的年度审计 法》划定的司帐师事务所相配注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需依照《信息表现办法》的联系划定在划定媒介公告。  嘉实中证细分化工产业主题指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 28 日更新）                  十六、基金的信息表现   （一）本基金的信息表现应相宜《基金法》、《运作办法》、《信息表现办法》、《流 动性风险经管划定》、基金合同相配他联系划定。关联法律法例或监管机关就基金的信息披 露作念出新的划定或给以颐养的，本基金按照其最新划定推行，无需基金份额握有东谈主大会审议 批准。   （二）信息表现义务东谈主   本基金信息表现义务东谈主包括基金经管东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额握有东谈主大会的基金 份额握有东谈主等法律法例和中国证监会划定的当然东谈主、法东谈主和积恶东谈主组织。   本基金信息表现义务东谈主以保护基金份额握有东谈主利益为压根起点，按照法律法例和中国 证监会的划定表现基金信息，并保证所表现信息的真确性、准确性、完好性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息表现义务东谈主应当在中国证监会划定时刻内，将应予表现的基金信息通过相宜 中国证监会划定条件的天下性报刊（以下简称“划定报刊”）及相宜《信息表现办法》划定 的互联网网站（以下简称“划定网站”）等媒介表现，并保证基金投资者大要按照基金合同 约定的时刻和方式查阅或者复制公开表现的信息贵府。   （三）本基金信息表现义务东谈主承诺公开表现的基金信息，不得有下列行为：   （四）本基金公开表现的信息应弃取汉文文本。同期弃取外文文本的，基金信息表现义 务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开表现的信息弃取阿拉伯数字；除极度说明外，货币单元为东谈主民币元。   （五）公开表现的基金信息   公开表现的基金信息包括：   A、基金招募说明书、基金合同、基金托管合同、基金居品贵府概要 召开的法律解释及具体法式，说明基金居品的特性等波及基金投资者紧要利益的事项的法律文 件。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息表现及基金份  嘉实中证细分化工产业主题指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 28 日更新） 额握有东谈主服务等内容。基金合同成效后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金经管 东谈主应当在三个就业日内，更新基金招募说明书并登载在划定网站上；基金招募说明书其他信 息发生变更的，基金经管东谈主至少每年更新一次。基金拆开运作的，基金经管东谈主不再更新基金 招募说明书。 动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。基金合同成效后，基金居品贵府概要的信息发生紧要变更的，基金经管东谈主应当在三 个就业日内，更新基金居品贵府概要，并登载在划定网站及基金销售机构网站或营业网点； 基金居品贵府概要其他信息发生变更的，基金经管东谈主至少每年更新一次。基金拆开运作的， 基金经管东谈主不再更新基金居品贵府概要。   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金经管东谈主应当按照《信息表现办法》的划定，将 基金份额发售公告、基金招募说明书请示性公告和基金合同请示性公告登载在划定报刊上， 将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品贵府概要、基金合同和基金托管合同登载 在划定网站上，并将基金居品贵府概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应 当同期将基金合同、基金托管合同登载在划定网站上。   B、基金份额发售公告   基金经管东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在表现招募说明 书确当日按照《信息表现办法》的划定登载于划定媒介上。   C、基金合同成效公告   基金经管东谈主应当在收到中国证监会证据文献的次日按照《信息表现办法》的划定在划定 媒介上登载基金合同成效公告。   D、基金净值信息   基金合同成效后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金经管东谈主应当至少每周在规 定网站表现一次各种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金经管东谈主应当在不晚于每个灵通日的次日，通 过划定网站、基金销售机构网站或者营业网点，表现灵通日的各种基金份额的基金份额净值 和基金份额累计净值。   基金经管东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在划定网站表现半年度和年度 终末一日的各种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   E、基金份额申购、赎回价钱   基金经管东谈主应当在基金合同、招募说明书等信息表现文献上载明基金份额申购、赎回价 格的计较方式及联系申购、赎回费率，并保证投资者大要在基金销售机构网站或营业网点查 阅或者复制前述信息贵府。  嘉实中证细分化工产业主题指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 28 日更新）   F、基金如期申报，包括基金年度申报、基金中期申报和基金季度申报   基金经管东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度申报，将年度申报登载 在划定网站上，并将年度申报请示性公告登载在划定报刊上。基金年度申报中的财务司帐报 告应当经过相宜《中华东谈主民共和国证券法》划定的司帐师事务所审计。   基金经管东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期申报，将中期申报登 载在划定网站上，并将中期申报请示性公告登载在划定报刊上。   基金经管东谈主应当在季度结果之日起十五个就业日内，编制完成基金季度申报，将季度报 告登载在划定网站上，并将季度申报请示性公告登载在划定报刊上。   基金合同成效不及 2 个月的，基金经管东谈主不错不编制当期季度申报、中期申报或者年度 申报。   如申报期内出现单一投资者握有基金份额达到或卓越基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金经管东谈主至少应当在如期申报“影响投资者决策的其他重要信息”项下 表现该投资者的类别、申报期末握有份额及占比、申报期内握有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金经管东谈主应当在基金年度申报和中期申报中表现基金组结伙产情况相配流动性风险 分析等。   G、临时申报   本基金发生紧要事件，联系信息表现义务东谈主应当依照《信息表现办法》的联系划定编制 临时申报书，并登载在划定报刊和划定网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额握有东谈主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响 的下列事件： 所； 托管东谈主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 动；  嘉实中证细分化工产业主题指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 28 日更新） 东谈主挑升基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动卓越百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其挑升基金托管部门负责东谈主因基金托管业务关联行为受到紧要 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有紧要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关 联交游事项，中国证监会另有划定的情形除外； 发生变更； 五； 影响的其他事项或中国证监会划定的其他事项。   H、显露公告   在基金合同存续期限内，任何大众媒介中出现的或者在市场崇高传的音书可能对基金份 额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额握有东谈主权益的，关联信息 表现义务东谈主明察后应当立即对该音书进行公开显露。   I、基金份额握有东谈主大会决议   基金份额握有东谈主大会决议，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   J、计帐申报   发生基金合同拆开事由的，基金经管东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行 计帐并制作计帐申报。基金财产计帐申报报中国证监会备案后按照《信息表现办法》的划定 由基金财产计帐小组进行公告。  嘉实中证细分化工产业主题指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 28 日更新）   K、发起资金认购份额申报   基金经管东谈主应当按照关联法律的划定和监管机构的要求，在基金合同成效公告、基金年 度申报、中期申报、季度申报等分别表现基金经管东谈主固有资金、基金经管东谈主高等经管东谈主员、 基金司理等东谈主员以及基金经管东谈主激动握有基金的份额、期限及期间的变动情况。   L、实施侧袋机制期间的信息表现   本基金实施侧袋机制的，关联信息表现义务东谈主应当根据法律法例、基金合同和招募说明 书的划定进行信息表现，详见招募说明书“侧袋机制”部分的划定。   M、中国证监会划定应予公开表现的其他信息。   基金经管东谈主应在季度申报、中期申报、年度申报等如期申报和招募说明书（更新）等文 件中表现股指期货交游情况，包括投资策略、握仓情况、损益情况、风险谋划等，并充分揭 示股指期货交游对基金总体风险的影响以及是否相宜既定的投资策略和投资所在等。   基金经管东谈主应当在季度申报、中期申报、年度申报等如期申报和招募说明书（更新）等 文献中表现国债期货交游情况，包括投资策略、握仓情况、损益情况、风险谋划等，并充分 揭示国债期货交游对基金总体风险的影响以及是否相宜既定的投资策略和投资所在。   基金经管东谈主应在如期信息表现文献中表现参与股票期权交游的联系情况，包括投资策略、 握仓情况、损益情况、风险谋划、估值方法等，并充分揭示股票期权交游对基金总体风险的 影响以及是否相宜既定的投资策略和投资所在。   基金经管东谈主应在基金年度申报及中期申报中表现其握有的资产支握证券总额、资产支握 证券市值占基金净资产的比例和申报期内整个的资产支握证券明细。   基金经管东谈主应在基金季度申报中表现其握有的资产支握证券总额、资产支握证券市值占 基金净资产的比例和申报期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支握证券明 细。   基金经管东谈主应当在季度申报、中期申报、年度申报等如期申报和招募说明书（更新）等 文献中表现参与融资及转融通证券出借交游的情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情 况、风险相配经管情况等，并就申报期内本基金参与转融通证券出借业务发生的紧要关联交 易事项作念刺眼的说明。   （六）信息表现事务经管   基金经管东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息表现经管轨制，指定挑升部门及高等经管东谈主 员负责经管信息表现事务。   基金信息表现义务东谈主公开表现基金信息，应当相宜中国证监会关联基金信息表现内容与 风光准则等法例的划定。   基金托管东谈主应当按照关联法律法例、中国证监会的划定和基金合同的约定，对基金经管 东谈主编制的基金净值信息、基金份额申购赎回价钱、基金如期申报、更新的招募说明书、基金  嘉实中证细分化工产业主题指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 28 日更新） 居品贵府概要、基金计帐申报等公开表现的关联基金信息进行复核、审查，并向基金经管东谈主 进行书面或电子证据。   基金经管东谈主、基金托管东谈主应当在划定报刊中弃取一家报刊表现本基金信息。基金经管东谈主、 基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子表现网站报送拟表现的基金信息，并保证关联报送信 息的真确、准确、完好、实时。   基金经管东谈主、基金托管东谈主除照章在划定媒介上表现信息外，还不错根据需要在其他大众 媒介表现信息，可是其他大众媒介不得早于划定媒介表现信息，而况在不同媒介上表现吞并 信息的内容应当一致。   为基金信息表现义务东谈主公开表现的基金信息出具审计申报、法律意见书的专科机构，应 当制作就业底稿，关联档案的保存期限不低于法律法例划定的最低年限。   基金经管东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求表现信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证刚正对待投资者、不误导投资者、不影响基金平素投资操作的前提 下，自主进步信息表现服务的质料。具体要求应当相宜中国证监会及自律法律解释的关联划定。 前述自主表现如产生信息表现用度，该用度不得从基金财产中列支。   （七）信息表现文献的存放与查阅   照章必须表现的信息发布后，基金经管东谈主、基金托管东谈主应当按照关联法律法例划定将信 息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。   （八）暂停或延长信息表现的情形   当出现下述情况时，基金经管东谈主和基金托管东谈主可暂停或延长表现基金信息：  嘉实中证细分化工产业主题指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 28 日更新）                     十七、侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件   当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金份额握有东谈主 利益的原则，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并接头司帐师事务所意见后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金经管东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在五个就业日内聘用相宜《中 华东谈主民共和国证券法》划定的司帐师事务所进行审计并表现专项审计意见。   （二）实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 相应侧袋账户基金份额握有东谈主名册和份额。 基金经管东谈主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运 作情况确定是否暂停申购。 募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回划定适用于主袋账户份额。   （三）实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、 组合限制、事迹比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金经管东谈主计较各项投 资运作谋划和基金事迹谋划时仅需商量主袋账户资产。   基金经管东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交游日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会划定的情形除外。   基金经管东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操作。   （四）实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金经管东谈主和基金托管东谈主嘱托主袋账户资产进行估值并表现主 袋账户的基金净值信息，暂停表现侧袋账户的基金净值信息。侧袋账户的司帐核算应相宜 《企业司帐准则》的关联要求。   （五）实施侧袋账户期间的基金用度   与侧袋账户联系的用度可从侧袋账户中列支，但应待侧袋账户资产变现后方可列支，有 关用度可酌情收取或减免，但不得收取经管费。   （六）侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、还原交游等方式还原流动性后，基金经管东谈主应当按照基金 份额握有东谈主利益最大化原则，采纳将特定资产给以处置变现等方式，实时向侧袋账户份额握 有东谈主支付对应变现金项。  嘉实中证细分化工产业主题指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 28 日更新）   侧袋机制实施期间，不论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金经管东谈主都应当实时向侧 袋账户全部份额握有东谈主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产无法一次性完成处置变 现，基金经管东谈主在每次处置变现后均应按照关联法律法例要求实时发布临时公告。   侧袋账户资产全部完成变现并拆开侧袋机制后，基金经管东谈主应实时聘用相宜《中华东谈主民 共和国证券法》划定的司帐师事务所进行审计并表现专项审计意见。   （七）侧袋机制的信息表现   在启用侧袋机制、处置特定资产、拆开侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重 大影响的事项后基金经管东谈主应实时发布临时公告，并在基金如期申报中表现特定资产的运作 情况。  嘉实中证细分化工产业主题指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 28 日更新）                     十八、风险揭示   （一）市场风险   证券市场价钱因受各式身分的影响而引起的波动，将对本基金资产产生潜在风险，主要 包括：   货币策略、财政策略、产业策略等国度策略的变化对质券市场产生一定的影响，导致市 场价钱波动，影响基金收益而产生风险。   证券市场是国民经济的晴雨表，而经济运行具有周期性的特色。宏不雅经济运行情状将对 证券市场的收益水平产生影响，从而产生风险。   金融市场利率波动会导致股票市场及债券市场的价钱和收益率的变动，同期径直影响企 业的融资成本和利润水平。基金投资于货币市场器用，收益水平会受到利率变化的影响。   本基金投资的主义是使基金资产保值升值，如果发生通货推广，基金投资于证券所获取 的收益可能会被通货推广对消，从而影响基金资产的保值升值。   上市公司的谋划情状受多种身分影响，如市场、工夫、竞争、经管、财务等都会导致公 司盈利发生变化，从而导致基金投资收益变化。   （二）信用风险   信用风险主要指债券、资产支握证券等信用证券刊行主体信用情状恶化，导致信用评级 着落以至到期不成履行合约进行兑付的风险，另外，信用风险也包括证券交游敌手因违约而 产生的证券交割风险。   （三）流动性风险   指基金资产不成马上转机成现金，或者不成应付可能出现的投资者大额赎回的风险。在 灵通式基金交游过程中，可能会发生多量赎回的情形。多量赎回可能会产生基金仓位颐养的 困难，导致流动性风险，以至影响基金份额净值。   投资东谈主在灵通日的灵通时刻办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为证券交游所的 平旧交游日的交游时刻，但基金经管东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的划定 公告暂停申购、赎回时除外。  嘉实中证细分化工产业主题指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 28 日更新）   基金合同成效后，若证券交游所交游时刻变更或有其他特殊情况，基金经管东谈主将视情况 对前述灵通日及灵通时刻进行相应的颐养，但应在实施日前依照《信息表现办法》的联系规 定在划定媒介上公告。   本基金的投资范围为具有细密流动性的金融器用，以中证细分化工产业主题指数的成份 股相配备选成份股为主要投资对象。根据过往训导统计，绝大部分时刻上述资产流动性充裕， 流动性风险可控，当际遇顶点市场情况时，基金经管东谈主会按照基金合同及关联法律法例要求， 实时启动流动性风险嘱托次第，保护基金投资者的正当权益。   若本基金单个灵通日内的基金份额净赎回苦求(赎回苦求份额总和加上基金调节中转出 苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金调节中转入苦求份额总和后的余额)卓越前一 就业日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了多量赎回。   当本基金发生多量赎回情形时，基金经管东谈主可能弃取以下游动性风险经管次第，以约束 因多量赎回可能产生的流动性风险：   （1）部分脱期赎回，并有权对当日苦求赎回的份额卓越前一就业日基金总份额 20%的 单个赎回苦求东谈主实施部分脱期办理；   （2）暂停赎回；   （3）弃取舞动订价机制；   （4）中国证监会认定的其他次第。   基金经管东谈主在确保投资者得到刚正对待的前提下，可依照法律法例及基金合同的约定， 详尽运用各种流动性风险经管器用，对赎回苦求等进行限制颐养，动作特定情形下基金经管 东谈主流动性风险的扶持次第，包括但不限于：   ①脱期办理多量赎回苦求   具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的 “九、多量赎回的情形 及处理方式”，刺眼了解本基金脱期办理多量赎回苦求的情形及法式。   在此情形下，投资东谈主的部分或全部赎回苦求可能被断绝，同期投资东谈主完成基金赎回时的 基金份额净值可能与其提交赎回苦求时的基金份额净值不同。   ②暂停接受赎回苦求   具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或降速 支付赎回款项的情形”，刺眼了解本基金暂停接受赎回苦求的情形及法式。   ③降速支付赎回款项  嘉实中证细分化工产业主题指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 28 日更新）   投资东谈主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回 或降速支付赎回款项的情形”和“九、多量赎回的情形及处理方式”，刺眼了解本基金降速 支付赎回款项的情形及法式。   在此情形下，投资东谈主接收赎回款项的时刻将可能比一般平素情形下有所延长。   ④收取短期赎回费   本基金对握续握有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全 额计入基金财产。   ⑤暂停基金估值   投资东谈主具体请参见基金合同“第十四部分 基金资产估值”中的“七、暂停估值的情形”， 刺眼了解本基金暂停估值的情形及法式。   在此情形下，投资东谈主莫得可供参考的基金份额净值，同期赎回苦求可能被脱期办理或被 暂停接受，或被降速支付赎回款项。   ⑥舞动订价   当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金经管东谈主不错弃取舞动订价机制，以确保基金 估值的刚正性。当基金弃取舞动订价时，投资者申购或赎回基金份额时的基金份额净值，将 会根据投资组合的市场冲击成本而进行颐养，使得市场的冲击成本大要分派给现实申购、赎 回的投资者，从而减少对存量基金份额握有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受 损伤并得到刚正对待。   ⑦实施侧袋机制   投资东谈主具体请参见招募说明书“十六、侧袋机制”，刺眼了解本基金侧袋机制的情形及 法式。   侧袋机制是一种流动性风险经管器用，是将特定资产分离至挑升的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额握有东谈主进行支付，主义在于有用遁入并化解风险。但 基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手表现基金净值信息，并不得办理申购、赎回和转 换，仅主袋账户份额平素灵通赎回，因此启用侧袋机制时握有基金份额的握有东谈主将在启用侧 袋机制后同期握有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不成赎回，其对应特定资产 的变面前刻具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性而况有可能大幅低于启用侧袋机制 时的特定资产的估值，基金份额握有东谈主可能因此面对损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不表现侧袋账户份额的净值，即便基金经管东谈主在基金如期 申报中表现申报期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不动作特定资产最终变现价钱的 承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金经管东谈主不承担任何保证和承诺的 职责。  嘉实中证细分化工产业主题指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 28 日更新）   基金经管东谈主将根据主袋账户运作情况合理确定申购策略，因此实施侧袋机制后主袋账户 份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金经管东谈主计较各项投资运作谋划和基金事迹谋划时仅需商量主袋账 户资产，并根据关联划定对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少进行按投资损失处理， 因此本基金表现的事迹谋划不成响应特定资产的真不二价值及变化情况。   （四）经管风险   在基金经管运作过程中，可能因基金经管东谈主对经济式样和证券市场等判断有误、获取的 信息不全等影响基金的收益水平。基金经管东谈主的经管水平、经管妙技和经管工夫等对基金收 益水平存在影响。   （五）操作或工夫风险   指关联当事东谈主在业务各门径操作过程中，因里面约束存在颓势或者东谈主为身分形成操作失 误或违犯操作规程等引致的风险，举例，越权违纪交游、司帐部门诈骗、交游作假、IT 系统 故障等风险。   在灵通式基金的各式交游行为或者后台运作中，可能因为工夫系统的故障或者破绽而影 响交游的平素进行或者导致投资者的利益受到影响。这种工夫风险可能来自基金经管东谈主、登 记机构、销售机构、证券、期货交游所、证券登记结算机构等等。   （六）合规性风险   指基金经管或运作过程中，违犯国度法律法例的划定，或者基金投资违犯法例及基金合 同联系划定的风险。   （七）本基金专有的风险   标的指数并不成完全代表整个股票市场。标的指数成份股的平均酬报率与整个股票市场 的平均酬报率可能存在偏离。   标的指数成份股的价钱可能受到政事身分、经济身分、上市公司谋划情状、投资者情绪 和交游轨制等各式身分的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生 风险。   本基金细密追踪标的指数，追求追踪偏离度及追踪缺欠的最小化，本基金力求日均追踪 偏离度的实足值不卓越 0.35%，年追踪缺欠不卓越 4%，但因标的指数编制法律解释颐养或其他因 素可能导致追踪缺欠卓越上述范围，本基金净值发扬与指数价钱走势可能发生较大偏离。   以下身分可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离，也可能使基金的 追踪缺欠约束未达约定所在：  嘉实中证细分化工产业主题指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 28 日更新）   （1）由于标的指数颐养成份股或变更编制方法，使本基金在相应的组合颐养中产生跟 踪偏离度与追踪缺欠。   （2）由于标的指数成份股发生配股、增发等行为导致成份股在标的指数中的权重发生 变化，使本基金在相应的组合颐养中产生追踪偏离度和追踪缺欠。   （3）成份股派发现金红利、新股市值配售收益将导致基金收益率卓越标的指数收益率， 产生正的追踪偏离度。   （4）由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使本基金无法实时颐养投资组合或承担 冲击成本而产生追踪偏离度和追踪缺欠。   （5）由于基金投资过程中的证券交游成本，以及基金经管费和托管费的存在，使基金 投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪缺欠。   （6）在本基金指数化投资过程中，基金经管东谈主的经管才气，举例追踪指数的水平、技 术妙技、买入卖出的时机弃取等，都会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对标的指 数的追踪进度。   （7）其他身分产生的偏离。如因受到最低买入股数的限制，基金投资组合中个别股票 的握有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全一样；因枯竭卖空、对冲机制相配他器用 形成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现金变动；因指数发布机构指数编制错 误等，由此产生追踪偏离度与追踪缺欠。   尽管可能性很小，但根据基金合同划定，如出现变更标的指数的情形，本基金将变更标 的指数。基于原标的指数的投资策略将会改变，投资组合将随之颐养，基金的收益风险特征 将与新的标的指数保握一致，投资者须承担此项颐养带来的风险与成本。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并经管和爱戴，改日指数编制机构可能由于各式 原因罢手对指数的经管和爱戴，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个就业 日向中国证监会申报并建议贬责决策，如更换基金标的指数、调节运作方式，与其他基金合 并、或者拆开基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额握有东谈主大会进行表决，基金份额握有 东谈主大会未得手召开或就上述事项表决未通过的，基金合同拆开。投资东谈主将面对更换基金标的 指数、调节运作方式，与其他基金合并、或者拆开基金合同等风险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至贬责决策确如期间，基金经管东谈主按照指数 编制机构提供的最近一个交游日的指数信息谨守基金份额握有东谈主利益优先原则撑握基金投 资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数发扬与关联市场发扬有在各异， 影响投资收益。  嘉实中证细分化工产业主题指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 28 日更新）   本基金的标的指数成份股可能出现停牌，从而使基金的部分资产无法变现或出现大幅折 价，存在对基金净值产生冲击的风险。此外，本基金运作过程中，当标的指数成份股发生明 显负面事件面对退市风险，且指数编制机构暂未作出颐养的，基金经管东谈主将按照基金份额握 有东谈主利益优先的原则，履行里面决策法式后对关联成份股进行颐养，从而可能产生追踪偏离、 追踪缺欠约束未达约定所在的风险。 险点：   （1）投资股指期货所面对的风险主淌若市场风险、流动性风险、基差风险、保证金风 险等。具体为： 投资中最主要的风险。 不高，期货交游难以马上、实时、便捷的成交所产生的风险。 及不同股指期货合约价钱之间价钱差的波动所形成的期现价差风险。 动就可能会使投资者权益遭受较大损失。而且股指期货弃取逐日无欠债结算轨制，如果莫得 在划定的时刻内补足保证金，按划定将被强制平仓，可能给投资带来紧要损失。   （2）股票期权价钱主要受到标的资产价钱水平、标的资产价钱波动率、期权到期时刻、 市场利率水对等身分的影响。因此，投资股票期权主要存在 Delta 风险、Gamma 风险、Vega 风险、Theta 风险以及 Rho 风险。同期，进行股票期权投资还面对流动性风险、信用风险、 操作风险等。   （3）本基金投资国债期货，可能激发如下风险：国债期货交游弃取保证金交游方式， 基金资产可能由于无法实时筹措资金得意建立或者撑握国债期货头寸所要求的保证金而面 临保证金风险。同期，该潜在损失可能成倍放大，具有杠杆性风险。另外，期货在对冲市场 风险的使用过程中，基金资产可能因为国债期货合约与合约标的价钱波动不一致而面对基差 风险。   本基金参与融资业务，在放大收益的同期也放大了风险。雷同于期货交游，融资业务在 交游过程中需要全程监控其担保金的比例，以保证其不低于所要求的撑握担保比率，这种 “盯市”的方式对本基金流动性的经管建议了更高的要求。   基金参与转融通证券出借业务的风险，包括但不限于：   （1）流动性风险：当基金资产面对大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变 现、支付赎回款项的风险。  嘉实中证细分化工产业主题指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 28 日更新）   （2）信用风险：证券出借敌手方可能无法实时反璧证券、无法支付相应权益补偿及借 券用度的风险。   （3）市场风险：证券出借后可能面对出借期间无法实时处置证券的市场风险。 和褂讪性。另外证券化过程中也存在信用评级风险、风险遁入风险、法律风险等。   本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于境内市场股票的基金所面对的共同 风险外，本基金还将面对中国存托凭证价钱大幅波动以至出现较大亏本的风险，以及与中国 存托凭证刊行机制关联的风险，包括存托凭证握有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的激动在法律地 位、享有权利等方面存在各异可能激发的风险；存托凭证握有东谈主在分成派息、期骗表决权等 方面的特殊安排可能激发的风险；存托合同自动敛迹存托凭证握有东谈主的风险；因多地上市造 成存托凭证价钱各异以及波动的风险；存托凭证握有东谈主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的 风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在握续信息表现监管方面与境内可能存在各异的风 险；境表里证券交游机制、法律轨制、监管环境各异可能导致的其他风险。   本基金为发起式基金，本基金发起资金提供方对本基金的认购，并不代表对本基金的风 险或收益的任何判断、量度、保举和保证，发起资金也并无谓于对投资者投资亏本的补偿， 投资者及发起资金提供方均自行承担投资风险。本基金发起资金认购的本基金份额握有期限 自基金合同成效日起满 3 年后，发起资金提供方将根据自身情况决定是否不竭握有，届时发 起资金提供方有可能赎回认购的基金份额。   基金合同成效之日起三年后的对应日（指当然日），若基金资产净值低于两亿元的，基 金合同自动拆开，无需召开基金份额握有东谈主大会审议决定，且不得通过召开基金份额握有东谈主 大会延续基金合同期限。因此，投资者将面对基金合同提前拆开的不确定性风险。   （八）其他风险   接触、当然灾害等不可抗力身分的出现，将会严重影响证券市场的运行，可能导致基金 资产的损失。   金融市场危急、行业竞争、代理商违约、托管行违约等超出基金经管东谈主自身径直约束能 力之外的风险，可能导致基金或者基金握有东谈主利益受损。  嘉实中证细分化工产业主题指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 28 日更新）        十九、基金合同的变更、拆开与基金财产的计帐   （一）基金合同的变更 的事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于法律法例划定和基金合同约定可不经 基金份额握有东谈主大会决议通过的事项，由基金经管东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报 中国证监会备案或变更注册。 应在决议成效后依照《信息表现办法》的联系划定在划定媒介公告。   （二）基金合同的拆开事由   有下列情形之一的，经履行关联法式后，基金合同应当拆开： 链接的； 标的指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金经管东谈主召集基金份额握 有东谈主大会对贬责决策进行表决，基金份额握有东谈主大会未得手召开或就上述事项表决未通过 的；   （三）基金财产的计帐 计帐小组，基金经管东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 和托管合同的划定不竭履行保护基金财产安全的职责。 《中华东谈主民共和国证券法》划定的注册司帐师、讼师组成。基金财产计帐小组不错聘用必要 的就业主谈主员。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）基金财产计帐小组成立后，由基金财产计帐小组统也曾受基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；  嘉实中证细分化工产业主题指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 28 日更新）   （4）制作计帐申报；   （5）聘用司帐师事务所对计帐申报进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐申报出具法 律意见书；   （6）将计帐申报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现、结算保证金关联划定等客不雅身分，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按各种基金份额资产净值的比例确定剩余财产在各种 基金份额中的分派比例，并在各种基金份额可分派的剩余财产范围内按各种别基金份额握有 东谈主握有的该类基金份额比例进行分派。吞并类别的基金份额握有东谈主握有的每一份基金份额对 基金财产计帐后本类别基金份额的剩余资产具有同等的分派权。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的联系紧要事项应实时公告；基金财产计帐申报经相宜《中华东谈主民共和国证 券法》划定的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公 告。基金财产计帐申报报中国证监会备案后按照《信息表现办法》的划定由基金财产计帐小 组进行公告。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法例划定的最低 年限。  嘉实中证细分化工产业主题指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 28 日更新）                二十、基金合同的内容节录   （一）基金合同当事东谈主及权利义务   A.基金份额握有东谈主的权利和义务   基金投资者握有本基金基金份额的行为即视为对基金合同的承认和接受，基金投资者自 依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额握有东谈主和基金合同确当事东谈主，直至其不再握 有本基金的基金份额。基金份额握有东谈主动作基金合同当事东谈主并不以在基金合同上书面签章或 署名为必要条件。   吞并类别的每份基金份额具有同等的正当权益。 限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者苦求赎回其握有的基金份额；   （4）按照划定要求召开基金份额握有东谈主大会或者召集基金份额握有东谈主大会；   （5）出席或者委派代表出席基金份额握有东谈主大会，对基金份额握有东谈主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开表现的基金信息贵府；   （7）监督基金经管东谈主的投资运作；   （8）对基金经管东谈主、基金托管东谈主损伤其正当权益的行为照章拿起仲裁；   （9）法律法例或中国证监会或基金合同划定的其他权利。 限于：   （1）讲求阅读并遵命基金合同、招募说明书、基金居品贵府概要、业务法律解释以及基金 经管东谈主按照划定就本基金发布的关联公告；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才气，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）心计基金信息表现，实时期骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和基金合同所划定的用度；   （5）在其握有的基金份额范围内，承担基金亏本或者基金合同拆开的有限职责；   （6）不从事任何有损基金相配他基金合同当事东谈主正当权益的行为；   （7）推行成效的基金份额握有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交游过程中因任何原因获取的欠妥得利；   （9）发起资金提供方握有发起资金认购的基金份额不少于 3 年；  嘉实中证细分化工产业主题指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 28 日更新）   （10）如实提供基金经管东谈主或其销售机构照章要求提供的信息，并经常给以更新和补充；   （11）法律法例或中国证监会或基金合同划定的其他义务。   B．基金经管东谈主的权利与义务   （1）照章召募资金；   （2）自基金合同成效之日起，根据法律法例和基金合同孤独运用并经管基金财产；   （3）依照基金合同收取基金经管费以及法律法例划定或中国证监会批准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照划定召集基金份额握有东谈主大会；   （6）依据基金合同及联系法律划定监督基金托管东谈主，如觉得基金托管东谈主违犯了基金合 同及国度联系法律划定，应报告中国证监会和其他监管部门，并采纳必要次第保护基金投资 者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）依据基金合同及联系法律划定决定基金收益的分派决策；   （9）在基金合同约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回及调节苦求；   （10）依照法律法例为基金的利益对被投资公司期骗证券握有东谈主权利，为基金的利益行 使因基金财产投资所产生的其他权利；   （11）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资或办理转融通证券 出借业务；   （12）以基金经管东谈主的口头，代表基金份额握有东谈主的利益期骗诉讼权利或者实施其他法 律行为；   （13）弃取、更换为本基金提供销售、支付结算、基金份额注册登记、估值、投资参谋人、 法律、司帐等服务的机构并确定关联费率，对该等服务机构的关联行为进行监督和处理；   （14）在不违犯法律法例的前提下，制订和颐养联系基金开户、认购、申购、赎回、转 换和非交游过户相配他关联业务的业务法律解释；   （15）法律法例或中国证监会或基金合同划定的其他权利。   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自基金合同成效之日起，以结识信用、严慎勤勉的原则经管和运用基金财产；   （4）配备敷裕的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的谋划方式 经管和运作基金财产；  嘉实中证细分化工产业主题指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 28 日更新）   （5）建立健全里面风险约束、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制，保证所经管 的基金财产和基金经管东谈主的财产彼此孤独，对所经管的不同基金分别经管，分别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、基金合同相配他联系划定外，不得利用基金财产为我方及任 何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采纳恰当合理的次第使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法相宜基 金合同等法律文献的划定，按联系划定计较并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回 的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐申报；   （10）按照法律划定要求编制季度申报、中期申报和年度申报；   （11）严格按照《基金法》、基金合同相配他联系划定，履行信息表现及申报义务；   （12）保守基金生意机密，不泄露基金投资策画、投资意向等。除《基金法》、基金合 同相配他联系划定另有划定或有权机关另有要求，或向审计、法律等外部专科参谋人提供外， 在基金信息公开表现前应予秘密，不向他东谈主泄露；   （13）按基金合同的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额握有东谈主分派基金收益；   （14）按划定受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、基金合同相配他联系划定召集基金份额握有东谈主大会或配合基金 托管东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；   （16）按划定保存基金财产经管业务行为的司帐账册、报表、记录和其他关联贵府不低 于法律法例要求的最低年限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在划定时刻发出，而况保证投资者 大要按照基金合同划定的时刻和方式，随时查阅到与基金联系的公开贵府，并在支付合理成 本的条件下得到联系贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的撑握、清理、估价、变现和分派；   （19）面对赶走、照章被破除或者被照章宣告歇业时，实时申报中国证监会并文书基金 托管东谈主；   （20）因违犯基金合同导致基金财产的损失或损伤基金份额握有东谈主正当权益时，应当承 担补偿职责，其补偿职责不因其退任而解任；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和基金合同划定履行我方的义务，基金托管东谈主违犯基 金合同形成基金财产损失机，基金经管东谈主应为基金份额握有东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金经管东谈主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理联系基金事务的行 为承担职责；   （23）以基金经管东谈主口头，代表基金份额握有东谈主利益期骗诉讼权利或实施其他法律行为；  嘉实中证细分化工产业主题指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 28 日更新）   （24）基金经管东谈主在召募期满未能达到基金的备案条件，基金合同不成成效，基金经管 东谈主应当将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期结果后 30 日内退还基金认 购东谈主；   （25）推行成效的基金份额握有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额握有东谈主名册；   （27）法律法例或中国证监会或基金合同划定的其他义务。   C.基金托管东谈主的权利与义务   （1）自基金合同成效之日起，照章律法例和基金合同的划定安全撑握基金财产；   （2）依基金合同约定获取基金托管费以及法律法例划定或监管部门批准的其他用度；   （3）监督基金经管东谈主对本基金的投资运作，如发现基金经管东谈主有违犯基金合同及国度 法律法例行为，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成紧要损失的情形，应报告中国证监会， 并采纳必要次第保护基金投资者的利益；   （4）根据关联市场法律解释，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办 理证券、期货交游资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额握有东谈主大会；   （6）在基金经管东谈主更换时，提名新的基金经管东谈主；   （7）法律法例或中国证监会或基金合同划定的其他权利。   （1）以结识信用、勤勉尽责的原则握有并安全撑握基金财产；   （2）设立挑升的基金托管部门，具有相宜要求的营业场地，配备敷裕的、及格的熟练 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托干事宜；   （3）建立健全里面风险约束、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产彼此孤独；对 所托管的不同的基金分别建立账户，孤独核算，分账经管，保证不同基金之间在账户建立、 资金划拨、账册记录等方面彼此孤独；   （4）除依据《基金法》、基金合同相配他联系划定外，不得利用基金财产为我方及任 何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产；   （5）撑握由基金经管东谈主代表基金签订的与基金联系的紧要合同及联系凭证；   （6）按划定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照基金合同的约 定，根据基金经管东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金生意机密，除《基金法》、基金合同相配他联系划定另有划定或有权机 关另有要求，或向审计、法律等外部专科参谋人提供外，在基金信息公开表现前给以秘密，不 得向他东谈主泄露；  嘉实中证细分化工产业主题指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 28 日更新）   （8）复核、审查基金经管东谈主计较的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱；   （9）办理与基金托管业务行为联系的信息表现事项；   （10）对基金财务司帐申报、季度申报、中期申报和年度申报出具意见，说明基金经管 东谈主在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的划定进行；如果基金经管东谈主有未推行基金合 同划定的行为，还应当说明基金托管东谈主是否采纳了恰当的次第；   （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他关联贵府不低于法律法例要求 的最低年限；   （12）从基金经管东谈主或其托福的登记机构处接收并保存基金份额握有东谈主名册；   （13）按划定制作关联账册并与基金经管东谈主查对；   （14）依据基金经管东谈主的指示或联系划定向基金份额握有东谈主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、基金合同相配他联系划定，召集基金份额握有东谈主大会或配合基 金经管东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；   （16）按照法律法例和基金合同的划定监督基金经管东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的撑握、清理、估价、变现和分派；   （18）面对赶走、照章被破除或者被照章宣告歇业时，实时申报中国证监会和银行监管 机构，并文书基金经管东谈主；   （19）因违犯基金合同导致基金财产损失机，高兴担补偿职责，其补偿职责不因其退任 而解任；   （20）按划定监督基金经管东谈主按法律法例和基金合同划定履行我方的义务，基金经管东谈主 因违犯基金合同形成基金财产损失机，应为基金份额握有东谈主利益向基金经管东谈主追偿；   （21）推行成效的基金份额握有东谈主大会的决议；   （22）法律法例或中国证监会或基金合同划定的其他义务。   （二）基金份额握有东谈主大会   基金份额握有东谈主大会由基金份额握有东谈主组成，基金份额握有东谈主的正当授权代表有权代表 基金份额握有东谈主出席会议并表决。就本部分所述基金份额握有东谈主大会事宜，基金份额握有东谈主 握有的每一基金份额领有对等的权利。   A、召开事由 当召开基金份额握有东谈主大会：   （1）拆开基金合同；   （2）更换基金经管东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）调节基金运作方式；  嘉实中证细分化工产业主题指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 28 日更新）   （5）颐养基金经管东谈主、基金托管东谈主的酬劳圭臬或提高销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资所在、范围或策略；   （9）变更基金份额握有东谈主大会法式；   （10）对基金合同当事东谈主权利和义务产生紧要影响的其他事项；   （11）法律法例或基金合同或中国证监会划定的其他应当召开基金份额握有东谈主大会的事 项。 商后修改，不需召开基金份额握有东谈主大会：   （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （2）在基金合同划定的范围内，且对现有基金份额握有东谈主利益无现实性不利影响的前 提下，颐养本基金的申购费率、镌汰赎回费率、镌汰销售服务费率或变更收费方式、颐养本 基金的基金份额类别的建立；   （3）因相应的法律法例发生变动而应当对基金合同进行修改；   （4）对基金合同的修改对基金份额握有东谈主利益无现实性不利影响或修改不波及基金合 同当事东谈主权利义务关系发生变化；   （5）基金经管东谈主、登记机构、销售机构在法律法例和中国证监会划定范围内颐养联系 基金认购、申购、赎回、调节、非交游过户、转托管、收益分派等业务的法律解释；   （6）对基金份额握有东谈主利益无现实性不利影响的情况下，基金推出新业务或服务；   （7）在不违犯法律法例划定且相宜基金合同约定的前提下，本基金变更为由基金经管 东谈主经管的吞并标的指数 ETF 的集合基金并相应变更基金称呼、类别，修改《基金合同》的投 资所在、投资范围和投资策略等条件；   （8）按照法律法例和基金合同划定不需召开基金份额握有东谈主大会的其他情形。   B、会议召集东谈主及召集方式 基金份额握有东谈主大会由基金经管东谈主召集。 议。基金经管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托管东谈主。 基金经管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金经管东谈主决定不召集， 基金托管东谈主仍觉得有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金经管东谈主，基金经管东谈主应当配合。  嘉实中证细分化工产业主题指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 28 日更新） 的基金份额握有东谈主就吞并事项书面要求召开基金份额握有东谈主大会，应当向基金经管东谈主建议书 面提议。基金经管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告建议提 议的基金份额握有东谈主代表和基金托管东谈主。基金经管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日 起 60 日内召开；基金经管东谈主决定不召集，代表基金份额 10%以上的基金份额握有东谈主仍觉得 有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告建议提议的基金份额握有东谈主代表和基金经管东谈主；基金托管东谈主 决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开，并奉告基金经管东谈主，基金经管东谈主应 当配合。 而基金经管东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或悉数代表基金份额 10%以上的基金份额握有 东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额握有东谈主照章自行召集基金 份额握有东谈主大会的，基金经管东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得絮聒、拦截。   C、召开基金份额握有东谈主大会的文书时刻、文书内容、文书方式 的划定在划定媒介公告会议文书。基金份额握有东谈主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、地点和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事法式和表决方式；   （3）有权出席基金份额握有东谈主大会的基金份额握有东谈主的权益登记日；   （4）授权托福诠释的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理有用期限 等）、送达时刻和地点；   （5）会务常设磋商东谈主姓名及磋商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文书的其他事项。 基金份额握有东谈主大会所采纳的具体通信方式、托福的公证机关相配磋商方式和磋商东谈主、书面 表决意见送达的截止时刻和收取方式。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文书基金经管东谈主到指定地点对表决意见 的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额握有东谈主，则应另行书面文书基金经管东谈主和基金托管东谈主 到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金经管东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决意 见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票服从。   D、基金份额握有东谈主出席会议的方式  嘉实中证细分化工产业主题指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 28 日更新）   基金份额握有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管机构、基金 合同允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 现场开会时基金经管东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额握有东谈主大会，基金经管东谈主 或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决服从。现场开会同期相宜以下条件时，不错进行 基金份额握有东谈主大会议程：   （1）切身出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东谈主握有基金份 额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福诠释相宜法律法例、基金合同和会议文书的划定，并 且握有基金份额的凭证与基金经管东谈主握有的登记贵府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证娇傲，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在 原公告的基金份额握有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召 集基金份额握有东谈主大会。再行召集的基金份额握有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 基金合同约定的其他方式在收取表决意见截止时刻以前送达召集东谈主指定的地址。通信开会应 以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期相宜以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东谈主按基金合同约定公布会议文书后，在 2 个就业日内连气儿公布关联请示 性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文书基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如果基金托 管东谈主为召集东谈主，则为基金经管东谈主）和公证机关的监督下按照会议文书划定的方式统计基金份 额握有东谈主的书面表决意见；基金托管东谈主或基金经管东谈主经文书不参与书面表决意见统计的，不 影响表决服从；   （3）本东谈主径直出具书面意见或授权他东谈主代表出具书面意见的，基金份额握有东谈主所握有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主径直出具书 面意见或授权他东谈主代表出具书面意见基金份额握有东谈主所握有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额握有东谈主大会召开时刻的 3 个月以 后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额握有东谈主大会。再行召集的基金份额握有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的握有东谈主径直出具书面意见或授权 他东谈主代表出具书面意见；  嘉实中证细分化工产业主题指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 28 日更新）   （4）上述第（3）项中径直出具书面意见的基金份额握有东谈主或受托代表他东谈主出具书面意 见的代理东谈主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理东谈主出具的托福东谈主握 有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福诠释应相宜法律法例、基金合同和会议文书 的划定，并与基金登记机构记录相符。 召开，基金份额握有东谈主不错弃取书面、麇集、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由 会议召集东谈主确定并在会议文书中列明。 电话、短信或其他方式，具体方式在会议文书中列明。   E、议事内容与法式   议事内容为本部分“A、召开事由”中所述应由基金份额握有东谈主大会审议决定的事项。   基金份额握有东谈主大会的召集东谈主发出召聚积议的文书后，对原有议事内容的修改应当在基 金份额握有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额握有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，当先由大会主握东谈主按照下列第 G 条文定法式确定和公布计票东谈主， 然后由大会主握东谈主宣读提案，经接洽后进行表决，并形成大会决议。大会主握东谈主为基金经管 东谈主授权出席会议的代表，在基金经管东谈主授权代表未能主握大会的情况下，由基金托管东谈主授权 其出席会议的代表主握；如果基金经管东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主握大会， 则由出席大会的基金份额握有东谈主和代理东谈主所握表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基 金份额握有东谈主动作该次基金份额握有东谈主大会的主握东谈主。基金经管东谈主和基金托管东谈主拒不出席或 主握基金份额握有东谈主大会，不影响基金份额握有东谈主大会作出的决议的服从。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名、身份诠释 文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、托福东谈主姓名（或单元称呼）和磋商方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，当先由召集东谈主在收取会议审议事项书面表决意见截止时刻前至少 提前 30 日公布提案，在所文书的收取表决意见截止日历后 2 个就业日内在公证机关监督下 由召集东谈主统计全部有用表决，在公证机关监督下形成决议。   F、表决   基金份额握有东谈主所握每份基金份额有一票表决权。   基金份额握有东谈主大会决议分为一般决议和极度决议：  嘉实中证细分化工产业主题指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 28 日更新） 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所划定的须以极度决议通过事项之外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，调节基金运作方式、更 换基金经管东谈主或者基金托管东谈主、拆开基金合同、本基金与其他基金合并以极度决议通过方为 有用。   基金份额握有东谈主大会采纳记名方式进行投票表决。   采纳通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背左证诠释，不然提交相宜会议通 知中划定的证据投资者身份文献的投资者视为有用出席的投资者，口头相宜会议文书划定的 书面表决意见视为有用表决，表决意见迫害不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出 具书面意见的基金份额握有东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额握有东谈主大会的各项提案或吞并项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   G、计票   （1）如大会由基金经管东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额握有东谈主大会的主握东谈主应当在会 议脱手后晓示在出席会议的基金份额握有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额握有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的别称东谈主士共同担任计票东谈主；如大会由基金份额握有东谈主自行召集或大会固然由 基金经管东谈主或基金托管东谈主召集，可是基金经管东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额握有 东谈主大会的主握东谈主应当在会议脱手后晓示在出席会议的基金份额握有东谈主中选举三名基金份额 握有东谈主代表担任计票东谈主。基金经管东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的服从。   （2）计票东谈主应当在基金份额握有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主握东谈主就地公布计票 结果。   （3）如果会议主握东谈主或基金份额握有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有异议，不错在 晓示表决结果后立即要求对所投票数进行再行盘货。计票东谈主应当进行再行盘货，再行盘货以 一次为限。再行盘货后，大会主握东谈主应当就地公布再行盘货结果。   （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金经管东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的服从。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名东谈主士在基金托管东谈主授权代 表（若由基金托管东谈主召集，则为基金经管东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关对 计票过程给以公证。基金经管东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。  嘉实中证细分化工产业主题指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 28 日更新）   H、成效与公告   基金份额握有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额握有东谈主大会的决议自表决通过之日起成效。该表决通过之日为基金份额握有东谈主 大司帐票完成且计票结果相宜法律法例和基金合同划定的决议通过条件之日。   基金份额握有东谈主大会决议成效后应按照《信息表现办法》的划定在划定媒介上公告。   基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主应当推行成效的基金份额握有东谈主大会的决议。 成效的基金份额握有东谈主大会决议对整体基金份额握有东谈主、基金经管东谈主、基金托管东谈主均有敛迹 力。   I、实施侧袋机制期间基金份额握有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则关联基金份额或表决权的比例指主袋份额握有东谈主和侧袋份额 握有东谈主分别握有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例，但若关联基金份额握有东谈主大会召 集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额握有东谈主握有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日关联基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日关联基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额握有东谈主大会召开时刻的 3 个月 以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额握有东谈主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）关联基金份额的握有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额握有东谈主大会投票； 举产生别称基金份额握有东谈主动作该次基金份额握有东谈主大会的主握东谈主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   吞并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   J、本部分对于基金份额握有东谈主大会召开事由、召开条件、议事法式、表决条件等划定， 但凡径直援用法律法例或监管法律解释的部分，如将来法律法例或监管法律解释修改导致关联内容被 取消或变更的，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致报监管机关并提前公告后，可径直对本 部天职容进行修改和颐养，无需召开基金份额握有东谈主大会审议。  嘉实中证细分化工产业主题指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 28 日更新）   （三）基金合同的变更、拆开与基金财产的计帐   A、基金合同的变更 过的事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于法律法例划定和基金合同约定可不 经基金份额握有东谈主大会决议通过的事项，由基金经管东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并 报中国证监会备案或变更注册。 应在决议成效后依照《信息表现办法》的联系划定在划定媒介公告。   B、基金合同的拆开事由   有下列情形之一的，经履行关联法式后，基金合同应当拆开： 链接的； 标的指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金经管东谈主召集基金份额握 有东谈主大会对贬责决策进行表决，基金份额握有东谈主大会未得手召开或就上述事项表决未通过 的；   C、基金财产的计帐 计帐小组，基金经管东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 和托管合同的划定不竭履行保护基金财产安全的职责。 《中华东谈主民共和国证券法》划定的注册司帐师、讼师组成。基金财产计帐小组不错聘用必要 的就业主谈主员。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）基金财产计帐小组成立后，由基金财产计帐小组统也曾受基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐申报；  嘉实中证细分化工产业主题指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 28 日更新）   （5）聘用司帐师事务所对计帐申报进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐申报出具法 律意见书；   （6）将计帐申报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现、结算保证金关联划定等客不雅身分，计帐期限相应顺延。   D、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   E、基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按各种基金份额资产净值的比例确定剩余财产在各种 基金份额中的分派比例，并在各种基金份额可分派的剩余财产范围内按各种别基金份额握有 东谈主握有的该类基金份额比例进行分派。吞并类别的基金份额握有东谈主握有的每一份基金份额对 基金财产计帐后本类别基金份额的剩余资产具有同等的分派权。   F、基金财产计帐的公告   计帐过程中的联系紧要事项应实时公告；基金财产计帐申报经相宜《中华东谈主民共和国证 券法》划定的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公 告。基金财产计帐申报报中国证监会备案后按照《信息表现办法》的划定由基金财产计帐小 组进行公告。   G、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法例划定的最低 年限。   （四）争议的处理和适用的法律   各方当事东谈主同意，因基金合同而产生的或与基金合同联系的一切争议，各方当事东谈主应尽 量通过协商、统一贬责。协商、统一不成贬责的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济 贸易仲裁委员会，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁法律解释进行仲裁。仲裁地 点为北京市。仲裁裁决是末端的，对仲裁各方当事东谈主均具有敛迹力。仲裁费由败诉方承担， 除非仲裁裁决另有决定。   争议处理期间，各方当事东谈主应信守各自的职责，不竭诚笃、勤勉、尽责地履行基金合同 划定的义务，爱戴基金份额握有东谈主的正当权益。   基金合同受中国法律（为本基金合同之主义，不包括香港极度行政区、澳门极度行政区 和台湾地区法律）统领。   （五）基金合同的服从  嘉实中证细分化工产业主题指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 28 日更新）   基金合同是约定基金合同当事东谈主之间权利义务关系的法律文献。 /签章并在召募会束后经基金经管东谈主向中国证监会办理基金备案手续，经中国证监会书面确 认后成效。 日止。 金合同各方当事东谈主具有同等的法律敛迹力。 东谈主各握有一份，每份具有同等的法律服从。 和营业场地查阅。  嘉实中证细分化工产业主题指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 28 日更新）                二十一、基金托管合同的内容节录    （一）基金托管合同当事东谈主    A、基金经管东谈主    称呼：嘉实基金经管有限公司    住所：中国（上海）目田贸易磨练区陆家嘴环路 1318 号 1806A 单元    办公地址：北京市向阳区开国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座写字楼 12A 层    法定代表东谈主：经雷    成立时刻：1999 年 3 月 25 日    批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字【1999】5 号    谋划范围：基金召募、基金销售、资产经管及中国证监会许可的其他业务    注册成本：1.5 亿元东谈主民币    组织体式：有限职责公司（外商投资、非独资）    存续期间：握续谋划    B、基金托管东谈主    称呼：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）    住所：中国（上海）目田贸易磨练区银城中路 188 号（邮政编码：200120）    办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号（邮政编码：200336）    法定代表东谈主：任德奇    成立时刻：1987 年 3 月 30 日    批准设立机关及批准设立文号：国务院国发(1986)字第 81 号文和中国东谈主民银行银发 ［1987］40 号文    基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字［1998］25 号    谋划范围：经受公众进款；披发短期、中期和历久贷款；办理国表里结算；办理票据承 兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券； 从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付 款项业务；提供撑握箱服务；经国务院银行业监督经管机构批准的其他业务；谋划结汇、售 汇业务。    注册成本：742.63 亿元东谈主民币    组织体式：股份有限公司    存续期间：握续谋划    （二）基金托管东谈主对基金经管东谈主的业务监督和核查  嘉实中证细分化工产业主题指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 28 日更新）   A．基金托管东谈主根据联系法律法例的划定及《基金合同》和本合同的约定，对基金的投 资范围、投资对象进行监督。   本基金的投资范围主要为标的指数成份股和备选成份股。此外，为更好地罢了投资所在， 本基金可少量投资于部分非成份股（包含创业板、存托凭证相配他照章刊行上市的股票）、 债券资产（国债、地方政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、可调节债券（含分离交 易可转债）、可交换债券、央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资券等）、资产支 握证券、生息器用（股指期货、股票期权、国债期货等）、债券回购、银行进款、同行存单、 现金资产以及中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须相宜中国证监会的关联划定）。   本基金可根据关联法律法例和基金合同的约定，参与融资业务和转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行恰当法式后，可 以将其纳入投资范围。   B．基金托管东谈主根据联系法律法例的划定及《基金合同》和本合同的约定，对基金投资、 融资比例进行监督。   （1）基金的投资组合比例为：   本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%。本基金 应当保握不低于基金资产净值 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括 结算备付金、存出保证金和应收申购款等。   （2）根据法律法例的划定及《基金合同》的约定，本基金投资组合谨守以下投资限制： 中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等； 的 10％； 券界限的 10％； 过其各种资产支握证券悉数界限的 10％； 支握证券期间，如果其信用等第着落、不再相宜投资圭臬，应在评级申报发布之日起 3 个月 内给以全部卖出； 所申报的股票数目不卓越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；  嘉实中证细分化工产业主题指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 28 日更新）    ①本基金在职何交游日日终，握有的买入股指期货合约价值，不得卓越基金资产净值的    ②本基金每个交游日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交游保证金后，应当 保握不低于基金资产净值的 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结 算备付金、存出保证金、应收申购款等；    ③本基金在职何交游日日终，握有的买入股指期货、国债期货合约价值与有价证券市值 之和，不得卓越基金资产净值的 100%。    其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支握证券、 买入返售金融资产（不含质押式回购）等；    ④本基金在职何交游日日终，握有的卖出股指期货合约价值不得卓越基金握有的股票总 市值的 20%；    ⑤本基金所握有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，悉数（轧差计较）应当符 合《基金合同》对于股票投资比例的联系划定；    ⑥本基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得卓越上一 交游日基金资产净值的 20%；    ①本基金在职何交游日日终，握有的买入国债期货合约价值，不得卓越基金资产净值的    ②本基金在职何交游日日终，在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交游保证金后， 应当保握不低于基金资产净值的 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包 括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；    ③本基金在职何交游日日终，握有的买入股指期货、国债期货合约价值与有价证券市值 之和，不得卓越基金资产净值的 100%。    其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支握证券、 买入返售金融资产（不含质押式回购）等；    ④本基金在职何交游日日终，握有的卖放洋债期货合约价值不得卓越基金握有的债券总 市值的 30%；    ⑤本基金所握有的债券(不含到期日在一年以内的政府债券)市值和买入、卖放洋债期货 合约价值，悉数(轧差计较)应当相宜基金合同对于债券投资比例的联系约定；    ⑥本基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得卓越上一 交游日基金资产净值的 30%；  嘉实中证细分化工产业主题指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 28 日更新）    ①本基金因未平仓的股票期权合约支付和收取的权利金总额不得卓越基金资产净值的    ②本基金开仓卖出认购股票期权的，应握有足额标的证券；开仓卖出认沽股票期权的， 应握有合约行权所需的全额现金或交游所法律解释招供的可冲抵股票期权保证金的现金等价物；    ③本基金未平仓的股票期权合约面值不得卓越基金资产净值的 20%。其中，合约面值按 照行权价乘以合约乘数计较； 券市场波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金经管东谈主之外的身分致使基金不相宜该 比例限制的，基金经管东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资； 交游的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保握一致； 市值之和，不得卓越基金资产净值的 95%；    ①出借证券资产不得卓越基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个交游日以上的出借证 券应纳入《流动性风险经管划定》所述流动性受限证券的范围；    ②本基金参与出借业务的单只证券不得卓越基金握有该证券总量的 50%；    ③最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；    ④证券出借的平均剩余期限不得卓越 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均计较；    因证券市场波动、上市公司合并、基金界限变动等基金经管东谈主之外的身分致使基金投资 不相宜上述划定的，基金经管东谈主不得新增出借业务； 行上市的股票合并计较；    除上述 2）、7）、13）、14）、17）情形之外，因证券、期货市场波动、证券刊行东谈主合 并、基金界限变动、标的指数成份股颐养或标的指数成份股流动性限制等基金经管东谈主之外的 身分致使基金投资比例不相宜上述划定投资比例的，基金经管东谈主应当在所涉证券可交游之日 起 10 个交游日内进行颐养，但中国证监会划定的特殊情形除外。法律法例另有划定的，从 其划定。    基金经管东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同 的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金投资的监督与查验自基金合同成效之日起脱手。  嘉实中证细分化工产业主题指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 28 日更新）   基金托管东谈主依照上述划定对本基金的投资组合限制及颐养期限进行监督。   C．基金托管东谈主根据联系法律法例的划定及基金合同和本合同的约定，对基金投资谢却 行为进行监督。基金财产不得用于下列投资或者行为。   （1）承销证券；   （2）违犯划定向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有划定的除外；   （5）向本基金的基金经管东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交游、主宰证券交游价钱相配他不正直的证券交游行为；   （7）法律、行政法例和中国证监会划定谢却的其他行为。   基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主相配控股激动、现实约束东谈主或者 与其有紧要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当相宜本基金的投资所在和投资策略，谨守基金份额握有东谈主利益优先原则，提神利 益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市场刚正合理价钱推行。关联交游必须事 先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例给以表现。紧要关联交游应提交基金经管东谈主董事会 审议，并经过三分之二以上（含三分之二）的孤独董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半 年对关联交游事项进行审查。   在基金合同成效后，基金经管东谈主和基金托管东谈主应彼此提供与本机构有控股关系的激动或 者与本机构有其他紧要锐利关系的公司名单，以上名单发生变化的，应实时给以更新并文书 对方。   法律法例或监管部门对基金合同所述投资比例、投资限制、组合限制、谢却行为等作出 强制性颐养的，本基金应当按照法律法例或监管部门的划定推行；如法律法例或监管部门修 改或颐养波及本基金的投资比例、投资限制、组合限制、谢却行为等，且该等颐养或修改属 于非强制性的，经基金经管东谈主与基金托管东谈主协商一致，履行恰当法式后，可按照法律法例或 监管部门颐养或修改后的划定推行。   D．基金参与转融通证券出借业务的，基金经管东谈主应遵命审慎谋划原则，配备挑升的技 术系统和经管东谈主员，制定科学合理的投资策略和风险经管轨制，完善业务经过，有用提神和 约束风险，基金托管东谈主将对基金参与出借业务进行监督和复核。   E．基金托管东谈主根据联系法律法例的划定及基金合同和本合同的约定，对基金经管东谈主参 与银行间债券市场进行监督。   （1）基金托管东谈主依据联系法律法例的划定和《基金合同》的约定对于基金经管东谈主参与 银行间市场交游时面对的交游敌手资信风险进行监督。   基金经管东谈主应向基金托管东谈主提供相宜法律法例及行业圭臬的银行间市场交游敌手的名 单。基金托管东谈主在收到名单后 2 个就业日内电话或回函证据收到该名单。基金经管东谈主应如期  嘉实中证细分化工产业主题指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 28 日更新） 和不如期对银行间市场现券及回购交游敌手的名单进行更新。基金托管东谈主在收到名单后 2 个 就业日内电话或书面回函证据，新名单自基金托管东谈主证据当日成效。新名单成效前已与本次 剔除的交游敌手所进行但尚未结算的交游，仍应按照合同进行结算。如基金经管东谈主未提供名 单，视为可与全市场交游敌手进行交游。   （2）基金经管东谈主参与银行间市场交游时，有职责约束交游敌手的资信风险，由于交游 敌手资信风险引起的损失，基金经管东谈主应当负责向关联职责东谈主追偿。   F．基金托管东谈主根据联系法律法例的划定及基金合同和本合同的约定，对基金经管东谈主银 行进款业务进行监督。   本基金投资银行进款应相宜如下划定：   （1）基金经管东谈主、基金托管东谈主应当与进款银行建立对账机制，确保基金银行进款业务 账目及核算的真确、准确。   （2）基金经管东谈主与基金托管东谈主应根据关联划定，就本基金银行进款业务另行签订书面 合同，明确两边在关联合同签署、账户开设与经管、投资指示传达与推行、资金划拨、账目 查对、到期兑付，以及进款证实书的开立、传递、撑握等经过中的权利、义务和职责，以确 保基金财产的安全，保护基金份额握有东谈主的正当权益。   （3）基金托管东谈主应加强对基金银行进款业务的监督与核查，严格审查、复核关联合同、 账户贵府、投资指示、进款证实书等联系文献，切实履行托管职责。   （4）基金经管东谈主与基金托管东谈主在开展基金进款业务时，应严格遵命《基金法》、《运 作办法》等联系法律法例，以及国度联系账户经管、利率经管、支付结算等的各项划定。   G． 基金托管东谈主对基金投资流通受限证券的监督。   （1）基金投资流通受限证券，应遵命《对于基金投资非公斥地行股票等流通受限证券有 关问题的文书》等联系法律法例划定。   （2）流通受限证券，包括由《上市公司证券刊行经管办法》表率的非公斥地行股票、公 斥地行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可交游证券，不包括由于发布重 大音书或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交游中的质押券等流通受限 证券。   （3）基金经管东谈主应在基金初度投资流通受限证券前，向基金托管东谈主提供经基金经管东谈主董 事会批准的联系基金投资流通受限证券的投资决策经过、风险约束轨制。基金投资非公斥地 行股票，基金经管东谈主还应提供基金经管东谈主董事会批准的流动性风险处置预案。上述贵府应包 括但不限于基金投资流通受限证券的投资额度和投资比例约束情况。 基金经管东谈主应至少于 初度推行投资指示之前两个就业日将上述贵府书面发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有敷裕 的时刻进行审核。基金托管东谈主应在收到上述贵府后两个就业日内，以书面或其他两边招供的 方式证据收到上述贵府。  嘉实中证细分化工产业主题指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 28 日更新）   （4）基金投资流通受限证券前，基金经管东谈主应向基金托管东谈主提供相宜法律法例要求的有 关书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行价 格、锁如期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金资产净值的比例、已握有流 通受限证券市值占资产净值的比例、资金划付时刻等。基金经管东谈主应保证上述信息的真确、 完好，并应至少于拟推行投资指示前两个就业日将上述信息书面发至基金托管东谈主，保证基金 托管东谈主有敷裕的时刻进行审核。   H．基金托管东谈主根据法律法例的划定及《基金合同》和本合同的约定，对基金投资其他 方面进行监督。 算、各种基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入证据、基金收益分派、相 关信息表现、基金宣传推介材料中登载基金事迹发扬数据等进行监督和核查。如果基金经管 东谈主未经基金托管东谈主的审核私自将不实的事迹发扬数据印制在宣传推介材料上，则基金托管东谈主 对此不承担任何职责，并有权在发现后申报中国证监会。 就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证。对基金托管东谈主按照法例要求需向中国证监会报送基金 监督申报的，基金经管东谈主应积极配合提供关联数据贵府和轨制等。   基金托管东谈主发现基金经管东谈主的投资指示或现实投资运作违犯《基金法》相配他联系法例、 《基金合同》和本合同划定的行为，应实时以书面体式文书基金经管东谈主限期纠正，基金经管 东谈主收到文书后应实时查对，并以电话或书面体式向基金托管东谈主反馈，说明违纪原因及纠正期 限，并保证在规如期限内实时改正。在限期内，基金托管东谈主有权随时对文书县项进行复查， 督促基金经管东谈主改正。基金经管东谈主对基金托管东谈主文书的违纪事项未能在限期内纠正的，基金 托管东谈主有权申报中国证监会。   基金托管东谈主发现基金经管东谈主有紧要违游记为，应立即申报中国证监会，同期文书基金管 理东谈主在限期内纠正。   基金托管东谈主发现基金经管东谈主的指示违犯法律、行政法例和其他联系划定，或者违犯《基 金合同》约定的，应当断绝推行，立即文书基金经管东谈主，并有权向中国证监会申报。   基金托管东谈主发现基金经管东谈主依据交游法式已经成效的指示违犯法律、行政法例和其他有 关划定，或者违犯《基金合同》约定的，应当立即文书基金经管东谈主，并有权向中国证监会报 告。   （三）基金经管东谈主对基金托管东谈主的业务核查   根据《基金法》相配他联系法例、《基金合同》和本合同划定，基金经管东谈主对基金托管 东谈主履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管东谈主是否安全撑握基金财 产、开立基金财产的资金账户、证券账户及债券托管账户等投资所需账户，是否实时、准确 复核基金经管东谈主计较的基金资产净值和各种基金份额净值，是否根据基金经管东谈主指示办理清  嘉实中证细分化工产业主题指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 28 日更新） 算交收，是否按照法例划定和《基金合同》划定进行关联信息表现和监督基金投资运作等行 为。   基金经管东谈主如期和不如期地对基金托管东谈主撑握的基金资产进行核查。基金托管东谈主应积极 配合基金经管东谈主的核查行为，包括但不限于：提交关联贵府以供基金经管东谈主核查托管财产的 完好性和真确性，在划定时刻内恢复并改正。   基金经管东谈主发现基金托管东谈主未对基金资产实行分账经管、私自挪用基金资产、未推行或 无故延长推行基金经管东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违犯《基金法》、                                   《基金合同》、 本合同相配他联系划定的，应实时以书面体式文书基金托管东谈主在限期内纠正，基金托管东谈主收 到文书后应实时查对并以书面体式对基金经管东谈主发出回函。在限期内，基金经管东谈主有权随时 对文书县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金经管东谈主文书的违纪事项未能 在限期内纠正的，基金经管东谈主应申报中国证监会。对基金经管东谈主按照法例要求需向中国证监 会报送基金监督申报的，基金托管东谈主应积极配合提供关联数据贵府和轨制等。   基金经管东谈主发现基金托管东谈主有紧要违游记为，应立即申报中国证监会，同期文书基金托 管东谈主在限期内纠正。   （四）基金财产的撑握   A．基金财产撑握的原则 分派基金的任何资产，非因基金财产本人承担的债务，不得对基金财产强制推行。 基金经管东谈主、基金托管东谈主固有财产的债务相抵销，不同基金财产的债权债务，不得彼此抵销。 基金经管东谈主、基金托管东谈主以其自有资产承担法律职责，其债权东谈主不得对基金财产期骗请求冻 结、扣押和其他权利。 资所需账户，基金经管东谈主和基金托管东谈主按照划定开立期货资金账户。 他基金的托管业求实行严格的分账经管，孤独核算，确保基金财产的完好和孤独。 理东谈主负责与联系当事东谈主确定到账日历并文书基金托管东谈主，到账日基金资产莫得到达基金银行 进款账户的，基金托管东谈主应实时文书基金经管东谈主采纳次第进行催收。由此给基金形成损失的， 基金经管东谈主应负责向联系当事东谈主追偿基金的损失。基金托管东谈主对此不承担任何职责。   B．基金召募资产的考据   基金召募期满或基金提前结果召募之日起 10 日内，由基金经管东谈主聘用相宜《中华东谈主民 共和国证券法》划定的司帐师事务所进行验资，出具验资申报，验资申报需对发起资金的握 有东谈主相配握有份额进行挑升说明。出具的验资申报应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国  嘉实中证细分化工产业主题指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 28 日更新） 注册司帐师署名有用。验资完成，基金经管东谈主应将召募到的全部资金存入基金托管东谈主为基金 开立的基金银行进款账户中，基金托管东谈主在收到资金当日出具关联诠释文献。   C．基金的银行进款账户的开立和经管 东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主撑握和使用。本基金 的一切货币相差行为，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益，均需通过本基金 的银行进款账户进行。 基金经管东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行进款账户；亦不得使用基金的任何银行 进款账户进行本基金业务之外的行为。 使用交通银行企业网上银行（简称“交通银行网银”）办理托管资产的资金结算汇划业务。   D．基金证券交收账户、资金交收账户的开立和经管   基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限职责公司开立 证券账户。   基金证券账户的开立和使用，限于得意开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金经管 东谈主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户进行 本基金业务之外的行为。基金证券账户资产的经管和运用由基金经管东谈主负责。   基金经管东谈主不得对基金证券交收账户、资金交收账户进行证券的超卖或超买。基金证券 账户资产的经管和运用由基金经管东谈主负责。   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限职责公司开立结算备付金账 户即资金交收账户，用于证券交游资金的结算。基金托管东谈主以本基金的口头在托管东谈主处开立 基金的证券交游资金结算的二级结算备付金账户。   E．债券托管账户的开立和经管 后在中央国债登记结算有限职责公司及银行间市场计帐所股份有限公司以本基金的口头开 立债券托管账户，并由基金托管东谈主负责基金的债券及资金的计帐。基金经管东谈主负责苦求基金 干涉天下银行间同行拆借市场进行交游，由基金经管东谈主在中国外汇交游中心开设同行拆借市 场交游账户。 东谈主保存。   F．期货关联账户的开立和经管  嘉实中证细分化工产业主题指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 28 日更新）   基金经管东谈主、基金托管东谈主应当按照关联划定开立期货资金账户，在中国金融期货交游所 获取交游编码。期货资金账户称呼及交游编码对应称呼应按照联系划定设立。   基金托管东谈主已取得期货保证金存管银行经验，基金经管东谈主授权基金托管东谈主持理关联银期 转账业务。   G．基金投资银行进款账户的开立和经管   进款账户必须以基金口头开立，账户称呼为基金称呼，进款账户开户文献上加盖预留印 鉴（须包括托管东谈主钤记）及基金经管东谈主公章。   本基金投资银行进款时，基金经管东谈主应当与进款银行签订具体进款合同/进款证据票据， 明确进款的类型、期限、利率、金额、账号、对账方式、支取方式、进款到期指定收款账户 等确定。   为提神特殊情况下的流动性风险，进款合同中应当约定提前支取条件。   H．其他账户的开立和经管   若中国证监会或其他监管机构在本托管合同缔结日之后允许基金从事其他投资品种的 投资业务，波及关联账户的开立、使用的，由基金经管东谈主协助基金托管东谈主根据联系法律法例 的划定和《基金合同》的约定，开立联系账户。该账户按联系法律解释使用并经管。   I．基金财产投资的联系什物证券、银行进款如期存单等有价凭证的撑握   什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的撑握库。什物证券的购买和转让，由基金托 管东谈主根据基金经管东谈主的指示办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主之外机构现实有用约束的本基 金资产不承担撑握职责。   银行进款如期存单等有价凭证由基金托管东谈主负责撑握。   基金托管东谈主只负责对进款证实书进行撑握，不负责对进款证实书真伪的辩认，不承担存 款证实书对应进款的本金及收益的安全撑握职责。   J．与基金财产联系的紧要合同的撑握   由基金经管东谈主代表基金签署的与基金联系的紧要合同的原件分别由基金托管东谈主、基金管 理东谈主撑握，关联业务法式另有限制除外。除本合同另有划定外，基金经管东谈主在代表基金签署 与基金联系的紧要合同期应尽可能保证握有二份以上的原来，以便基金经管东谈主和基金托管东谈主 至少各握有一份原来的原件，基金经管东谈主应实时将原来送达基金托管东谈主处。合同的撑握期限 按照国度联系划定推行。   对于无法取得二份以上的原来的，基金经管东谈主应向基金托管东谈主提供加盖授权业务章的合 同传真件，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得转化。   （五）基金资产净值计较和司帐核算   A．基金资产净值及基金份额净值的计较与复核   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。  嘉实中证细分化工产业主题指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 28 日更新）   基金经管东谈主应每个估值日对基金资产估值。估值原则应相宜《基金合同》、《中国证监 会对于证券投资基金估值业务的率领意见》相配他法律、法例的划定。基金资产净值和各种 基金份额净值由基金经管东谈主负责计较，基金托管东谈主复核。基金经管东谈主应于每个估值日交游结 束后计较当日的基金资产净值和各种基金份额净值，以约定方式发送给基金托管东谈主。基金托 管东谈主对净值计较结果复核后，将复核结果反馈给基金经管东谈主，由基金经管东谈主对各种基金份额 净值给以公布。   本基金按以下方法估值：   （1）交游所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交游所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如最近交游日后经 济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考雷同投资品 种的现行市价及紧要变化身分，颐养最近交游市价，确定公允价钱；   （2）交游所上市交游或挂牌转让的不含权固定收益品种，录取估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）交游所上市交游或挂牌转让的含权固定收益品种，录取估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价进行估值；   （4）交游所上市交游的可调节债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收 利息得到的净价估值；估值日莫得交游的，且最近交游日后经济环境未发生紧要变化，按最 近交游日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价估值；如最近交游日 后经济环境发生了紧要变化的，可参考雷同投资品种的现行市价及紧要变化身分，颐养最近 交游市价，确定公允价钱；   （5）交游所上市不存在活跃市场的有价证券，弃取估值工夫确定公允价值。交游所市 场挂牌转让的资产支握证券，弃取估值工夫确定公允价值；   （6）对在交游所市场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市场的情况下，应 以活跃市场上未经颐养的报价动作估值日的公允价值；对于活跃市场报价未能代表估值日公 允价值的情况下，嘱托市场报价进行颐养以证据估值日的公允价值；对于不存在市场行为或 市场行为很少的情况下，应弃取估值工夫确定其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌的吞并股票 的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公斥地行未上市的股票、债券，弃取估值工夫确定公允价值，在估值工夫难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；  嘉实中证细分化工产业主题指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 28 日更新）   （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公斥地行股票、初度公开 刊行股票时公司激动公斥地售股份、通过大量交游取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购交游中的质押券等流通受限股票，按监管机构或行业协会联系划定确定 公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间市场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回 售登记期截止日（含当日）后未期骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行 间市场未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市场利率不存 在领悟各异，未上市期间市场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 算价的，且最近交游日后经济环境未发生紧要变化的，弃取最近交游日结算价估值。   本基金投资股票期权，根据关联法律法例以及监管部门的划定估值。 值。 进行估值。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 值的刚正性。 划定估值。   如基金经管东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、法式及关联法 律法例的划定或者未能充分爱戴基金份额握有东谈主利益时，应立即文书对方，共同查明原因， 两边协商贬责。   根据联系法律法例，基金资产净值计较和基金司帐核算的义务由基金经管东谈主承担。本基 金的基金司帐职责方由基金经管东谈主担任，因此，就与本基金联系的司帐问题，如经关联各方 在对等基础上充分接洽后，仍无法达成一致的意见，按照基金经管东谈主对基金净值信息的计较 结果对外给以公布。由此给基金份额握有东谈主和基金形成的损失以及因该交游日基金净值计较 顺延作假而引起的损失，由基金经管东谈主负责赔付。   B．净值破绽处理  嘉实中证细分化工产业主题指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 28 日更新）   当发生净值计较作假时，由基金经管东谈主负责处理，由此给基金份额握有东谈主和基金形成损 失的，基金经管东谈主和基金托管东谈主应根据现实情况界定两边承担的职责，经证据后按以下条件 进行补偿。 进行处理时，若基金经管东谈主净值计较出错，基金托管东谈主在复核过程中莫得发现，且形成基金 份额握有东谈主损失的，应根据法律法例的划定对投资者或基金支付补偿金，就现实向投资者或 基金支付的补偿金额，由基金经管东谈主与基金托管东谈主按照经管费率和托管费率的比例各自承担 相应的职责； 尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，以基金经管东谈主的计较结果对 外公布，如过后诠释基金托管东谈主计较正确的，由此给基金份额握有东谈主和基金形成的损失以及 因该交游日基金资产净值计较顺延作假而引起的损失，由基金经管东谈主负责赔付，基金托管东谈主 不负补偿职责； 为基金资产估值作假处理。   由于不可抗力原因，或由于证券、期货交游所，或第三方估值机构，指数编制公司，或 证券登记结算机构等发送的数据作假，或国度司帐策略、市场法律解释变更等非基金经管东谈主或基 金托管东谈主原因，基金经管东谈主和基金托管东谈主固然已经采纳必要、恰当、合理的次第进行查验， 仍未能发现作假的，由此形成的基金资产估值作假，基金经管东谈主和基金托管东谈主解任补偿职责。 但基金经管东谈主、基金托管东谈主应当积极采纳必要的次第松开或摒除由此形成的影响。   针对净值破绽处理，如果法律法例或证监会有新的划定，则按新的划定推行；如果行业 有通行作念法，在不抵挡法律法例且不损伤投资者利益的前提下，两边应本着对等和保护基金 份额握有东谈主利益的原则再行协商确定处理原则。   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并表现主袋账户 的基金净值信息，暂停表现侧袋账户的基金净值信息。   C．基金司帐轨制   按国度联系部门制定的司帐轨制推行。   D．基金账册的建立   基金经管东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》成效后，应按照两边约定的吞并记账方法和会 计处理原则，分别独速即建立、登录和撑握本基金的全套账册，对两边各自的账册如期进行 查对，彼此监督，以保证基金财产的安全。若两边对司帐处理方法存在分歧，应以基金经管 东谈主的处理方法为准。   E．司帐数据和财务谋划的查对  嘉实中证细分化工产业主题指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 28 日更新）   两边应每个交游日查对账目，如发现两边的账目存在不符的，基金经管东谈主和基金托管东谈主 必须实时查明原因并纠正，确保查对一致。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而 影响到基金净值信息的计较和公告的，以基金经管东谈主的账册为准。   F．基金如期申报的编制和复核   基金财务报表由基金经管东谈主和基金托管东谈主每月分别孤独编制。月度报表的编制，应于每 月晦了后 5 个就业日内完成。如期申报文献应按中国证监会的要求公告。季度报表的编制， 应于每季度终了后 15 个就业日内完成；基金招募说明书、基金居品贵府概要的信息发生重 大变更的，基金经管东谈主应当在 3 个就业日内，更新基金招募说明书和基金居品贵府概要并登 载在划定网站上；基金招募说明书、基金居品贵府概要的其他信息发生变更的，基金经管东谈主 至少每年更新一次。中期申报在基金司帐年度前 6 个月结果后的 2 个月内公告；年度申报在 司帐年度结果后 3 个月内公告。如果基金合同成效不及 2 个月的，基金经管东谈主不错不编制当 期季度申报、中期申报或者年度申报。   基金经管东谈主在月初 3 个就业日内完成上月度报表的编制，以约定方式将联系报表提供 基金托管东谈主；基金托管东谈主收到后在 2 个就业日内进行复核，并将复核结果实时书面或以两边 约定的其他方式文书基金经管东谈主。对于季度申报、中期申报、年度申报、更新招募说明书、 基金居品贵府概要等，基金经管东谈主和基金托管东谈主应在上述监管部门划定的时刻内完成编制、 复核及公告。基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金经管东谈主和基金托 管东谈主应共同查明原因，进行颐养，颐养以两边招供的账务处理方式为准。如果基金经管东谈主与 基金托管东谈主不成于应当发布公告之日前就关联报抒发成一致，基金经管东谈主有权按照其编制的 报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就关联情况报证监会备案。   基金托管东谈主对上述申报复核完毕后，不错出具复核证据书（盖印）或以其他两边约定的 方式证据，以备有权机构对关联文献审核查验。   （六）基金份额握有东谈主名册的撑握   基金份额握有东谈主名册至少应包括基金份额握有东谈主的称呼和握有的基金份额。基金份额握 有东谈主名册由基金登记机构根据基金经管东谈主的指示编制和撑握，基金经管东谈主和基金托管东谈主应分 别撑握基金份额握有东谈主名册，基金登记机构保存期不低于法律法例划定的最低期限。如不成 妥善撑握，则按关联法例承担职责。   在基金托管东谈主要求或编制中期申报和年度申报前，基金经管东谈主应将联系贵府送交基金托 管东谈主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的真确性、准确性和完好性。基金托管东谈主不得将 所撑握的基金份额握有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应遵命秘密义务。   （七）争议贬责方式   两边当事东谈主同意，因本合同而产生的或与本合同联系的一切争议，应通过友好协商或者 统一贬责。托管合同当事东谈主不肯通过协商、统一贬责或者协商、统一不成的，任何一方当事 东谈主均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，根据该会届时有用的仲裁法律解释进行仲  嘉实中证细分化工产业主题指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 28 日更新） 裁，仲裁的地点在北京市，仲裁裁决是末端的，并对关联各方当事东谈主均有敛迹力。除非仲裁 裁决另有决定，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应信守基金经管东谈主和基金托管东谈主职责，不竭诚笃、勤勉、尽 责地履行《基金合同》和本合同划定的义务，爱戴基金份额握有东谈主的正当权益。   本合同受中华东谈主民共和国法律（为本合同之主义，不包括香港极度行政区、澳门极度行 政区和台湾地区法律）统领。   （八）基金托管合同的变更、拆开与基金财产的计帐   A．基金托管合同的变更   本合同两边当事东谈主经协商一致，不错对合同进行修改。修改后的新合同，其内容不得与 《基金合同》的划定有任何冲破。修改后的新合同，应报中国证监会备案。   B．基金托管合同的拆开 他基金托管东谈主经受基金财产； 他基金经管东谈主经受基金经管权；   C．基金财产的计帐 财产计帐小组，基金经管东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 和托管合同的划定不竭履行保护基金财产安全的职责。 华东谈主民共和国证券法》划定的注册司帐师、讼师组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的工 作主谈主员。 和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）基金财产计帐小组成立后，由基金财产计帐小组统也曾受基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐申报；   （5）聘用司帐师事务所对计帐申报进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐申报出具法 律意见书；  嘉实中证细分化工产业主题指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 28 日更新）   （6）将计帐申报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现、结算保证金关联划定等客不雅身分，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按各种基金份额资产净值的比例确定剩余财产在各种 基金份额中的分派比例，并在各种基金份额可分派的剩余财产范围内按各种别基金份额握有 东谈主握有的该类基金份额比例进行分派。吞并类别的基金份额握有东谈主握有的每一份基金份额对 基金财产计帐后本类别基金份额的剩余资产具有同等的分派权。   计帐过程中的联系紧要事项应实时公告；基金财产计帐申报经相宜《中华东谈主民共和国证 券法》划定的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公 告。基金财产计帐申报报中国证监会备案后按照《信息表现办法》的划定由基金财产计帐小 组进行公告。   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法例划定的最低 年限。   嘉实中证细分化工产业主题指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 28 日更新）                二十二、对基金份额握有东谈主的服务    基金经管东谈主承诺为基金份额握有东谈主提供一系列的服务，并将根据基金份额握有东谈主的需要 和市场的变化，加多或变更服务名堂。主要服务内容如下：    （一）贵府寄送/发送    初度基金交游（除基金开户外其他交游类型）后的 15 个就业日内向基金份额握有东谈主寄 送或邮件发送开户证据书和交游对账单。    每月向定制电子对帐单服务的份额握有东谈主发送电子对帐单。 送达破绽、通信故障、延误等原因有可能形成对账单无法按时或准确送达。因上述原因无法 平素收取对账单的投资者，敬请实时通过本公司网站，或拨打本公司客服热线查询、查对、 变更您的预留磋商方式。    （二）如期定额投资策画    基金经管东谈主可通过销售机构为投资者提供如期定额投资服务。通过如期定额投资策画， 投资者不错通过销售渠谈如期定额申购基金份额。如期定额投资策画的联系法律解释另行公告。    （三）在线服务    通过本公司网站 www.jsfund.cn，基金份额握有东谈主还可获取如下服务：    基金份额握有东谈主均可通过基金经管东谈主网站罢了基金交游查询、账户信息查询和基金信息 查询。    投资者不错利用基金经管东谈主网站获取基金和基金经管东谈主的各种信息，包括基金的法律文 件、事迹申报及基金经管东谈主最新动态等贵府。    本基金经管东谈主已通畅个东谈主和机构投资者的网上直销交游业务。个东谈主和机构投资者通过基 金经管东谈主网站 www.jsfund.cn 不错办理基金认购、申购、赎回、账户贵府修改、交游密码 修改、交游苦求查询和账户贵府查询等各种业务。    （四）接头服务 居品与服务等信息，可拨打基金经管东谈主天下统一客服电话：400-600-8800（免远程话费）、 (010)85712266，传真：（010）65215577。 嘉实中证细分化工产业主题指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 28 日更新）  公司网址：http://www.jsfund.cn  电子信箱：service@jsfund.cn 嘉实中证细分化工产业主题指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 28 日更新）                二十三、其他应表现事项  无。  嘉实中证细分化工产业主题指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 28 日更新）            二十四、招募说明书存放及查阅方式   本基金招募说明书公布后，分别置备于基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的住所， 投资者可免费查阅。投资者在支付工本费后，可在合理时刻内取得上述文献复印件。  嘉实中证细分化工产业主题指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 28 日更新）                    二十五、备查文献   （二）存放地点   备查文献存放于基金经管东谈主和/或基金托管东谈主处。   （三）查阅方式   投资者可在营业时刻免费查阅备查文献。在支付工本费后，可在合理时刻内取得备查文 件的复制件或复印件。                                        嘉实基金经管有限公司